經(jīng)濟法基本原則探討論文
一、經(jīng)濟法基本原則概述
經(jīng)濟法作為一個(gè)獨立部門(mén)法,應當有其特有的調整原則。在研究經(jīng)濟法基本原則的構成時(shí),首先應對經(jīng)濟法基本原則的概念予以明確。由于經(jīng)濟法成為一個(gè)獨立部門(mén)法較晚,對于其有哪些基本原則學(xué)者們眾說(shuō)紛紜,提出了諸多學(xué)說(shuō),頗為混亂,有必要進(jìn)行梳理。
(一)經(jīng)濟法基本原則的概念
法的原則是法的要素之一,是由法所確立的在其調整一定社會(huì )關(guān)系時(shí),在一定范圍內普遍適用的基本準則。經(jīng)濟法的原則,則是指由經(jīng)濟法所確立,在其調整特定的社會(huì )關(guān)系時(shí)所遵循的準則。法的原則有基本原則和局部性原則之分,經(jīng)濟法的原則同樣分為經(jīng)濟法的基本原則和經(jīng)濟法的局部性原則,我們探討的經(jīng)濟法的基本原則是指涵蓋整個(gè)經(jīng)濟法部門(mén),該部門(mén)所有法律規范從其制定到實(shí)施全過(guò)程都要貫徹的經(jīng)濟法原則。[1]
(二)經(jīng)濟法基本原則研究狀況評析
自改革開(kāi)放以來(lái),學(xué)界對于經(jīng)濟法基本原則進(jìn)行了諸多有益的探索,雖取得了重大進(jìn)展,但仍未達成基本共識。對已有的研究成果進(jìn)行梳理,主要有以下幾種代表性的觀(guān)點(diǎn)。
李昌麒認為經(jīng)濟法基本原則包括資源優(yōu)化配置原則、國家適度干預原則、社會(huì )本位原則、經(jīng)濟民主原則、經(jīng)濟公平原則、經(jīng)濟效益原則、經(jīng)濟安全原則以及可持續發(fā)展原則。[2]史際春、鄧峰認為經(jīng)濟法基本原則包括平衡協(xié)調原則、維護公平競爭原則、責權利相統一原則。[3]顧功耘認為經(jīng)濟法基本原則包括效率優(yōu)先兼顧公平原則、經(jīng)濟民主原則、經(jīng)濟公正原則、經(jīng)濟安全原則。漆多俊認為經(jīng)濟法基本原則是注重維護社會(huì )經(jīng)濟總體效益,兼顧社會(huì )各方經(jīng)濟利益公平原則。[4]邱本認為經(jīng)濟法基本原則包括市場(chǎng)競爭原則和宏觀(guān)調控原則。單飛躍認為經(jīng)濟法基本原則包括促進(jìn)市場(chǎng)效率原則、政府經(jīng)濟行為正當原則、社會(huì )公平原則以及經(jīng)濟安全原則。劉水林認為經(jīng)濟法基本原則包括資源配置的帕累托有效原則和交叉公平原則。[5]魯籬認為經(jīng)濟法基本原則包括適當干預原則和合理競爭原則。[6]程寶山認為經(jīng)濟法基本原則包括社會(huì )本位原則和效率優(yōu)先、兼顧公平原則。
上述各種代表性的觀(guān)點(diǎn)都有其可取之處,極大的豐富了經(jīng)濟法基本原則的研究,但仍存在著(zhù)一些問(wèn)題。第一,有的學(xué)說(shuō)將非法律原則表述為經(jīng)濟法基本原則。如資源配置的帕累托最優(yōu)原則,資源優(yōu)化配置原則,效率優(yōu)先、兼顧公平原則等,這些都是經(jīng)濟學(xué)的概念,并未反映權利義務(wù)關(guān)系的要求或特點(diǎn)。第二,有的學(xué)說(shuō)將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟法的基本原則。如公平原則、責權利相統一原則。公平原則不僅是經(jīng)濟法的基本原則,也是其他部門(mén)法都應遵循的基本原則,將其作為經(jīng)濟法基本原則無(wú)法體現經(jīng)濟法的特性。第三,有的學(xué)說(shuō)把其他部門(mén)法的基本原則當作經(jīng)濟法的基本原則。如社會(huì )本位原則,社會(huì )本位原則是以解決就業(yè)、社會(huì )保障等問(wèn)題為目標的社會(huì )法的基本原則,將其挪用為經(jīng)濟法的基本原則并不恰當。第四,有的學(xué)說(shuō)將經(jīng)濟法部門(mén)法的原則機械組合為經(jīng)濟法的基本原則。如市場(chǎng)競爭原則和宏觀(guān)調控原則,這分別是市場(chǎng)競爭法和宏觀(guān)調控法的基本原則,反映不出整個(gè)經(jīng)濟法體系的特征。第五,有的學(xué)說(shuō)將經(jīng)濟法的價(jià)值、理念作為經(jīng)濟法基本原則。如經(jīng)濟公平、經(jīng)濟民主、經(jīng)濟效益原則等。民主、公平、效率均屬于法的價(jià)值,法的原則應當體現法的價(jià)值,但并不等同于法的價(jià)值,因此不宜將經(jīng)濟法的價(jià)值理念照搬為基本原則。
二、經(jīng)濟法基本原則的確定標準
在提煉經(jīng)濟法基本原則時(shí)必須遵循一定的標準,否則基本原則的確立就會(huì )形成上述混亂的狀態(tài),失去其應有的本原性和準則性�？傮w來(lái)講,作為經(jīng)濟法的基本原則,既要具備一般法律原則的規范性,又要反映經(jīng)濟法的本質(zhì)屬性。具體而言,應當有以下幾條標準。
法律規范性標準。所謂法律規范性標準,主要是針對當前一些學(xué)說(shuō)把經(jīng)濟學(xué)中的基本概念、原理照搬為經(jīng)濟法基本原則的現象而提出。法的原則作為法的三大要素之一,本質(zhì)上是法律規范,是法言法語(yǔ)。作為經(jīng)濟法的基本原則也應如此,即首先必須先具備法的規范性,然后再反映其調整經(jīng)濟領(lǐng)域的立法特性。
高度抽象性標準。經(jīng)濟法的基本原則必須要有一定的高度性,要在經(jīng)濟法的體系中起到一種提綱挈領(lǐng)的作用。法的基本原則往往體現著(zhù)一個(gè)部門(mén)法的基本的精神、價(jià)值與本質(zhì),它不同于一般的法律規則,而是具有一定的概括性與抽象性,作為經(jīng)濟法的基本原則,應該具有一定的高度。
特定性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應體現經(jīng)濟法本質(zhì),經(jīng)濟法本質(zhì)上是國家干預經(jīng)濟之法,經(jīng)濟法基本原則的確立,要能夠從理論上強調經(jīng)濟法的這一本質(zhì)屬性。這一方面表明經(jīng)濟法的基本原則只適用于經(jīng)濟法,另一方面也表明其他部門(mén)法的基本原則也不適用于經(jīng)濟法。
普遍性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應符合經(jīng)濟法調整對象。與一般的經(jīng)濟法的法律條文不同,經(jīng)濟法的基本原則應該具有一定的普遍適用性。一方面,經(jīng)濟法的基本原則要貫徹在經(jīng)濟法的立法、執法、司法、守法的整個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程中,而不能僅僅適用于某一個(gè)環(huán)節;另一方面,經(jīng)濟法基本原則普遍適用于經(jīng)濟法的整個(gè)領(lǐng)域,涵蓋了經(jīng)濟法總論、宏觀(guān)調控法及市場(chǎng)規制法等部門(mén)法。
價(jià)值性與指導性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應有指導性的價(jià)值,這可以說(shuō)是經(jīng)濟法基本原則必須遵循的價(jià)值性標準。一方面,由于經(jīng)濟法的基本原則反映著(zhù)經(jīng)濟法的基本精神、價(jià)值和理念,因此,經(jīng)濟法基本原則成了經(jīng)濟法規則和價(jià)值的交匯點(diǎn),它體現著(zhù)經(jīng)濟法對于經(jīng)濟法主體的作用意義;另一方面,作為對經(jīng)濟法的一種理論的抽象,經(jīng)濟法的基本原則是經(jīng)濟法的最高規則,從法院適用法律的角度看,它是能夠克服經(jīng)濟法作為成文法的局限性的彈性規定,對法院適用法律起到指導作用。
三、經(jīng)濟法基本原則的構成
根據上述標準,筆者認為經(jīng)濟法基本原則應由維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益原則、國家適度干預原則及經(jīng)濟法主體利益協(xié)調原則構成。
(一)維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益
經(jīng)濟法是一種能夠兼顧各方利益的平衡協(xié)調的新制度,經(jīng)濟法旗幟鮮明地以維護社會(huì )利益為己任,即所謂的“社會(huì )本位”。同時(shí),鑒于經(jīng)濟法是國家干預經(jīng)濟之法,經(jīng)濟法對于社會(huì )利益的維護主要是指社會(huì )的經(jīng)濟效益,而對于其他社會(huì )利益的維護則由社會(huì )法等其他法的部門(mén)承擔。
正因為經(jīng)濟法以維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益為根本任務(wù),才使得經(jīng)濟法區別于以國家利益為主導的行政法和以當事人利益為主導的民商法。隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展,市場(chǎng)主體法律形態(tài)不斷創(chuàng )新,資本、信息、抗風(fēng)險能力在市場(chǎng)主體間分配不均衡,出現了壟斷、低價(jià)傾銷(xiāo)、不正當競爭等市場(chǎng)行為,對于經(jīng)濟領(lǐng)域中的這些問(wèn)題僅靠民商法中的權利義務(wù)機制、平等自愿原則或者侵權、違約責任等手段來(lái)解決,有時(shí)是無(wú)能為力的。在私法的保護顯現出不足和軟弱的情況下,就需要公法的介入,從經(jīng)濟發(fā)展的全局出發(fā),為了維護社會(huì )整體的經(jīng)濟效益,在市場(chǎng)主體間進(jìn)行權利義務(wù)的再平衡。
(二)國家適度干預原則
經(jīng)濟法本質(zhì)上即為國家干預經(jīng)濟之法,國家適度干預原則既強調國家應對進(jìn)行干預,又強調國家的干預應當適度。國家的適度干預是維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益以及實(shí)現經(jīng)濟法主體利益協(xié)調的方法和手段,國家適度干預包含以下兩點(diǎn)。
首先,適度干預應當合法。任何類(lèi)型的國家干預必須在主體、內容以及程序方面具有法律依據,具體來(lái)講,合法干預的內容包括:干預主體合法,即干預主體必須是法定的,除此之外,任何國家機關(guān)和社會(huì )組織不得為國家干預行為;干預行為合法,即干預主體必須依據憲法、法律規定或者授權為國家干預行為,不得與法律相抵觸,干預主體不得為自己或者特定機構創(chuàng )設無(wú)法律依據之干預行為;干預程序合法,即國家干預行為必須符合程序法規范的要求,使干預行為具有程序性,它是正確行使干預行為的根本保證。
其次,適度干預應當合理。所謂合理干預,是指國家干預行為必須尊重市場(chǎng)經(jīng)濟規律,凡是市場(chǎng)自身能夠調節的就無(wú)需進(jìn)行干預,否則,必然會(huì )破壞市場(chǎng)經(jīng)濟的基礎性作用。這是在合法干預基礎上更進(jìn)一步的要求。合理干預主要包括干預范圍合理以及干預力度合理。干預范圍合理是指國家干預的范圍不應超出市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域,包括信息失靈、壟斷、外部性、公共產(chǎn)品供應等問(wèn)題。干預力度是決定干預績(jì)效的關(guān)鍵,力度不足必然導致預期的干預效果無(wú)法達到,力度過(guò)大則會(huì )影響市場(chǎng)機制的正常運轉,這就需要政府根據市場(chǎng)失靈的程度,從維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益的角度出發(fā),權衡考量。
(三)經(jīng)濟法主體利益協(xié)調原則
由于社會(huì )經(jīng)濟總體由全部經(jīng)濟主體即企業(yè)和個(gè)人構成,維護社會(huì )經(jīng)濟總體效益必須注重維護而不是妨害廣大經(jīng)濟主體的利益,否則維護社會(huì )總體效益便是一句空話(huà)。但是二者之間畢竟存在著(zhù)矛盾沖突,因此經(jīng)濟法的基本原則需要起到一種“衡平”的作用,在社會(huì )總體經(jīng)濟效益和經(jīng)濟法主體利益之間、在不同經(jīng)濟法主體利益之間進(jìn)行衡平,以最終實(shí)現經(jīng)濟法主體利益的協(xié)調。因此,經(jīng)濟法主體利益協(xié)調原則的基本精神是,經(jīng)濟法主體的依法作為或不作為對于經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展作出了貢獻,就應依法獲得相應的利益,即在增量利益的總和之中占有一個(gè)相對合理的比例,以實(shí)現經(jīng)濟法主體之間、經(jīng)濟法主體與社會(huì )總體之間利益關(guān)系的配合適宜。[7]
經(jīng)濟法主體利益協(xié)調原則體現了經(jīng)濟法實(shí)質(zhì)公平的理念。民法的公平以個(gè)人主義為指導,在法律上規定按照統一無(wú)差別原則對待一切經(jīng)濟主體,這種公平是一種形式公平,它對實(shí)質(zhì)性的社會(huì )正義問(wèn)題,如貧富差距、壟斷等問(wèn)題無(wú)能為力。經(jīng)濟法從社會(huì )整體經(jīng)濟效益目標出發(fā),在形式公平的基礎上進(jìn)一步追求實(shí)現社會(huì )范圍內實(shí)質(zhì)性、社會(huì )性的正義和公平,強調不同情形的人享受不同的待遇,予以不同的法律調整。經(jīng)濟法追求的這種公平,稱(chēng)為實(shí)質(zhì)公平。
上述三條原則具有各自特定的內涵,相互之間也具有一定的邏輯關(guān)系。維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益原則體現了經(jīng)濟法社會(huì )本位的理念,強調維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益是經(jīng)濟法的根本任務(wù)。國家適度干預原則反映了經(jīng)濟法為國家干預經(jīng)濟之法的本質(zhì),認為國家適度干預是維護社會(huì )整體經(jīng)濟效益和實(shí)現經(jīng)濟法主體利益協(xié)調的根本方法。經(jīng)濟法主體利益協(xié)調原則體現了經(jīng)濟法實(shí)質(zhì)公平的價(jià)值追求,在經(jīng)濟法主體之間以及經(jīng)濟法主體與社會(huì )整體之間尋求利益的平衡點(diǎn),是經(jīng)濟法的根本目的。
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