內控工作總結
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料，它在我們的學(xué)習、工作中起到呈上啟下的作用，讓我們來(lái)為自己寫(xiě)一份總結吧�？偨Y你想好怎么寫(xiě)了嗎？下面是小編精心整理的內控工作總結，歡迎大家分享。
內控工作總結1
一、存在的主要問(wèn)題及原因
一是思想失防。少數領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內控內管，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多、抓得細、抓得實(shí)，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，你好我好大家都好，拉起架勢搞監督似乎特別難為情，制約監督流于形式，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規亂套。案件發(fā)現令幾乎所有員工驚詫?zhuān)哼@個(gè)地方怎么也出問(wèn)題？
二是制度失靈。雖然根據上級有關(guān)規定制定了嚴格的管理制度，各行也按規定與有關(guān)責任人簽訂了責任書(shū)，但實(shí)際上，少數行對制度執行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監控問(wèn)題。
三是監督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒(méi)有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導責任，沒(méi)有按規定每月對轄內內控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監督責任不到位。
二、整改措施及努力方向
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規章制度。對經(jīng)營(yíng)管理工作規程進(jìn)行統一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的`操作規程和考核暫行辦法，使每項工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規可依。
(三) 突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構筑起案防長(cháng)城，對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險預警，嚴控風(fēng)險源。二是管機構，控制風(fēng)險點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會(huì )主義榮辱觀(guān)，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(cháng)城。
(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計、內控檢查、資金專(zhuān)項檢查等專(zhuān)項稽核和常規稽核。
內控工作總結2
今年以來(lái)，各銀行機構和各級監管部門(mén)認真貫徹落實(shí)“內控合規管理建設年”相關(guān)部署，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、瞄準薄弱環(huán)節，強化整治、補齊短板，將狠抓內控合規管理與提升金融風(fēng)險防控能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展緊密結合，取得了階段性成效。
但應清醒看到，當前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟金融環(huán)境復雜嚴峻，一些長(cháng)期積累的矛盾和問(wèn)題集中暴露。有的銀行落實(shí)國家宏觀(guān)政策不力，有的銀行授信管理領(lǐng)域問(wèn)題屢查屢犯，有的銀行監管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據業(yè)務(wù)、個(gè)人信息安全等風(fēng)險事件，社會(huì )影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽(yù)，暴露了相關(guān)銀行風(fēng)險合規意識淡薄、業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內部員工道德風(fēng)險突出等問(wèn)題。亟需汲取教訓、舉一反三，加快彌補管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉重效益輕合規、內控要求為業(yè)務(wù)發(fā)展讓路的局面。
為督促銀行機構筑牢內控合規“防火墻”，切實(shí)維護金融消費者合法權益，夯實(shí)銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監會(huì )同意，現將有關(guān)事項通知如下：
一、堅守主責主業(yè)，堅定貫徹落實(shí)中央重大決策部署。
總體上看，銀行機構能夠自覺(jué)主動(dòng)將黨中央、國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟金融工作各項要求轉化為自身發(fā)展戰略、內控目標和管理行動(dòng)。但仍有銀行落實(shí)重大決策部署不力，虛報普惠金融指標數據，資金違規流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，違規新增地方政府隱性債務(wù)，減費讓利措施執行不到位。各銀行機構要進(jìn)一步提高站位，堅決把思想和行動(dòng)統一到黨的十九屆六中全會(huì )精神上來(lái)，堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實(shí)向虛、盲目擴張等錯誤觀(guān)念和粗放經(jīng)營(yíng)模式，堅持正確發(fā)展方向，積極履行社會(huì )責任。要努力探索促進(jìn)科技創(chuàng )新的金融服務(wù)，加大對先進(jìn)制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的支持力度，圍繞實(shí)現“雙碳”目標創(chuàng )新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)，把更多金融資源配置到鄉村振興的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，確保服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟各項政策要求落到實(shí)處。
二、聚焦風(fēng)險漏洞，加快補齊內控合規管理短板。
從機構自查和監管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統一授信管理不到位、銷(xiāo)售適當性要求執行不力等問(wèn)題仍然突出。各銀行機構要把常態(tài)化的強內控、促合規與階段性的補短板、除頑疾相結合，聚焦問(wèn)題多發(fā)環(huán)節和人民群眾反映強烈的領(lǐng)域，明確重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制點(diǎn)和管控措施，增強系統關(guān)鍵節點(diǎn)的剛性控制，強化制度執行和監督評價(jià)，加強聲譽(yù)風(fēng)險管理。要圍繞近期風(fēng)險事件，深入排查內控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強化對分支機構和各經(jīng)營(yíng)單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進(jìn)度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構貿易背景、授信審查不嚴等頑瘴痼疾，切實(shí)提升風(fēng)險管控水平，彰顯內控合規管理建設成效。
三、狠抓人員管理，強化常態(tài)化異常行為監測排查。
不少銀行機構運用智能化、網(wǎng)格化手段加強員工行為的精細化管理，今年以來(lái)，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長(cháng)日常排查履職率和排查記錄異常人數均有顯著(zhù)增長(cháng)。但部分銀行重要崗位關(guān)鍵人員管理有效性不足，案件風(fēng)險事件頻發(fā)。各銀行機構要進(jìn)一步加強崗位有效制衡，規范不相容崗位管理，嚴格落實(shí)重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監管要求，將相關(guān)執行情況納入績(jì)效考評中。要強化員工勞動(dòng)合同管理，嚴厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風(fēng)險的監測預警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關(guān)鍵人員，要豐富監測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制，對有章不循、違規操作的要嚴肅處理，提升從業(yè)人員風(fēng)險意識和規矩意識。
四、嚴肅內部問(wèn)責，切實(shí)增強懲戒震懾效果。
隨著(zhù)銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治的持續深入，銀行機構自我糾偏、整改問(wèn)責的自覺(jué)性不斷增強。但當前銀行內部問(wèn)責層級總體偏低，屢查屢犯問(wèn)題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問(wèn)責”。各銀行機構要切實(shí)扭轉當前內部問(wèn)責“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責任認定與追究機制，不得以誡勉談話(huà)、扣減積分、經(jīng)濟處理等方式替代紀律處分，要下大力氣解決“問(wèn)下不問(wèn)上”“問(wèn)前不問(wèn)后”等問(wèn)題。對屢查屢犯問(wèn)題的整改問(wèn)責，要堅持更嚴標準和更高要求。對監管部門(mén)責令內部問(wèn)責的，要在規定時(shí)間內對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。對重大信用風(fēng)險事件、重大違法違規或重大案件中存在的.失職瀆職行為，要嚴肅追究總行相關(guān)人員的領(lǐng)導責任和管理責任。
五、注重管常管長(cháng)，完善內控合規長(cháng)效機制。
20xx年市場(chǎng)亂象整治工作開(kāi)展以來(lái)，銀行機構累計修訂制度8.35萬(wàn)項，完善系統4766個(gè)，開(kāi)展了案例警示、問(wèn)題通報及合規培訓等形式多樣的教育活動(dòng)，合規穩健經(jīng)營(yíng)的行業(yè)文化持續厚植。但內控合規管理資源不足、獨立性不高、條線(xiàn)話(huà)語(yǔ)權不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會(huì )一層”履職不充分，個(gè)別銀行甚至監督制衡機制失效、內控合規管理形同虛設。各銀行機構必須深刻認識穩健合規是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的底線(xiàn)要求，要持續開(kāi)展自查自糾和屢查屢犯問(wèn)題整治，對突出問(wèn)題必須心中有數、持續跟蹤整改。要以今年的建設年活動(dòng)為契機，以“當下改”促“長(cháng)久立”，突出績(jì)效考核中內控合規因素的比重和正向激勵，開(kāi)展常態(tài)化的內控檢查排查和內部控制評價(jià)，做到防患于未然。
六、注重統籌施策，推進(jìn)內控合規管理常抓不懈。
各級監管部門(mén)堅持對違法違規行為嚴查嚴處，全系統20xx年以來(lái)累計處罰銀行業(yè)金融機構9579家次，處罰責任人員1.22萬(wàn)人次，罰沒(méi)合計104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進(jìn)了銀行機構牢固樹(shù)立“內控優(yōu)先、合規為本”的理念。各級監管部門(mén)要把推動(dòng)內控合規管理建設作為深化銀行治理改革、提升風(fēng)險防控能力的重要抓手。督促銀行機構落實(shí)內控合規主體責任，對機構自查問(wèn)題畸少、避重就輕的，應加強監管檢查、督促查擺問(wèn)題；對反映問(wèn)題較多的，應有針對性地指導彌補缺陷、消除風(fēng)險隱患，確保金融領(lǐng)域不發(fā)生影響經(jīng)濟社會(huì )穩定的風(fēng)險事件。要加強與紀檢監察部門(mén)的貫通協(xié)作，一體推進(jìn)合規文化與清廉金融文化建設，構筑“不敢違規、不能違規、不想違規”的長(cháng)效機制，為構建新發(fā)展格局提供有力金融支持。
內控工作總結3
自20xx年初，公路煤炭銷(xiāo)售體制改革以來(lái)，壽陽(yáng)公司積極探索并大膽嘗試，在不斷總結經(jīng)驗的基礎上逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務(wù)的各類(lèi)流程制度。針對采購和銷(xiāo)售環(huán)節，相關(guān)部門(mén)和人員必須嚴格執行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂經(jīng)專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)審核的合同。在采購合同或銷(xiāo)售合同中，明確約定了煤質(zhì)、價(jià)格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究以及客戶(hù)資信等事項。
20xx年，為了認真貫徹上級公司和壽陽(yáng)公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的要求，市場(chǎng)部積極展開(kāi)了一系列細致有效的工作。所有干部職工都積極建言獻策，根據實(shí)際情況整理歸納并形成了涵蓋購銷(xiāo)、倉儲、物流等所有環(huán)節的流程圖。根據流程圖，我們找到了各個(gè)環(huán)節的風(fēng)險點(diǎn)，并進(jìn)行了改正，確保每一個(gè)重要環(huán)節都有專(zhuān)人負責。這樣做的目的是為了確保風(fēng)險能夠被具體的責任人所承擔，也能更好地履行對客戶(hù)的責任。在此基礎上，我們進(jìn)一步深化了內控體制建設。
1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進(jìn)行細致的過(guò)程與責權劃分。通過(guò)崗位細化與分離，使各個(gè)崗位的職、責、權得以明確與落實(shí)，法務(wù)部負責核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實(shí)性，同時(shí)查找其中的違規、差錯。
2、為了最大限度滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，業(yè)務(wù)的'創(chuàng )新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來(lái)的風(fēng)險因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng )新與擴展的時(shí)候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度。
3、加強對客戶(hù)的分析能力，規范貿易行為。通過(guò)與客戶(hù)的日常接觸和公開(kāi)資料，我們可以輕松獲取客戶(hù)的表面特征、市場(chǎng)狀況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等外部客觀(guān)情況。同時(shí)，我們還注重確�？蛻�(hù)財務(wù)數據的準確性。
4、合理調配內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的應對能力；進(jìn)一步整合內部控制體系，利用信息管理系統，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個(gè)內部控制系統的信息得到共享，逐步實(shí)現財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息的一次性處理和實(shí)時(shí)共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權。同時(shí)，認真組織學(xué)習各項規章制度、管理辦法和操作流程，并堅決杜絕以習慣代替制度、以感情代替規章、以信任代替紀律的不良習慣。嚴格按照操作規程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識。從經(jīng)營(yíng)理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培養良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責的內控氛圍。
內控工作總結4
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內部控制規范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內控制度建設、強化內控監督、加強組織領(lǐng)導等方面對我院內部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結，現將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報告如下：
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內控規范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進(jìn)一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：
1.我院實(shí)行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學(xué)性，強化對經(jīng)濟活動(dòng)的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業(yè)務(wù)的全過(guò)程;
2.實(shí)現資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符;
3.實(shí)行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行;
4.按照國家統一的會(huì )計制度編制財務(wù)報告;
5.對特定部門(mén)及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強對內部授權的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規定執行;
8.加強信息化建設，基本實(shí)現了單位的經(jīng)濟活動(dòng)與內控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進(jìn)行審計，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內控監督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟活動(dòng)時(shí)，聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領(lǐng)導
我院各級領(lǐng)導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責，把落實(shí)內控規范作為當前和今后一個(gè)時(shí)期的'重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強對內部控制規范實(shí)施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實(shí)施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務(wù)部門(mén)對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果了解較少，進(jìn)而對業(yè)務(wù)涉及財務(wù)問(wèn)題時(shí)不能事前進(jìn)行財務(wù)分析與指導，導致了控制與監督的不及時(shí)。今后要加強各部門(mén)之間的業(yè)務(wù)溝通，做到控制及時(shí)、監督有效;
(2)進(jìn)一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學(xué)性，使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長(cháng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統工程。建議上級主管部門(mén)定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓，加大內控培訓力度，推動(dòng)內部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
內控工作總結5
一、內審成果及其作用
人民銀行內審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jì)”與“實(shí)效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來(lái)審計工作的一種預測，可通過(guò)各類(lèi)方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用。
一份內審工作總結一般不會(huì )少這樣幾個(gè)字眼:“審計查出問(wèn)題X個(gè)，查出違規金額Y元，整改得到落實(shí)Z個(gè)……”。這就是一個(gè)工作階段內審人員所創(chuàng )下的工作成績(jì)，通常，也是將此作為衡量?jì)葘彸煽?jì)與查處力度的一個(gè)尺碼，但內部審計成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專(zhuān)項審計、后續審計和領(lǐng)導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著(zhù)績(jì)效審計方向漸進(jìn)的過(guò)程，可視為內審成果的“成長(cháng)史”，蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監督評價(jià)到監督與服務(wù)并重的提出；內審內容從財務(wù)的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長(cháng)，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動(dòng)著(zhù)人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內審成果推動(dòng)著(zhù)人民銀行內審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富——風(fēng)險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實(shí)，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進(jìn)著(zhù)人民銀行內部管理方式的優(yōu)化——以人為本的內部管理理念不斷深入，環(huán)境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來(lái)自組織內、外部的風(fēng)險，出臺了各類(lèi)行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個(gè)細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規范，更可以是新的內審理論與實(shí)踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專(zhuān)利屬于內審成果范疇。
二、內審成果利用、轉化與梗阻
通常，視審計結論與決定(內審意見(jiàn))為內審成果利用與轉化的唯一通道。實(shí)際上，內審工作的各個(gè)環(huán)節都在為內審成果利用與轉化作各類(lèi)鋪墊，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿(mǎn)完成內審任務(wù)，實(shí)現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專(zhuān)題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內審建議過(guò)于籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問(wèn)題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風(fēng)險所致。
各類(lèi)材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績(jì)，看不到缺點(diǎn)與差距，片面地夸大業(yè)績(jì)，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見(jiàn)”與“求新”。
內審自身管理制度不健全、執行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類(lèi)可疑風(fēng)險點(diǎn)，而自身內部管理制度簡(jiǎn)陋、職責不清、工作透明度不高�，F場(chǎng)審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現場(chǎng)該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實(shí)未列，事后補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。
領(lǐng)導不重視，工作無(wú)激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績(jì)得不到領(lǐng)導層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導的`支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情，為了“績(jì)效”而制作“績(jì)效”，只能是耗費，達不到實(shí)際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動(dòng)一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會(huì )形成一些人為的，不必要的梗阻。
三、促成內審成果利用的幾個(gè)保障
綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實(shí)，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領(lǐng)導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風(fēng)險類(lèi)別進(jìn)行逐級分類(lèi)，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門(mén)在同類(lèi)問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀(guān)因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調與溝通，打造良好體內監督機制。一個(gè)良好的體內監督機制要求崗位監控、部門(mén)監控和內審監督達到良性互動(dòng)，這個(gè)監督機制便是內審、事后監督、紀檢監察及相關(guān)部門(mén)組成的大監督工作機制。內審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導層就內審監督與職能部門(mén)的爭議進(jìn)行協(xié)調，協(xié)調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門(mén)監督、內審監督和群眾監督納入內控制度體系，取得領(lǐng)導重視與支持，規避審計信息不對稱(chēng)的問(wèn)題。
(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺�！秲葘彴咐治觥�、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程。內審干部必須據實(shí)、詳細地開(kāi)展分析與報告，關(guān)注內在兼容性，從審計過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口，總結與提煉內審工作經(jīng)驗與做法，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達到信息共享、價(jià)值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)，開(kāi)展實(shí)地內審調研，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢，及時(shí)發(fā)現內審工作的局限與不足，有的放矢地開(kāi)展內審檢查，調研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價(jià)值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時(shí)補正計劃，內審工作就是一個(gè)日積月累，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評選優(yōu)秀課題，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，“請進(jìn)來(lái)，送出去”的內審工作經(jīng)驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”，一切從實(shí)出發(fā)。
四、促成內審成果轉化的幾點(diǎn)建議
源于審計實(shí)踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實(shí)踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復的關(guān)節點(diǎn)在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習、借鑒先進(jìn)的內控風(fēng)險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過(guò)程。采取后續審計及時(shí)跟進(jìn)的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督信息的適時(shí)與連貫，同時(shí)，強化人員培訓，彰顯內審分析評價(jià)的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內審管理制度與規范的完善。內部審計人員的工作行為與過(guò)程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學(xué)習制度，建立現場(chǎng)審計行為規范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書(shū)流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營(yíng)造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價(jià)內部管理制度的優(yōu)劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，核對每一個(gè)違規與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學(xué)合理地設計測試分析表和分析報告，及時(shí)提出修正建議，將內控制度評價(jià)工作列入內部審計常規性的工作范疇，促進(jìn)組織內部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內部每位員工自覺(jué)踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個(gè)環(huán)節，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著(zhù)有利于糾改，有利落實(shí)，提出具體的、切實(shí)可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪(fǎng)制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個(gè)層級。
內控工作總結6
今年，工商銀行湖南邵陽(yáng)分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng )新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續贏(yíng)利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價(jià)評比中重返“二類(lèi)行”序列。
一、加強內控管理基礎工作，深入開(kāi)展內控評價(jià)。
一是要按照過(guò)程評價(jià)指標嚴格對被評價(jià)行進(jìn)行現場(chǎng)、一次性評價(jià)
二是結合全年各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查、風(fēng)險監測以及外部監管等情況，對被評價(jià)行進(jìn)行非現場(chǎng)、年度綜合性評價(jià)，使評價(jià)結果能真實(shí)、準確、全面反映被評價(jià)行的內控狀況。
三是6-7月間組織開(kāi)展全行機關(guān)、各支行年度內控綜合評價(jià)自查工作，對照內控評價(jià)指標逐條逐項抓落實(shí)、抓整改、抓完善。
二、進(jìn)一步增強針對性，提高檢查質(zhì)量，認真做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。
一是加強非現場(chǎng)審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現場(chǎng)工作的引導作用，重點(diǎn)加強銀行卡、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負責人合規性審計檢查，客戶(hù)經(jīng)理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢(qián)等工作檢查
二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作
三是落實(shí)按月開(kāi)展各類(lèi)準風(fēng)險事件核查審計工作，促進(jìn)運行管理質(zhì)量提高。
三、加強監測與風(fēng)險提示，切實(shí)防范操作風(fēng)險。
一是加強操作風(fēng)險監測。內控合規部門(mén)組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門(mén)按照總行制定的'監測指標，實(shí)施月度、季度、半年度監測，及時(shí)編寫(xiě)操作風(fēng)險管理報告，管理并應用好《操作風(fēng)險高級計量法應用管理系統》
二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個(gè)檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識 三是開(kāi)展對突發(fā)事件和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計工作。
四、不斷強化內控合規管理日�；A工作。
一是規范制度管理工作，及時(shí)開(kāi)展新建規章制度的合規性審核
二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內控管理若干規定》為標準，開(kāi)展分析、評估，提出規范業(yè)務(wù)流程的工作建議
三是開(kāi)展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過(guò)度重復交叉檢查的原則，對各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查實(shí)行統一計劃管理統籌問(wèn)題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進(jìn)行嚴格處理
內控工作總結7
自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的'基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設......6 個(gè)儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(cháng)期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到 9 月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
2、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì )，調整了審查委員會(huì )、委員會(huì )、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組出臺了年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
3、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
4、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
5、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結8
今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)@“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的'不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢;
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
內控工作總結9
為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
內部控制工作實(shí)施情況：
1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。
2、內控制度執行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的.業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。
5、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
一、主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結10
支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年，我行運營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內運營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營(yíng)服務(wù)管理要求，認真做好各項運營(yíng)服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營(yíng)服務(wù)工作總結如下：
一、績(jì)效目標完成情況
20xx年xx支行運營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉型創(chuàng )新，認真貫徹落實(shí)“穩存款、拓客戶(hù)、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實(shí)現了今年主要績(jì)效指標的“滿(mǎn)堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著(zhù)提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲
治工作和黨風(fēng)廉政建設，堅持開(kāi)展員工行為分析工作，今年以來(lái)沒(méi)有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來(lái)，支行各條線(xiàn)進(jìn)一步提高對“合規經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風(fēng)險和案件防范工作當做大事來(lái)抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以?xún)瓤刂贫葹楸ＷC，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內控監督，實(shí)行了 格執行，從防范操作風(fēng)險入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規范化方向邁進(jìn)。一是注重引導員工風(fēng)險意識，防控操作風(fēng)險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點(diǎn)加大對授權人員和柜員的監控力度，對廣電支行、江南支行召開(kāi)專(zhuān)題風(fēng)險會(huì )議，下發(fā)風(fēng)險提示，強化柜員風(fēng)險防范意識；二是注重引導培養員工風(fēng)險意識。有計劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長(cháng)。
3、強化營(yíng)銷(xiāo)意識，積極為客戶(hù)服務(wù)。20xx年是轉型的一年，我樹(shù)立了“營(yíng)銷(xiāo)無(wú)小事”的觀(guān)念，堅持拓展與維護并重，留心客戶(hù)的需求，留心客戶(hù)的`每一句話(huà)，深度挖掘客戶(hù)價(jià)值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務(wù)
4、強化隊伍意識，提高條線(xiàn)人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專(zhuān)項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì )出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì )計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學(xué)習不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著(zhù)，每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎、專(zhuān)業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著(zhù)形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績(jì)，克服不足，朝著(zhù)以下幾個(gè)方面努力：
1、加強學(xué)習，我將堅持不懈的努力學(xué)習行里的新業(yè)務(wù)知識，并用于實(shí)踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
內控工作總結11
一、基于財務(wù)會(huì )計背景對企業(yè)內部控制工作的影響
財務(wù)會(huì )計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會(huì )計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著(zhù)極大的影響，所以財務(wù)會(huì )計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點(diǎn)關(guān)注，以在財務(wù)會(huì )計背景中有效開(kāi)展企業(yè)內部控制工作，減輕財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：
首先，財務(wù)人員對內部控制工作的執行產(chǎn)生著(zhù)直接影響。財務(wù)會(huì )計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度、體系的過(guò)程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見(jiàn)，內部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來(lái)執行。但在實(shí)際的企業(yè)內部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來(lái)，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執行落實(shí)。
其次，各項財務(wù)制度未落實(shí)到實(shí)處，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務(wù)工作的實(shí)施都需要相應的規章制度做保障，但在財務(wù)會(huì )計、內部控制的實(shí)際工作之中，各項規章制度執行力度不夠的現象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進(jìn)行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高。
再次，財務(wù)人員的會(huì )計工作缺乏強有力的監督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會(huì )計相關(guān)工作離不開(kāi)強有力的監督，但就目前財務(wù)會(huì )計的監督情況來(lái)看，企業(yè)的財務(wù)會(huì )計管理較為分散，財務(wù)會(huì )計監督制度的執行環(huán)境較差，財務(wù)會(huì )計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當等問(wèn)題普遍存在，這些問(wèn)題的出現都對企業(yè)內部控制工作的執行、開(kāi)展產(chǎn)生著(zhù)極為不利的影響。
二、財務(wù)會(huì )計背景下提高企業(yè)內部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進(jìn)一步完善企業(yè)內部控制體系
企業(yè)內部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著(zhù)直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系，才能保證內部控制工作的正常開(kāi)展，調動(dòng)相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的執行，從而確保內部控制工作實(shí)施的結果具有較強的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的特點(diǎn)。財務(wù)會(huì )計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會(huì )計系統的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結算控制體系等多方面的內容，對這些方面的內容都進(jìn)行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內部控制工作的正常開(kāi)展。
2、明確企業(yè)內部人員的各項職責
企業(yè)的內部控制工作，不管是控制工作的有效開(kāi)展，還是控制工作開(kāi)展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權利進(jìn)行合理的協(xié)調，以保證內部控制工作的順利進(jìn)行。明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實(shí)到實(shí)際工作中，企業(yè)才能實(shí)現內部的有效控制，進(jìn)而實(shí)現企業(yè)內部控制的目標。
3、提高財務(wù)會(huì )計人員內部控制的`執行力度及執行效果
財務(wù)會(huì )計背景下，企業(yè)內部控制工作的順利開(kāi)展離不開(kāi)財務(wù)人員，財務(wù)人員內部控制的執行力度及執行效果直接影響著(zhù)企業(yè)內部控制工作的效果。財務(wù)會(huì )計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每項資金的收入和支出都通過(guò)財務(wù)會(huì )計體現出來(lái)。
企業(yè)通過(guò)對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營(yíng)狀，企業(yè)進(jìn)行內部控制的一個(gè)重要目的就是控制財務(wù)信息的準確性以及真實(shí)性，因為只有真實(shí)、準確的財務(wù)信息才能較好的反應企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據。要提高財務(wù)會(huì )計人員內部控制的執行力度及執行效果就要：對財務(wù)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開(kāi)展;建立完善的監管機制，以督促財務(wù)人員較好的執行內部控制制度。
三、結語(yǔ)
總而言之，財務(wù)會(huì )計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一，財務(wù)會(huì )計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進(jìn)行，因此，各個(gè)企業(yè)應從財務(wù)會(huì )計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作的影響，并在財務(wù)會(huì )計背景下采取積極有效的措施來(lái)提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續發(fā)展創(chuàng )造良好內部環(huán)境。
內控工作總結12
本年度，內控合規部致力于建立一個(gè)合規、規范、透明的管理體系，加強公司的內部控制和風(fēng)險管理，提高公司的內部管理和經(jīng)營(yíng)效率。經(jīng)過(guò)一年的努力，我們取得了以下的工作成果：
一、加強合規監管和管理，確保公司的各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規和公司的規定，提高公司的聲譽(yù)和品牌形象。
二、加強內部控制的建設，完善了公司的內部控制制度和模式，建立了一套完善的'合規管理和內部審計體系，確保公司的各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)平穩實(shí)施。
三、加強內部控制的落實(shí)和執行，強化公司管理人員的責任和擔當，加強內控管理和監管，確保公司的各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全和穩定。
四、加強員工培訓和教育，提高員工的法律意識和合規意識，營(yíng)造一個(gè)良好的企業(yè)文化和社會(huì )形象。
雖然我們在本年度取得了一定的成果和成就，但是仍然存在著(zhù)一些問(wèn)題和不足，例如內部控制和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理的規范化和標準化程度有待提高、員工的法律意識和合規意識待加強等。在未來(lái)的工作中，我們將不斷完善內控合規制度和流程，提高內部監管和管理水平，為公司的發(fā)展和穩定創(chuàng )造更好的條件和保障。在本年度的內控合規工作中，我們也遇到了一些挑戰和難題。其中包括諸如員工合規宣傳的難度、內部控制的落實(shí)和執行難度等。針對這些困難，我們采取了相應責任和對策，不斷完善和改進(jìn)內控合規工作。
一、員工合規宣傳的難度
員工合規宣傳是內控合規工作的重要一環(huán)，也是預防和化解公司風(fēng)險的重要手段。但是，在實(shí)際工作中我們發(fā)現，員工宣傳的效果并不理想，存在著(zhù)諸如宣傳方式單一、內容不夠生動(dòng)、員工參與度不高等問(wèn)題。針對這些問(wèn)題，我們采取了以下對策：
1、創(chuàng )新宣傳方式，采用多種形式，如線(xiàn)上和線(xiàn)下互動(dòng)交流、視頻學(xué)習、競賽、卡片游戲等，提高員工的參與度和興趣。
2、制定生動(dòng)詳實(shí)的宣傳內容，結合具體案例和生動(dòng)圖表，加強員工對合規管理的認識和理解。
3、強調宣傳的時(shí)間和頻度，定期開(kāi)展員工培訓，加強信息發(fā)布和管理。
二、內部控制的落實(shí)和執行難度
內部控制是保障公司合規運營(yíng)的基礎，是內控合規工作的重要組成部分。但是，由于公司業(yè)務(wù)與人員眾多，存在著(zhù)內控制度和制度執行的落差。為了解決這個(gè)問(wèn)題，我們采取了以下措施：
1、加強制度的執行和監督，增加制度的約束力和有效性。
2、針對公司的業(yè)務(wù)和活動(dòng)，制定具體的控制和風(fēng)險防范措施。
3、完善內部審計機構，對公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面檢查和評估，及時(shí)發(fā)現和解決問(wèn)題。
總之，在本年度的內控合規工作中，我們深刻認識到內部控制和合規管理的重要性和必要性，不斷加強內部管理和監管，推動(dòng)公司內部流程和制度的有效落實(shí)，為公司長(cháng)期發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎。通過(guò)各種培訓、宣傳工作，員工的合規意識和法律意識得到了有效提高，全員參與，營(yíng)造了良好的企業(yè)文化氛圍。未來(lái)，在內控合規工作的推進(jìn)中，我們將繼續努力，提高內部控制和管理水平，為公司的長(cháng)遠發(fā)展做出更大的貢獻。
內控工作總結13
按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、上半年主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的'工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結14
一、強化組織保障
銀行內控合規工作的第一步是要建立健全的組織保障體系。銀行應當設立專(zhuān)門(mén)的內控合規部門(mén)，明確責任人和分工，并明確內控合規的工作目標和任務(wù)。銀行應當加強內控合規的培訓和教育工作，提高員工的合規意識和風(fēng)險防范意識。只有通過(guò)組織保障，才能確保內控合規工作的順利開(kāi)展。
二、健全內部控制機制
銀行內控合規工作的核心是健全內部控制機制。銀行應當建立完善的.內部控制框架，包括風(fēng)險管理、合規管理、信息披露、內部審計等方面。銀行要根據自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險預期，建立風(fēng)險自評和風(fēng)險識別機制，及時(shí)發(fā)現和處置潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和合規風(fēng)險。銀行還應當建立健全的內部審計制度，加強對各項業(yè)務(wù)活動(dòng)的監督和檢查，及時(shí)糾正違規行為。健全內部控制機制，是保障銀行合規經(jīng)營(yíng)的重要保障。
三、加強風(fēng)險防范
銀行業(yè)務(wù)的復雜性和不確定性使得風(fēng)險難以完全避免，因此銀行內控合規工作必須加強風(fēng)險防范。銀行應當建立風(fēng)險管理制度和風(fēng)險防范體系，完善風(fēng)險分類(lèi)、評估和監控機制，提高風(fēng)險識別和處置的及時(shí)性和準確性。銀行還應當建立健全的內部風(fēng)險報告和風(fēng)險警示機制，及時(shí)向管理層和監管機構報告風(fēng)險情況，做到及時(shí)防范和化解風(fēng)險。只有加強風(fēng)險防范，才能保證銀行的合規經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展。
四、加強合規監督
銀行內控合規工作的最后一環(huán)是加強合規監督。銀行應當建立獨立的合規監督機構，制定合規監督的工作流程和程序，并加強對合規監督的資源投入和支持。合規監督機構要獨立開(kāi)展合規檢查和評估，及時(shí)發(fā)現和糾正合規問(wèn)題。同時(shí)，銀行還應當積極配合監管機構開(kāi)展合規檢查和評估工作，及時(shí)整改違規行為，確保合規經(jīng)營(yíng)。只有加強合規監督，才能確保銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規和監管要求。
銀行內控合規工作是銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的基礎和前提，銀行要加強組織保障、健全內部控制機制、加強風(fēng)險防范和加強合規監督，才能確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規性和穩健發(fā)展。希望通過(guò)本文的總結，能夠為銀行內控合規工作提供參考和借鑒，推動(dòng)銀行業(yè)務(wù)的合規經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展。
內控工作總結15
20xx年以來(lái)我本著(zhù)認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經(jīng)理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動(dòng)內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風(fēng)險，如今我對我的內控管理作出如下的.匯報。
一、加強制度管理和學(xué)習
今年以來(lái)，我對支行內部的各項規章制度從新進(jìn)行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，并且得到了很好的規范。在實(shí)際的操作中，我行認真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實(shí)重要崗位的監管措施
我行要求嚴格的落實(shí)責任制度，對每個(gè)人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專(zhuān)員在開(kāi)戶(hù)，對賬，票據交換等情況不會(huì )出現串崗的行為。我行明確禁止這類(lèi)行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個(gè)崗位至少要三個(gè)人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時(shí)間做自己的事情。
三、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行管控
我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對賬檢查。每個(gè)季度對于大額的資金往來(lái)也要做出調查，確保每次的操作都不會(huì )出現失誤。并且我會(huì )定期對重要客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，確保隨時(shí)掌握客戶(hù)的情況，并且跟客戶(hù)匯報對賬。這樣客戶(hù)才能放心的把錢(qián)存入我們支行，也能夠長(cháng)期跟我們開(kāi)展業(yè)務(wù)上的往來(lái)。
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