制度理論與國際政治經(jīng)濟學(xué)的新視角
制度理論與國際政治經(jīng)濟學(xué)的新視角
摘要：諾思在其《西方世界的興起》一書(shū)中闡釋了產(chǎn)權制度的重要，但并未解釋國家之間存在產(chǎn)權制度有效程度差異的原因。
基于此，諾思在《經(jīng)濟史中的結構與變遷》一書(shū)中作了更為深入的研究，在對新古典主義的批判和對馬克思主義修正的基礎上，以人類(lèi)社會(huì )的不斷演進(jìn)作為實(shí)證依據，建構了一個(gè)新的解釋經(jīng)濟史的宏觀(guān)理論框架。
全書(shū)的核心在于制度理論的研究，探討制度上的歷史演進(jìn)及其推動(dòng)力量。
關(guān)鍵詞：國際政治經(jīng)濟學(xué);制度理論;結構與變遷
一、核心框架
本書(shū)的內容圍繞著(zhù)經(jīng)濟史上的結構與變遷展開(kāi)，“‘結構’涉及制度框架，‘變遷’涉及在一段時(shí)間里制度的設立、更改或破壞。”諾思認為，為了彌補新古典經(jīng)濟學(xué)理論的不足，需要人口變遷理論、知識存量增長(cháng)理論以及制度理論，其中制度變遷理論是本書(shū)的研究重點(diǎn)。
該理論包含三大理論基石：國家理論、產(chǎn)權理論、意識形態(tài)理論。
作者將國家定義為“在行使暴力上有比較利益的組織”，因而處于界定和行使產(chǎn)權的地位。
國家規定著(zhù)產(chǎn)權結構，對產(chǎn)權結構的效率負責，而產(chǎn)權結構的效率決定了經(jīng)濟的增長(cháng)、停滯或衰退。
諾思認為契約論、掠奪論都是不全面的，他用暴力解釋國家：國家可以以其暴力上的比較優(yōu)勢規定產(chǎn)權組織形式，潛在地利用暴力來(lái)實(shí)現對資源的控制。
根據有關(guān)經(jīng)濟組織的分析，作者認為，經(jīng)濟的實(shí)績(jì)取決于其組織結構;經(jīng)濟的組織結構影響交易費用。
這里所謂的經(jīng)濟組織安排，就是通常所說(shuō)的產(chǎn)權形式。
不同的產(chǎn)權形式對經(jīng)濟實(shí)績(jì)有著(zhù)深刻的影響。
現代經(jīng)濟最基本的組織形式是市場(chǎng)與企業(yè)、產(chǎn)權制度與市場(chǎng)、交易成本、組織密不可分。
市場(chǎng)交換需要產(chǎn)權制度，否則交換不能進(jìn)行;市場(chǎng)交換存在交易成本，市場(chǎng)交易必須有使交易成為可能的基礎，那就是一套復雜的法律結構及其實(shí)施，即需要一套產(chǎn)權制度。
產(chǎn)權理論與國家理論關(guān)系緊密，產(chǎn)權的創(chuàng )建和實(shí)施又與國家相關(guān)。
諾思指出，國家有著(zhù)不完全一致的雙重目標：由于稀缺性和競爭的存在，更有效率的組織形式將替代無(wú)效率的組織形式，但如果有效率的組織形式損害了統治者的利益，那么相對無(wú)效率的組織形式將存在下來(lái)。
借助國家理論，諾思解釋了無(wú)效率的組織形式、不好的產(chǎn)權制度得以存在的原因。
在諾思看來(lái)，國家在制定和變革制度方面是受到兩方面制約的：一是政治市場(chǎng)的競爭;二是交易費用。
但是交易費用與收益的計算并不能解釋一切制度的穩定與變遷，“歷史上的變革和穩定性，需要有一種關(guān)于意識形態(tài)的理論來(lái)解釋同新古典理論關(guān)于個(gè)人主義合理算計相背離的那些情況”。國家作為產(chǎn)權的界定、保護和變革者，所提供的產(chǎn)權制度需要人們相應的意識形態(tài)才能得以維護，“成功的意識形態(tài)必須是靈活的，以便能贏(yíng)得新團體的忠誠，或隨著(zhù)外部條件變化也得到老團體的忠誠。”國家可以通過(guò)對意識形態(tài)的投資，使人們理解、支持制度變革，使制度變遷順利，降低變遷成本，抑制“搭便車(chē)”行為，使制度變遷的成本內存化，從而節約變遷成本。
上述背景條件構成了作者的理論基礎，經(jīng)濟環(huán)境的變化(如資源條件的變化、 相對價(jià)格的變化等)構成了推動(dòng)產(chǎn)權變動(dòng)的力量，產(chǎn)權變動(dòng)向著(zhù)減少制度費用的方向發(fā)展，政府依靠其暴力上的比較優(yōu)勢在其自身動(dòng)機的約束下確認并執行有效產(chǎn)權，意識形態(tài)上的變革有助于降低經(jīng)濟組織成本，上述過(guò)程有效的解釋了制度變遷的機制。
本文將著(zhù)重探討在1990年以后的全球化時(shí)期，本書(shū)所提出的制度理論對于國際政治經(jīng)濟學(xué)研究的解釋力。
二、全球化時(shí)期國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題
全球化時(shí)期，國際政治經(jīng)濟學(xué)有一個(gè)不變的“核心議題”，即國際政治經(jīng)濟學(xué)最終是要研究經(jīng)濟的全球化與仍然以民族國家為基礎的國際政治之間的結構性矛盾、沖突，以及研究如何管理和解決這些結構性矛盾和沖突的問(wèn)題。
20世紀90年代以來(lái)，伴隨蘇聯(lián)解體，全球化掀起又一浪潮，國際經(jīng)濟和國內政治之間的聯(lián)系明顯增強，這一時(shí)期的全球化呈現出一些明顯的特征：首先，在經(jīng)濟方面，以聯(lián)合國、世界貿易組織等為代表的全球多邊經(jīng)濟組織努力推動(dòng)全球貿易自由化，各種區域經(jīng)濟組織不斷產(chǎn)生，一體化程度不斷深化。
第二，各民族國家之間的競爭與合作，不僅在貿易方面有所拓展，在環(huán)境、疾病和公共健康(最典型的案例包括SARS和AIDS)，毒品和洗錢(qián)等方面的國際問(wèn)題也凸顯出來(lái)，這些政府無(wú)法控制的問(wèn)題是需要通過(guò)國際機制和全球治理來(lái)解決的。
第三，全球化產(chǎn)生了國際關(guān)系領(lǐng)域的開(kāi)放經(jīng)濟政治問(wèn)題，國際體系經(jīng)濟權力的分布也發(fā)生很大改變，除了發(fā)達國家通過(guò)國際機制進(jìn)一步確保統一的開(kāi)放市場(chǎng)之外，游離在全球經(jīng)濟體系之外的發(fā)展中國家和社會(huì )主義國家，也紛紛提出了加入這一體系的要求。
同時(shí)，參與全球化體系的主體從民族國家拓展到跨國公司和利益集團。
針對這樣的趨勢，國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題也發(fā)生了一些變化。
國際政治經(jīng)濟學(xué)90年代后最大的成果是借用經(jīng)濟學(xué)理論研究不同行為主體的經(jīng)濟利益如何影響其政策選擇。
很多學(xué)者已逐步走出國家與市場(chǎng)兩分法、國內層次與國際層次相互割裂的狹隘研究視角，在國家、市場(chǎng)維度之外納入“社會(huì )維度”，同時(shí)打通國際與國內層次。
國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題由“國家——市場(chǎng)”轉變?yōu)椋?ldquo;國家——市場(chǎng)——社會(huì )”。
在新添加的社會(huì )層次上，最重要的是要研究社會(huì )集團，特別是私人利益集團與公共利益集團的作用。
下圖能夠較為全面地概括1990年以后的全球化時(shí)期國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題：國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題包括國家、市場(chǎng)、社會(huì )三個(gè)層面，在國內層次中分別以國家、企業(yè)、國內利益集團為主體，在國際層次中分別以民族國家、跨國公司、國際組織(包括政府間國際組織和非政府組織)為主體，同時(shí)，國內層次與國際層次相互交織，界線(xiàn)越來(lái)越模糊。
三、結論
根據以上的綜合分析，筆者認為諾思的制度理論對于解釋全球化時(shí)期(1990年至今)國際政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題具有可借鑒之處，具備一定解釋力。
第一，從國際政治經(jīng)濟學(xué)目前的主要流派來(lái)看，國際政治經(jīng)濟學(xué)在全世界的范圍內討論民族國家與世界市場(chǎng)的互動(dòng)關(guān)系，并將國際關(guān)系的發(fā)展動(dòng)力歸結為二者的相互作用。
自由主義流派強調世界市場(chǎng)更多地塑造了民族國家的行為;現實(shí)主義流派認為民族國家對世界市場(chǎng)的形成貢獻更大;激進(jìn)主義流派則從公平、公正的角度，否定現有的民族國家與世界市場(chǎng)體系，試圖推進(jìn)不滿(mǎn)足于現狀的力量，完成意識形態(tài)上的進(jìn)步。
諾思所強調的推動(dòng)經(jīng)濟史中結構變遷的因素——經(jīng)濟組織的形式、國家對新興產(chǎn)權形式的界定、意識形態(tài)的發(fā)展變化——構成了國際政治經(jīng)濟學(xué)三個(gè)流派關(guān)注的對象。
第二，從國際政治經(jīng)濟學(xué)研究的角度來(lái)看，這一時(shí)期，國際政治經(jīng)濟學(xué)的研究必須了解國內集團如何界定各自物質(zhì)偏好，這些偏好又是如何被政治機制所加強的。
這一問(wèn)題涉及到兩個(gè)研究方向：首先是國際層面與國內層面的互動(dòng);其次是制度與利益的互動(dòng)。
在國家層面，從國家對產(chǎn)權結構界定的角度，諾思認為，國家既有動(dòng)機建立適宜自己的產(chǎn)權結構以使得統治者獲得的租金最大化，也有降低經(jīng)濟組織中的交易費用以使得社會(huì )產(chǎn)出最大的動(dòng)機。
由于國際政治經(jīng)濟學(xué)最終要研究的是經(jīng)濟全球化與仍然以民族國家為基礎的國際政治之間的結構性矛盾、沖突，以及研究如何管理和解決這些結構性矛盾和沖突的問(wèn)題，國家和政府需要以暴力規定產(chǎn)權組織形式，潛在地利用暴力來(lái)實(shí)現對資源的控制。
在市場(chǎng)層面，現代經(jīng)濟最基本的組織形式是市場(chǎng)與企業(yè)。
民族國家在推動(dòng)世界市場(chǎng)形成中起到了主要作用，而在全球化條件下世界市場(chǎng)對民族國家的行為有越來(lái)越大的塑造作用。
跨國公司等企業(yè)成為世界市場(chǎng)上日益活躍的角色，它們以世界市場(chǎng)為舞臺，又影響著(zhù)世界市場(chǎng)的運行發(fā)展，對國家間關(guān)系也施加著(zhù)直接或間接的影響，甚至在國際意識形態(tài)和國際體制的變化與調整中也常常能看到跨國公司等企業(yè)的影子。
從意識形態(tài)角度來(lái)看，全球化時(shí)期，社會(huì )集團的價(jià)值取向，特別是對全球化發(fā)展的認同程度，影響到國家、市場(chǎng)或公司的作用。
全球化的發(fā)展帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結構的調整，帶來(lái)了觀(guān)念的分裂，基于利益與認同的利益集團的分化組合在某種程度上是對全球化發(fā)展的一種反應。
如何塑造社會(huì )的普遍認同，平衡不同利益集團，維護對外開(kāi)放政策，成為對國家能力的重要挑戰。
諾斯的意識形態(tài)理論也解釋了這些現象，并給出了解決方案：職業(yè)專(zhuān)門(mén)化引起意識形態(tài)差異，使得一直因種族(地理)差異而存在的意識形態(tài)差異變得更嚴重了，國家利用暴力規定了某種意識形態(tài)的主流地位并加以大力宣揚，限制其他非主流意識形態(tài)的生成和擴展，進(jìn)而影響制度的選擇、安排和變遷。
第三，“全球化在將來(lái)是會(huì )持續下去還是會(huì )重蹈歷史的覆轍”是目前全球化面臨的主要疑問(wèn)之一，也是許多國際政治經(jīng)濟學(xué)者正在研究的課題。
伊肯伯里和格里科兩位學(xué)者指出，全球化是可以逆轉的，全球化若使世界各國貧富差距越來(lái)越大，弱國窮國很可能封閉自己，為了保證國際體系的開(kāi)放和穩定，需要國際經(jīng)濟制度和全球治理等多種方式作用。
米爾納認為解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于各國政府能否處理好推進(jìn)全球化與保護民眾免受全球化沖擊之間的關(guān)系。
全球化時(shí)期，我們看到了這樣一些現象：關(guān)貿總協(xié)定的簽訂與世界貿易組織的成立降低了由關(guān)稅和種種非關(guān)稅壁壘所引起的交易成本;貨幣互換安排降低了各國央行持有外國貨幣的成本;以歐盟為代表的地區性一體化組織降低了交易成本形成了國際政治經(jīng)濟學(xué)中的種種新現象。
上述過(guò)程中，既有市場(chǎng)主體的推動(dòng)作用，又涉及國家在新產(chǎn)權形式認定過(guò)程中的關(guān)鍵作用與國家租在這一過(guò)程中的提高。
諾思的制度理論主要是針對國內層面和歷史層面來(lái)談的，面對全球化，國際政治經(jīng)濟學(xué)完全可以將這一思想延伸到國際制度層面，也就是說(shuō)制度費用在世界范圍內的減少，可以成為推進(jìn)國際政治經(jīng)濟體制演變、全球產(chǎn)權結構轉變的因素。
這同樣驗證了當前國際政治經(jīng)濟學(xué)理論的邏輯：“理性一無(wú)政府狀態(tài)一合作一共同利益一制度協(xié)調”。
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