一、制度體系的基本情況：

　　在執行公司的規范性文件（各類(lèi)管理辦法、內控制度、實(shí)施細則、工作流程）今年按照集團的目標要求和自身開(kāi)展“制度執行年”的工作所需。

　　二、制度執行情況及相關(guān)措施：

　　總體上來(lái)說(shuō)，一是以“制定好”和“執行好”為主線(xiàn)，通過(guò)近幾個(gè)月在制度執行力方面有了較大的改觀(guān)，突出表現在中層管理團隊、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到“心中有數”；二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規則處事，大到一個(gè)項目的運作、一項工作的推進(jìn)，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團公司的規定去處理。

　　三、采取的具體措施：

　　總的來(lái)說(shuō)把握了以下原則：

　　1、集團有明確規定的，按集團規定執行；

　　2、集團沒(méi)有明確規定的，按公司已有的規定執行；

　　3、集團公司都沒(méi)有明確規定的，報集團審批同意后執行。

　　抓好制度的“制定”環(huán)節：

　　一是出臺的制度要簡(jiǎn)潔、適用、有效。公司推出的各項管理規定，都是結合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強的實(shí)質(zhì)性?xún)热荨?/p>

　　二是制度要有相對的穩定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門(mén)和人員“無(wú)所適從”。同時(shí)通過(guò)“必要會(huì )簽”的環(huán)節，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

　　三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門(mén)在制度制定過(guò)程中要實(shí)現集團公司—下屬礦山自我管理幾個(gè)環(huán)節的無(wú)縫聯(lián)結、全面對接，使公司規章制度執行規范化、常態(tài)化。確保公司內控規則體系的一致性、整體性。

　　抓好制度的“執行”環(huán)節：

　　一是成套整理了集團下發(fā)的規章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門(mén)供學(xué)習、備查。

　　二是清理、完善了公司的內控制度。將以前推出制度清理廢止。

　　三是抓好集團公司規章制度的宣貫培訓，讓管理人員工在準確掌握這些規范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過(guò)培訓抓制度執行，是20xx年以來(lái)為提高規章制度規范、有效執行的`重要舉措。對集團公司出臺的規范性文件，相關(guān)工作的對口部門(mén)必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì )要義的基礎上，及時(shí)組織系統的宣貫培訓。

　　四、在規章制度培訓上我們始終把握著(zhù)兩點(diǎn)：

　　一是要有實(shí)際效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內容準確傳達心中有數

　　二是要通過(guò)培訓，感受到集團公司的制度文化氛圍，從大的層上領(lǐng)會(huì )到集團公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過(guò)這些有實(shí)效的學(xué)習培訓，我們在接受、掌握、運用這些規章制度的同時(shí)，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團公司的發(fā)展理念上來(lái)，這是一件很有意義的事。

　　三是分層次監督、強化各部門(mén)、各單位對規章制度的執行力度，把“調整觀(guān)念、轉變作風(fēng)、提升執行力”作為日常管理的一項重點(diǎn)工作持續推進(jìn)。四是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門(mén)在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門(mén)加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調，使公司職能部門(mén)和集團職能部門(mén)之間形成“熱線(xiàn)”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無(wú)用功”的現象出現，特別是要避免處理具體工作時(shí)出現“不符合內控制度管理”的現象。

　　五：今后加強學(xué)習與制度執行：

　　由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內控制度學(xué)習上、努力學(xué)習、弄懂弄通、為把內控制度管理順利進(jìn)行而努力。

內控工作匯報3

　　為加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構內部管理和監督，規范失業(yè)保險管理，確保失業(yè)保險基金安全，盧氏縣社會(huì )失業(yè)保險中心全體干部職工在市、局黨委的正確領(lǐng)導下，在上級業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)心指導下，深入貫徹黨的十七大會(huì )議精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，以加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構能力建設為根本任務(wù)，強化內部管理，努力創(chuàng )建“服務(wù)型”機關(guān)，努力提高辦事效率和服務(wù)質(zhì)量，使我縣的失業(yè)保險事業(yè)呈現出蓬勃發(fā)展、保障能力穩步增強的良好勢頭。

　　今年我中心認真貫徹實(shí)施《河南省失業(yè)保險條例》和《社會(huì )保險費征繳暫行條例》，充分發(fā)揮失業(yè)保險穩定發(fā)展的作用，不斷加大失業(yè)保險擴面和基金征繳力度，使失業(yè)保險事業(yè)取得了長(cháng)足發(fā)展。截止到目前，已征繳失業(yè)金萬(wàn)元，完成市里下達全年基金征繳任務(wù)指標的%。擴面和基金征繳工作均創(chuàng )歷史同期最好水平,取得了階段性成果�，F將情況匯報如下：

　�。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導，健全單位內部控制制度機制

　　健全內部控制制度是否能夠取得成效關(guān)鍵在于領(lǐng)導。中心領(lǐng)導對內部控制管理工作十分重視，長(cháng)期以來(lái)，把此項工作作為失業(yè)保險的總體目標任務(wù)之一，統一安排部署，統一檢查考核，整體推進(jìn)。一是健全組織機構，加強內部控制建設的領(lǐng)導。重新調整、充實(shí)了“內部控制建設領(lǐng)導班子”的力量，成立了以中心主任掛帥，班子成員主要負責同志組成的.創(chuàng )建工作領(lǐng)導小組，從上到下分工負責，齊抓共管，保證了創(chuàng )建活動(dòng)有組織有計劃順利開(kāi)展。二是嚴格監督檢查，有序推進(jìn)創(chuàng )建工作。為確保內部控制建設工作取得成效，總支成立了內部控制建設辦公室具體負責創(chuàng )建工作，抽調一批政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強的同志，專(zhuān)門(mén)負責對創(chuàng )建工作的協(xié)調、指導和督促檢查，跟蹤問(wèn)效。同時(shí)把內部控制創(chuàng )建作為考核先進(jìn)黨組織、優(yōu)秀黨員和發(fā)展黨員的重要條件列入年度目標考核，真正形成層層有人抓、事事有人管，上下聯(lián)動(dòng)、內外結合的組織保障體系。

　�。ǘ�）提高認識，為內部控制管理建設工作提供思想保證

　　通過(guò)內部控制創(chuàng )建工作中，我們充分認識加強社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制工作的重要性和必要性。為此，我們全面加強了社保經(jīng)辦機構能力建設，著(zhù)力提

　　高干部職工的整體素質(zhì),加快推動(dòng)了我中心內部控制建設的發(fā)展步伐。造就了一支學(xué)習型、服務(wù)型、創(chuàng )新型干部隊伍。主要通過(guò)以下措施：

　　1、營(yíng)造學(xué)習氛圍，大興學(xué)習之風(fēng)。

　　以每周五下午集中學(xué)習時(shí)間為平臺，有針對性地開(kāi)展學(xué)理論、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)技能和學(xué)文化活動(dòng)。雷打不動(dòng)，常年堅持。同時(shí)，我們還組織進(jìn)行了業(yè)務(wù)講座、中心發(fā)言，總結點(diǎn)評，專(zhuān)題討論和階段測試等一系列講學(xué)、互學(xué)、考學(xué)活動(dòng)，使大家在活動(dòng)載體中，解放思想，更新觀(guān)念，汲取營(yíng)養，增長(cháng)才干，進(jìn)一步提高了黨員干部解決矛盾、處理問(wèn)題的理論和政策水平，提高了運用理論指導實(shí)踐、解決現實(shí)問(wèn)題的能力。

　　2、通過(guò)培訓學(xué)習，提高全體職工業(yè)務(wù)水平。

　　5月份按照市失業(yè)中心安排，全中心人員分批到市里參加失業(yè)保險經(jīng)辦人員業(yè)務(wù)內部培訓班，在學(xué)習過(guò)程中，我中心人員不僅上課時(shí)間認真聽(tīng)講,做好筆記,還利用課余時(shí)間與其他業(yè)務(wù)經(jīng)辦機構人員相互學(xué)習,取長(cháng)補短,以?xún)?yōu)異的成績(jì)圓滿(mǎn)完成了這次培訓，使中心人員的業(yè)務(wù)知識得到了進(jìn)一步加強。

　�。ㄈ�）完善規章制度，為內部控制工作創(chuàng )造必要條件

　　年初以來(lái)，我們共制定和完善了五項規章制度，并且在深入調查研究的基礎上，制定了一系列的服務(wù)

　　標準和服務(wù)承諾。在深入落實(shí)制度的基礎上，以打造優(yōu)質(zhì)服務(wù)為目的，確保工作崗位不缺位，工作業(yè)務(wù)不間斷，各項工作不貽誤；推行服務(wù)標準承諾制，大力推行“陽(yáng)光服務(wù)”，把服務(wù)項目、政策依據、繳費標準、辦事程序等全面公開(kāi)，對服務(wù)標準、辦事時(shí)限、投訴處理等做出明確具體的承諾，廣泛接受社會(huì )監督；推行考評獎懲制，按照“零距離、零差錯”的服務(wù)要求，我們把服務(wù)質(zhì)量與干部職工的評優(yōu)、晉級、提職掛鉤，凡因服務(wù)對象對服務(wù)質(zhì)量不滿(mǎn)意進(jìn)行投訴的，都記錄在冊，作為業(yè)績(jì)考評和失職追究的依據。通過(guò)建章立制、設定標準、完善服務(wù)，建立起制度作保障機制，確保此項工作順利開(kāi)展。初步形成了全中心上下聯(lián)動(dòng)、內外相互制約的工作運行保障機制。

　�。ㄋ模┘哟髷U面征繳力度，確保目標任務(wù)順利完成

　　20xx年，為了加大失業(yè)保險參保擴面和基金征繳工作力度，我們對機構和人員進(jìn)行科學(xué)安排、合理調整。根據職工干部的能力和特點(diǎn)，對科室崗位做了相應調整，重新修定了科室職能和工作人員崗位責任，使各科室職能更加明確、權責更加清晰。在此基礎上我們還實(shí)行了全員目標管理，層層簽定了目標責任狀，把工作任務(wù)逐一落實(shí)到人，做到人人肩上扛指標、個(gè)

　　個(gè)心中有目標。充分調動(dòng)了職工積極性，提高了職工隊伍的執行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征繳失業(yè)金萬(wàn)元，占年度目標任務(wù)的%。

　�。ㄎ澹┳⒅貙�(shí)效，深入扎實(shí)開(kāi)展內部控制工作

　　抓好結合點(diǎn)，把內部控制建設與經(jīng)辦工作有機統一起來(lái)。我們始終堅持“兩手抓，兩手都要硬”的方針，把內部控制建設與各項工作緊密結合起來(lái)，協(xié)調發(fā)展。我們堅持做到三個(gè)結合：

　　一是把內部控制建設工作同加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構能力建設和不斷提高服務(wù)水平結合起來(lái)。牢記建立和完善社會(huì )保障體系這個(gè)大目標。做到思路清晰、目標明確、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主動(dòng)權。堅持做到管理就是服務(wù)、服務(wù)必須規范。寓管理于服務(wù)之中。

　　二是把內部控制建設工作同改善經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、端正政風(fēng)行風(fēng)和推行政務(wù)公開(kāi)、辦事公開(kāi)工作結合起來(lái)。樹(shù)立集體意識，加強政風(fēng)行風(fēng)建設，開(kāi)展便民利民活動(dòng)。內強素質(zhì)，外塑形象，在探索中前進(jìn)，在前進(jìn)中不斷完善。

　　三是把內部控制建設工作同加強黨的建設和優(yōu)化環(huán)境建設工作結合起來(lái)。用黨的建設統領(lǐng)其他各項建設，提高自身建設、作風(fēng)建設、廉政建設、基礎業(yè)務(wù)建設水平，相輔相承，相互促進(jìn)，共同提高。

內控工作匯報4

　　今年以來(lái)，我局在省廳和××市局的正確領(lǐng)導下，以讓更多的人享受社會(huì )保障為目標，切實(shí)維護弱勢群體的權益，不斷加大工傷保險的征管力度，取得了較快發(fā)展。特別是國務(wù)院《安全生產(chǎn)許可條例》頒布實(shí)施以來(lái)，我們搶抓機遇，加快了工傷保險在小礦山企業(yè)的推進(jìn)工作。今年我市新增參保企業(yè)141家，新增參保3545人，工傷保險基金凈增0萬(wàn)元，基本覆蓋了國有集體企業(yè)、部分高危行業(yè)、小礦山企業(yè)的職工。工傷保險基金年平均征繳率達到95%以上，目前基金結余400余萬(wàn)元，保障了全市工傷工亡職工家屬待遇的正常發(fā)放，維護了社會(huì )的穩定。下面，將我們的主要做法匯報如下：

　　一、強力宣傳，營(yíng)造聲勢，為推進(jìn)工傷保險創(chuàng )造良好氛圍

　　我市屬典型的資源型城市。全市有礦山企業(yè)353個(gè)，其中鐵礦254個(gè)，煤礦99個(gè)，從事礦山企業(yè)生產(chǎn)人員2.1萬(wàn)人，從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)人員1萬(wàn)余人。近年來(lái)，小礦山企業(yè)工傷工亡事故增多，從事礦山生產(chǎn)的農民工在因工致傷致殘后，生活上和精神上經(jīng)受了難以想像的壓力。有些業(yè)主想方設法逃避賠償責任，侵害職工正當利益的現象比較嚴重，工傷糾紛案件居高不下。為此，我們結合安全生產(chǎn)形勢，從建立穩定和諧的勞動(dòng)關(guān)系入手，把維護弱勢群體的利益上升到密切政府與群眾關(guān)系的高度來(lái)抓，把那些最迫切需要工傷保險的農民工納入社會(huì )保障覆蓋范圍。為促進(jìn)這項工作，我們加大宣傳力度，在新聞媒體刊登工傷保險政策問(wèn)答，發(fā)放宣傳單、刊登工傷保險專(zhuān)版專(zhuān)刊，利用電視宣傳等方式，擴大了宣傳效應。另一方面，針對有些業(yè)主認為現在礦山企業(yè)

　　日子不好過(guò)，安全生產(chǎn)要求嚴格，每年停工停產(chǎn)時(shí)間長(cháng)，政府又不給更多的優(yōu)惠政策，錯誤地認為參加工傷保險會(huì )使人工成本增加，加重企業(yè)的負擔，不論有無(wú)工傷、工亡事故都要交錢(qián)，不劃算的思想。我們上門(mén)去做礦主的工作，從工傷無(wú)過(guò)錯賠付到勞動(dòng)能力鑒定，使業(yè)主真正認識到了參加工傷保險的好處，使職工充分了解了工傷保險的“保護傘”作用。同時(shí)還幫助企業(yè)算大賬和長(cháng)遠賬，用貼切典型的事例教育引導，從企業(yè)的長(cháng)遠生存與發(fā)展看問(wèn)題，算工傷保險分散風(fēng)險、互利互惠的社會(huì )大賬。針對有些企業(yè)已經(jīng)為職工購買(mǎi)了商業(yè)保險，不愿意參加工傷保險，我們專(zhuān)門(mén)做好解釋工作，使業(yè)主理解社會(huì )保險的不可替代作用，了解商業(yè)保險與社會(huì )保險的界限。通過(guò)這些措施有力促進(jìn)了礦山企業(yè)的參保積極性和主動(dòng)性。

　　二、政府推動(dòng)，部門(mén)配合，齊心協(xié)力促參保

　　年初，武安市政府將工傷保險擴面

　　列入實(shí)施“民心工程”的重要位置。市委常委會(huì )、市長(cháng)辦公會(huì )結合全市安全生產(chǎn)形勢，把小煤、鐵礦參加工傷保險列入重要日程，人勞局、安監局、冶金局、煤炭局等部門(mén)直接參與，明確部門(mén)職責，形成合力，推進(jìn)工傷保險。我局建立了企業(yè)參保登記、申報、繳費和申報工傷待遇的業(yè)務(wù)流程，安全、冶金、煤炭部門(mén)對即將復工生產(chǎn)的小礦山企業(yè)的參保工作進(jìn)行督促檢查。規定小鐵礦、小煤礦等高危行業(yè)在安全檢查和復工生產(chǎn)時(shí)，必須向主管部門(mén)提交社會(huì )保險經(jīng)辦機構出具的“參加工傷保險”的證明。凡未參加工傷保險的小礦山企業(yè)，安全、冶金、煤炭部門(mén)不予批準復工和生產(chǎn)，將參加工傷保險作為頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證和恢復生產(chǎn)的必要條件。通過(guò)采取這項措施，有力促進(jìn)了小礦山企業(yè)的參保。

　　三、依據政策，因地制宜，切實(shí)保障參保職工待遇

　　小礦山工傷保險在我市尚屬首次運行，在全國也沒(méi)有經(jīng)驗可循，我們堅持邊摸索邊實(shí)施。在具體實(shí)施過(guò)程中，我市依據《××市小礦山企業(yè)工傷保險社會(huì )統籌辦法（試行）》的意見(jiàn)，實(shí)行了工傷保險金由社會(huì )保險經(jīng)辦機構單獨列賬，封閉運行。按以支定收，收支平衡的原則確定費率，并根據小礦山安全風(fēng)險較高的實(shí)際情況，對工傷事故發(fā)生率高低實(shí)行浮動(dòng)費率。按照雇主繳納的原則，小煤礦從業(yè)人員按照每人每月100元繳費；小鐵礦暫按每人每月80元的標準繳費；采石場(chǎng)暫按每人每月40元繳費。參加小礦山工傷保險的職工因工死亡后，直系親屬從工傷保險基金中按照××市上年度職工平均工資領(lǐng)取6個(gè)月的喪葬補助金，供養親屬按職工本人工資：配偶每月40%，其它直系親屬每人每月為30%，撫恤金總額不超過(guò)職工生前的工資。一次性工亡補助標準為48至60個(gè)月××市上年度職工月平均工資；供養親屬撫恤金自愿一次性結清的'，按照不同標準最高支付不超過(guò)10萬(wàn)元。對因工致殘的可選擇一次性結清待遇的，按照一級10萬(wàn)元、二級9萬(wàn)元、三級8萬(wàn)元、四級7萬(wàn)元的標準一次性結清后終止工傷保險關(guān)系。五至十級傷殘職工以及不愿一次結清待遇的一至四級傷殘職工仍按《工傷保險條例》和《河北省工傷保險實(shí)施辦法》規定的待遇執行，維護了高危行業(yè)職工的根本權益。

　　四、慎重運作，規范管理，確�；�金安全運營(yíng)

　　為了規范管理，我市實(shí)行”實(shí)名制”制度。在辦理過(guò)程中，每名參保人員向經(jīng)辦機構提供近期照片、身份證復印件，經(jīng)辦機構逐人建立檔案，便于查對。我們還將企業(yè)繳費高低與其工傷事故狀況聯(lián)系起來(lái)，加強對安全生產(chǎn)企業(yè)的評定工作，把繳費與安全生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，對安全生產(chǎn)連續無(wú)事故的企業(yè)，適當調整繳費標準；對不重視安全生產(chǎn)的礦山企業(yè)加大處罰力度，直至停產(chǎn)整頓，以工傷保險促進(jìn)全市的安全生產(chǎn)，減少工傷事故的發(fā)生，更好地保護勞動(dòng)者的生命和健康安全，降低保險費用的支出。在

　　事故處理方面，要求企業(yè)發(fā)生工傷工亡事故后必須在24小時(shí)內報勞動(dòng)保險行政部門(mén)。接到報案后，工傷經(jīng)辦部門(mén)，配合保險行政部門(mén)共同做好事故調查，共同勘查現場(chǎng)，確認工傷。今年來(lái)，現場(chǎng)勘查40多次，避免了非工傷申報10多起。我們還建立了相互監督機制。工傷報案后，組織由兩個(gè)部門(mén)以上的工作人員參加工傷認定，確保了工傷認定的準確性，避免了非工傷原因導致基金支出的風(fēng)險。在工傷基金的管理上，我們嚴把基金支付關(guān)。由于工傷職工治療是“實(shí)報實(shí)銷(xiāo)”，有的工傷職工認為參加了工傷保險“工傷保險的錢(qián)不花白不花”，因而產(chǎn)生了小病大治，輕傷住院等現象，還有的人借工傷治療為由，購買(mǎi)藥品”搭車(chē)報銷(xiāo)”。針對這種情況，我們認真審核，對每一個(gè)報銷(xiāo)憑據，嚴格按工傷藥品目錄審核，對每起工傷事故都建立了檔案，規范了工傷事故支付待遇程序。在審批工傷事故賠償待遇方面，采取了經(jīng)辦人審核，保障中心主任復核，主管局長(cháng)審批等多項監督制度，確保了基金安全運營(yíng)。

　　五、預防為主，減少事故，建立工傷保險的長(cháng)效機制

　　為確保工傷保險的健康發(fā)展，我們著(zhù)手建立科學(xué)合理的預防機構，建立長(cháng)效運行機制。

　　一是設立工傷預防機構。我們在工傷保險科設立了工傷預防機構，組成人員由熟悉礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的安監人員、礦業(yè)專(zhuān)家和工傷保險業(yè)務(wù)員參加礦山企業(yè)的安全預防工作。負責對參保企業(yè)工傷預防制度的執行情況進(jìn)行監督檢查，適時(shí)開(kāi)展工傷預防安全教育，定期組織企業(yè)對從事工傷保險人員專(zhuān)門(mén)培訓，對事故進(jìn)行分析和研究，有效降低了工傷事故的發(fā)生。

　　二是制定事故預防的規章制度。要求參保的礦山企業(yè)根據國家安全生產(chǎn)的法律法規，在工傷預防方面制定專(zhuān)門(mén)的措施，如企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中執行的安全標準和具體措施，從事高危行業(yè)工作人員的職責和義務(wù)，安全生產(chǎn)管理方面的相關(guān)制度和規定，并把這些制度統一懸掛在礦山企業(yè)明顯處。

　　三是積極探索工傷保險獎勵制度。探索獎勵及時(shí)定額繳納了工傷保險基金，又沒(méi)有發(fā)生重大傷亡事故的小鐵礦和小煤礦。獎勵對工傷保險和安全生產(chǎn)工作做出突出貢獻的企業(yè)和個(gè)人，起到預防事故、鞭策后進(jìn)、鼓勵先進(jìn)的效果。

　　四是積極做好工傷康復工作。成立工傷康復機構，在城區指定了4家醫院作為工傷職工的定點(diǎn)醫療機構，并設立藥品使用目錄，對工傷職工康復性治療費用支付進(jìn)行詳細的規定，在有效保證基金安全的同時(shí)，委托醫療機構提供康復服務(wù)等措施，最大限度地幫助工傷職工恢復身體功能，提高生存質(zhì)量，幫助他們重新回歸社會(huì )，減輕社會(huì )和家庭負擔。

　　我市的工傷保險工作雖然取得了一定成績(jì)，但面臨的任務(wù)依然艱巨，還需進(jìn)一步加大力度，把工作做深、做細。我們將繼續堅持讓更多人參加社會(huì )保險，讓更多的人享受社會(huì )保障這個(gè)目標

　　不動(dòng)搖，把維護弱勢群體根本利益放在心上，抓在手上，努力探索工傷保險的長(cháng)效機制。

內控工作匯報5

　　市郵政局市場(chǎng)部、監督監察部、金融業(yè)務(wù)部：

　　我局根據市局《關(guān)于開(kāi)展金融內控與風(fēng)險防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊局長(cháng)為組長(cháng)，副局長(cháng)為副組長(cháng)，成員有：安保干事、農村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(cháng)、支局長(cháng)，依據《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業(yè)務(wù)稽 查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規定，對郵政金融內控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規章、操作規程、會(huì )計帳務(wù)處理和管理制度執行，以及各類(lèi)人員履職和安全設施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅持“四不放過(guò)”的原則（即風(fēng)險隱患不查清不放過(guò)、原因分析不透徹不放過(guò)、全體職工不受教育不放過(guò)、整改措施不落實(shí)不放過(guò)），對發(fā)現問(wèn)題逐一研究，以點(diǎn)帶面，逐一解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險能力，確保郵政金融資金安全完整，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續穩定健康發(fā)展。

　　一、基本情況

　　截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬(wàn)元，凈增余額1996萬(wàn)元，

　　完成全年計劃的%，點(diǎn)均余額萬(wàn)元,活期比重%；代理保費383萬(wàn)元，完成全年計劃的%，每月代發(fā)工資500多萬(wàn)元，每月代收稅40多萬(wàn)元，1-9月份無(wú)案件發(fā)生。

　　二、自查和剖析檢查

　　1、綜合管理

　　縣局儲匯資金票款安全聯(lián)席會(huì )議領(lǐng)導重視，按期和定期召開(kāi)，會(huì )議議題明確，經(jīng)營(yíng)思路清晰，措施要求具體。

　　局長(cháng)按期和定期召開(kāi)了儲匯資金票款安全聯(lián)席會(huì )議，對存在問(wèn)題有整改措施和要求。

　　分管局長(cháng)按月填報檢查報告書(shū)，并按月對儲匯稽查員、農村郵政檢查員、安全保衛人員、儲蓄會(huì )計的檢查報告書(shū)均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見(jiàn)及要求。

　　儲匯稽查員的履職情況：

　　按年制定了儲匯稽查計劃，認真開(kāi)展了儲匯稽查工作，并認真填寫(xiě)了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表, 按月填報了儲匯稽查報告書(shū)，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪(fǎng)用戶(hù)記錄。

　　安全保衛的履職情況：

　　按月填寫(xiě)了安全保衛檢查報告書(shū)，檢查內容齊全，檢查發(fā)現的問(wèn)題敢于逗硬考核；

　　農村郵政檢查員的履職情況：

　　按月填寫(xiě)了農村郵政檢查報告書(shū)，檢查內容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪(fǎng)用戶(hù)記錄。

　　2、檢查儲匯會(huì )計和儲匯出納的檢查：

　　核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產(chǎn)負債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。

　　檢查現金支票：轉賬支票。印鑒管理：現金支票，轉賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會(huì )計印鑒由各自管理，財務(wù)提款專(zhuān)用章由局辦公室秘書(shū)保管；建立購買(mǎi)支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì )計，現金轉賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無(wú)挖、刮、擦、補，賬頁(yè)無(wú)撕毀現象，改賬符合要求。

　　3、會(huì )計每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進(jìn)行勾核。

　　會(huì )計未按頻次對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導和檢查。

　　4、金庫管理檢查：

　　現場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)出納庫存現金賬實(shí)相符。

　　按規定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

　　儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

　　5、儲蓄事后監督，電子匯款事后檢查：

　　儲蓄事后監督：盤(pán)點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設置嚴密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

　　電子匯款事后檢查：盤(pán)點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

　　6、中間業(yè)務(wù)檢查：

　　代發(fā)養老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉入縣局指定的`賬戶(hù)，出納收到進(jìn)賬單后，將單位代發(fā)的細表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)中間業(yè)務(wù)平臺做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì )計、出納做相應賬務(wù)處理，每月代發(fā)工資500多萬(wàn)元。

　　代理保險業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì )計按天收款，憑證次日結清，截止9月15日共計代理保費383萬(wàn)元。

　　代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過(guò)現金收繳和儲蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門(mén)結清賬務(wù)，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬(wàn)元。

　　7、押運鈔管理：

　　現場(chǎng)檢查運鈔車(chē)車(chē)況較好，運鈔中嚴格執行了規章制度未

　　搭載無(wú)關(guān)人員。

　　防爆槍、彈分管落實(shí)。

　　8、縣局中心機房管理：

　　機房建立了設備管理制度、安全保密制度、系統維護管理制度、機房管理制度、監控設備管理辦法等制度并上墻，嚴格執行了無(wú)關(guān)人員不能進(jìn)入機房制度。

　　9、儲蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：

　　大石支局：

　　a、銀行余額元，核對銀郵余額相符，支局無(wú)手工銀行日記賬。

　　b、密碼管理：己按規定設置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執行有一定差距，現場(chǎng)檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

　　c、大額存取款預約登記不規范，無(wú)大額存取款登記，新開(kāi)卡登記簿7月—9月無(wú)記錄，現場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

　　孔京支局：

　　a、按月按頻次對支局進(jìn)行了安全防范設施檢查，按月召開(kāi)了內控制度學(xué)習，但學(xué)習記錄不全。

　　b、金庫管理，己按規定建立了金庫“五簿”，但在執行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。

　　c、支局長(cháng)履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款單簽字潦草，對盤(pán)點(diǎn)現金查賬節目不全，未對儲蓄查帳，鄉投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費現象。

　　d、大額存取款登記與大額預約登記不符，未嚴格按大額預約登記制度執行，營(yíng)業(yè)室現金超限未放入鑄鐵保險柜。

　　e、執行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。

　　吳東支局：

　　a、儲蓄營(yíng)業(yè)員執行離柜簽退或正式簽退制度較差。

　　b、金庫管理，已按規定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。

　　雙福支局：

　　a、金庫管理，已按規定建立了金庫“五大簿”，但執行有一定

　　差距，現金出入庫登記簿未放入金庫內的鑄鐵保險柜，金庫內的鑄鐵保險柜未關(guān)鎖，金庫內存放有包裹和分發(fā)的報刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。

　　b、大額存取款登記和預約登記不符，預約登記已按規定執行，

　　但大額支付未登記。

　　清江支局：

　　a、支局長(cháng)履職情況：支局長(cháng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無(wú)走訪(fǎng)用戶(hù)記錄。

　　b、鄉投員、代辦員到支局報帳未將結存委托代存單帶到支局銷(xiāo)號核對結存數。

　　c、營(yíng)業(yè)室衛生較差。

　　桂花支局：

　　a、支局長(cháng)履職較差，未能規定檢查頻次對代辦所投遞員進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

　　b、金庫管理：按規定建立了金庫“五大薄”等，但現金出入登記未放入鑄鐵保險柜。

　　c、鄉投員、代辦員到支局報賬未將結存委托代存單帶到支局銷(xiāo)號核對結存數。

　　新新支局：

　　a、現場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)金庫結存現金和營(yíng)業(yè)現金賬實(shí)相符。

　　b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

　　c、支局長(cháng)履行檢查內容不全，檢查頻次不夠。

　　d、按規定建立了金庫“五大薄”，但執行有一定差距，金庫進(jìn)出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

　　縣局郵政班：

　　a、班長(cháng)的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥款單審核不很落實(shí)，對安防設施的檢查和查賬頻次不夠。

　　b、營(yíng)業(yè)室內的鑄鐵保險柜未使用密碼。

　　c、未嚴格執行大額取款預約登記，大額預約登記與大額支付登記不符。

　　三、整改要求及處理情況：

　　通過(guò)這次自查和剖析檢查，我局各級各類(lèi)人員在履職方面、在執行規章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問(wèn)題。為此，縣局要求，各級各類(lèi)人員要認真履行崗位工作職責，存在問(wèn)題即時(shí)整改，強化逐級的監督檢查，認真落實(shí)逐級的監督責任，認真貫徹落實(shí)各項規章制度，加強對現金的管理，特別是加強對金庫的管理、對出納金庫庫存現金的管理，加強儲匯資金的調撥管理。同時(shí)，對這次檢查中存在儲蓄“三級”管理密碼不落實(shí)和執行簽退制度不落實(shí)的支局進(jìn)行處罰，決定扣發(fā)清江支局100元，扣發(fā)桂花、新新支局各50元生產(chǎn)獎金。希各單位引以為戒，強化各項規章制度的有效貫徹執行，預防和控制儲匯資金案件的發(fā)生，為全面完成市局下達的各項經(jīng)營(yíng)目標和工作任務(wù)而努力。

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