論BT模式下職務(wù)犯罪的預防
下面是小編整理的論BT模式下職務(wù)犯罪的預防的論文，歡迎各位法律畢業(yè)的同學(xué)借鑒哦!
摘 要：BT作為一種新型項目融資方式，近年來(lái)在我國基礎設施和公用事業(yè)項目中得到迅速引入和推廣，它在緩解政府財政資金不足，加快公用基礎設施項目建設等方面，發(fā)揮了積極作用。但由于BT模式產(chǎn)生時(shí)間較短，又是權力和資金密集的產(chǎn)業(yè)，因此在實(shí)際運用過(guò)程中經(jīng)常出現權錢(qián)交易等腐b現象，職務(wù)犯罪高發(fā)頻發(fā)。文章在剖析BT領(lǐng)域中職務(wù)犯罪的特點(diǎn)及其成因的基礎上，主張控制職務(wù)犯罪必須堅持標本兼治，綜合治理，懲防并舉，建立健全集教育、制度、法律于一體的懲治和預防體系，以促進(jìn)BT模式的健康發(fā)展。
關(guān)鍵詞：BT(建設―轉讓)模式 職務(wù)犯罪 成因 懲治 預防
隨著(zhù)我國工程建設領(lǐng)域投融資體制的改革，越來(lái)越多的工程項目，尤其是基礎設施項目，開(kāi)始采用建設―轉讓即BT模式進(jìn)行建設。實(shí)踐中，由于目前整個(gè)行業(yè)對BT模式的認識不夠，有關(guān)立法工作還處于探索階段，致使諸多問(wèn)題無(wú)據可依，職務(wù)犯罪頻頻發(fā)生。因此，加強對BT模式下職務(wù)犯罪的懲治和預防，依法保障政府投資安全，確保工程建設質(zhì)量，就成為十分緊迫的問(wèn)題。
一、BT模式的產(chǎn)生及運作
隨著(zhù)我國經(jīng)濟建設的高速發(fā)展和人民生活水平的日益提高，大力建設基礎設施勢在必行，但建設資金嚴重不足，如何籌集建設資金成了制約基礎設施建設的關(guān)鍵，BT模式便應運而生。BT是英文Build(建設)和Transfer(移交)縮寫(xiě)形式，意即“建設―移交”，是政府利用非政府資金來(lái)進(jìn)行基礎非經(jīng)營(yíng)性設施建設項目的一種新型項目融資模式。由于BT模式既能夠緩解政府有限的財政投入，又可以充分吸收民間資本投資基礎設施建設，形成新的GDP增長(cháng)點(diǎn)，因此自20世紀90年代從廣東率先引入后，BT模式項目建設發(fā)展十分迅猛，中央和地方政府也相繼出臺了一系列政策性文件，確立了其合法地位。
BT模式的運作過(guò)程具體來(lái)說(shuō)是這樣的：政府或其授權的單位通過(guò)法定程序(一般是招投標方式)選擇投資人(同時(shí)也是承建方)并與之簽訂合同，將擬建的基礎設施項目授權給后者，由其負責在工程建設期內組建BT項目公司進(jìn)行投資、融資、管理、施工總承包等工作;工程完工并通過(guò)驗收后，由政府按照合同約定的方式將投資人與該項目有關(guān)的權利購回。
作為一種新型的投融資方式，BT項目融資主要適用于非經(jīng)營(yíng)性基礎設施項目和公用事業(yè)項目。由于BT模式不需要政府擔保，不增加外債，而且也不影響政府日后獲得項目的所有權;同時(shí)，在BT項目的中標人不僅能獲得工程投融資過(guò)程中的融資費用、項目管理費用等一定數額的投資回報，同時(shí)還可以獲得適當的工程承建利潤，因此被地方政府在一些非經(jīng)營(yíng)性項目建設過(guò)程中廣泛采用，并日益受到歡迎和重視。
二、BT模式下職務(wù)犯罪的現狀和特征
雖然BT模式在緩解政府財政資金不足，加快公用基礎設施項目建設等方面發(fā)揮了積極作用，但重大工程建設領(lǐng)域歷來(lái)都是是職務(wù)犯罪的高發(fā)、頻發(fā)區。統計數字顯示，僅2009年9月至2010年6月，全國檢察機關(guān)立案查辦工程建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪7328件8803人，其中貪`hui賂犯罪6606件7941人，涉案金額13.4億元;瀆職侵權犯罪案件722件862人。BT項目集行政管理、企業(yè)市場(chǎng)運作于一身，是典型的權力集中、資金密集的行業(yè)，同時(shí)B T模式又屬于新生事物，國際上也是20世紀80年代才開(kāi)始的，操作模式還不成熟，相應立法也沒(méi)有跟上，職務(wù)犯罪更易頻發(fā)。因此，對BT項目進(jìn)行必要的了解和監管，對職務(wù)犯罪進(jìn)行提前預防，避免BT模式的”多米諾骨牌”效應，就成為當務(wù)之急。
職務(wù)犯罪與其行業(yè)本身具有的特性密切相關(guān)。BT項目一般都具有建設工期(投資期)長(cháng)，投資金額大，利潤空間大，監管力度弱等特點(diǎn)，這些都易成為腐b滋生的溫床。通過(guò)對近幾年來(lái)BT項目建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪案例的調查分析，可以發(fā)現職務(wù)犯罪主要呈現以下特點(diǎn)：
1.大案要案頻發(fā)。BT項目作為專(zhuān)營(yíng)政府基礎設施項目建設，投資動(dòng)輒千萬(wàn)元、幾億元，獲利空間彈性很大。巨額利潤勢必導致投資人(承建方)不惜一切代價(jià)爭取工程建設權，這就為權力尋租、官商g結留下了足夠的空間。承建方往往不惜重金行hui關(guān)鍵人員，舍小利得大利，達到成功獲取工程承建權，從而獲取高額利潤的目的。權錢(qián)交易的hui賂犯罪，又存在著(zhù)行為秘密，無(wú)特定被害人，偵查難度大等特點(diǎn)，一些犯罪分子抱持僥幸心理，在巨大的利益驅使下，不惜鋌而走險進(jìn)行hui賂等職務(wù)犯罪，侵害法益。因而權錢(qián)交易現象日益突出，且涉案人員級別越來(lái)越高，涉案金額越來(lái)越大。
2.發(fā)案環(huán)節相對集中。BT項目中職務(wù)犯罪活動(dòng)可以說(shuō)貫穿于從工程立項、設計、招標到工程施工、監理、質(zhì)檢、驗收等工程建設的全過(guò)程多個(gè)環(huán)節，但招投標仍然是貪`hui賂等職務(wù)犯罪的重災區。據四川省檢察機關(guān)統計，發(fā)生在招標投標環(huán)節的案件占案件總數的49.1%。應當說(shuō)，自2000年招標投標法實(shí)施以來(lái)，工程建設招投標已經(jīng)形成了一套完整的程序，對招標過(guò)程的監管也越來(lái)越嚴格。但現行招投標制度的設計還存在一些薄弱環(huán)節，尤其是相關(guān)各方之間的私下場(chǎng)外交易問(wèn)題還難以納入監督視野，以致工程項目招投標成為當前所有工程建設領(lǐng)域商業(yè)hui賂的首要環(huán)節。
3.hui賂方法呈現多樣化趨勢，hui賂手段更加隱秘。當前，hui賂犯罪的方法、手段不斷翻新，花樣繁多，令人目不暇接。大多數直接以現金行hui受hui，有的則是贈送禮品、實(shí)物或購物卡、銀行卡，還有的以提供各種高檔消費活動(dòng)和各種變相的個(gè)人費用等形式實(shí)現“曲線(xiàn)”行hui。除了這些常見(jiàn)的手段外，近年還出現了一些更加隱蔽的hui賂手段。如以不等價(jià)交易形式收受hui賂的;收受干股的;以投資理財的名義收受hui賂的;以賭博形式收受hui賂的;由特定關(guān)系人收受hui賂的等等。而且行受hui雙方多采取財物直接給付、不留書(shū)證、“一對一”單線(xiàn)聯(lián)系等隱蔽方式，增加了偵查機關(guān)調查取證的難度。
4.窩、串案現象明顯。常常是查處一個(gè)，帶出一窩，牽出一串，窩案、串案出現上升的趨勢。2007年以來(lái)，在四川省檢察機關(guān)查辦的306起工程建設領(lǐng)域行受hui犯罪案件中，窩案、串案的數量占45%。BT項目一般都是巨額資金的重點(diǎn)工程，牽扯制約環(huán)節較多，為使每個(gè)環(huán)節暢通無(wú)阻， 承建方往往會(huì )不擇手段對決策者、主管者、具體辦事人員(如財務(wù)人員、現場(chǎng)管理人員等)所涉環(huán)節的關(guān)鍵人員分別行hui，從而形成窩案、串案， 出現查辦一人帶出多人的現象。這些犯罪分子互相勾結、串通一氣，以犧牲國家和人民的利益為代價(jià)，大搞權錢(qián)交易，把項目建設變成為自己撈取金錢(qián)的“印鈔機”，影響極為惡劣。
三、BT模式下職務(wù)犯罪多發(fā)成因剖析
1.經(jīng)濟轉軌時(shí)期體制不健全，為滋生腐b提供了溫床。當前，我國正處于經(jīng)濟發(fā)展方式的轉型期，市場(chǎng)經(jīng)濟不斷完善，但一些重點(diǎn)領(lǐng)域體制建設卻沒(méi)有跟上經(jīng)濟快速發(fā)展的步伐，既留存著(zhù)計劃體制的較大弊端，也有新體制的幼稚和不成熟。工程建設領(lǐng)域就是如此，其市場(chǎng)自主決定能力較差，各環(huán)節的透明度不高，交易秩序的規范和約束還存在許多薄弱環(huán)節，無(wú)序競爭的現象比較突出。建設工程的重大決策權又往往掌握在一個(gè)部門(mén)甚至個(gè)別領(lǐng)導手中，缺乏規范透明的權力運作程序和有效的內外監督制約機制，客觀(guān)上就使少數人有了可乘之機。在高額利潤的驅使下，行hui受hui、請客送禮，大搞權錢(qián)交易。本應是技術(shù)、質(zhì)量、信譽(yù)的競爭，卻變成了hui賂的競爭，造成了工程建設領(lǐng)域hui賂之風(fēng)盛行，往往是明碼標價(jià)、約定俗成，成為人人皆知的“潛規則”，既擾亂了正常的經(jīng)濟活動(dòng)，又腐蝕了黨員干部，損害了國家的利益，造成國有資產(chǎn)的大量流失。
2.權力過(guò)分集中，是hui賂案件高發(fā)的重要原因。在當前的經(jīng)濟體制下，計劃經(jīng)濟時(shí)期靠權力配置資源的慣性，導致行政手段仍與市場(chǎng)手段同時(shí)發(fā)揮作用，經(jīng)濟活動(dòng)中因此滲透著(zhù)權力的“魔力”，并在一定范圍和程度上起著(zhù)決定性作用。而權力一旦進(jìn)入市場(chǎng)，就會(huì )“點(diǎn)石成金”，破壞平等競爭的市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，加上我國一些政府部門(mén)集工程立項、資金、招投標、建設、監管、使用于一體，既當業(yè)主，又當管理者，極易形成權力壁壘，也讓想借此發(fā)財者趨之若鶩。特別是近年來(lái)工程建設市場(chǎng)“僧多粥少”，競爭激烈，部分建筑施工企業(yè)為了生存和發(fā)展，往往采取各種公開(kāi)或隱蔽的不正當手段進(jìn)行競爭和“公關(guān)”，不惜以高額回扣等重金開(kāi)路，使得工程建設領(lǐng)域成為商業(yè)hui賂的重災區。
3.缺乏有效監督，讓不法分子有機可乘。與權力集中相對，現有的監督執法機構缺乏相對獨立性，難以發(fā)揮應有的監督作用，給權力濫用留下了缺口。盡管我們現在有上級監督、同級監督和群眾監督，但上級組織和基層群眾往往都很難及時(shí)了解具體情況，基本上是事后監督;同級監督雖了解情況最清楚、最及時(shí)，但雙重的領(lǐng)導體制，使得這種監督變得軟弱無(wú)力，形同虛設。即上級監督太遠、同級監督太淺、下級監督太軟、法律監督太晚。權力的失控，使得少數領(lǐng)導干部可以隨意干擾工程審批、招投標的正常程序或者決定土地開(kāi)發(fā)、工程建設權的歸屬。從媒體的相關(guān)報道看，許多高官的落馬也都與插手工程有關(guān)。
4.法制觀(guān)念淡薄，個(gè)人私欲膨脹。由于前幾年建筑市場(chǎng)的不當競爭，形成了以行hui受hui為招攬工程主要手段的不良氛圍，其流毒深遠。盡管經(jīng)歷了多次反腐b斗爭的打擊和開(kāi)展重點(diǎn)工程職務(wù)犯罪預防工作，但遏制的效果并不顯著(zhù)。其重要原因是對一些黨員干部、工程建設中的管理人員缺乏經(jīng)常性思想道德教育、法制觀(guān)念教育以及警示教育，他們靈魂深處那種“權錢(qián)交易”的價(jià)值觀(guān)念嚴重作怪，私欲膨脹，進(jìn)而抱著(zhù)僥幸心理，冒險作案，最終走上違法犯罪道路。
另外，查辦和預防違法犯罪的合力不夠，也是造成職務(wù)犯罪高發(fā)的一個(gè)原因。目前刑事司法與行政執法銜接不夠，造成資源不能共享，制約和影響了對職務(wù)犯罪的懲治和預防力度。
四、BT項目中職務(wù)犯罪的預防對策
美國學(xué)者阿密泰說(shuō)過(guò)：“清除腐b，不僅僅是挑出一個(gè)爛蘋(píng)果，而更應該檢查放置蘋(píng)果的筐子�！彼�，要遏制腐b等職務(wù)犯罪行為，必須堅持懲治、預防兩手抓，既要堅決對敢于以身試法的腐b分子給予嚴肅查處，又要深刻反思腐b現象滋生和蔓延的深層次原因，在根治和預防上下功夫。針對我國具體國情，在BT項目中預防職務(wù)犯罪可從以下幾個(gè)方面著(zhù)手：
1.深化經(jīng)濟體制改革，從源頭上杜絕腐b。最高人民檢察院職務(wù)犯罪預防廳廳長(cháng)宋寒松曾分析指出：“趨利性是市場(chǎng)經(jīng)濟的基本特性。哪個(gè)地方漏洞多，就會(huì )有不法分子鉆空子、塞票子�！彼�，我們必須首先深化經(jīng)濟體制改革，彌補漏洞，從源頭上推進(jìn)制度防腐。深化經(jīng)濟體制改革，一是加快公共建設投資管理體制改革。對公益性和非經(jīng)營(yíng)性政府投資項目，要按照投資、建設、監管、使用相分離的原則，改革現行的投資管理方式，建立符合市場(chǎng)規則的造價(jià)審核模式，確保公共建設投資安全與收益。二是加快政府職能部門(mén)所屬事業(yè)單位的改革，使政府監管職能與有形市場(chǎng)操作相分離，讓咨詢(xún)、設計、監測、認證等機構真正成為獨立進(jìn)行市場(chǎng)競爭的社會(huì )中介機構，杜絕“腐b中介”。
2.完善市場(chǎng)機制，創(chuàng )建良好的市場(chǎng)秩序與環(huán)境。要根治腐b這一“毒瘤”，還必須鏟除腐b滋生的溫床，創(chuàng )造一個(gè)公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。一是要改革現行招投標管理體制，強化對工程建設市場(chǎng)的統一有效監管，進(jìn)一步強化建設行政主管部門(mén)的行業(yè)監管職能，積極創(chuàng )造條件，逐步組建統一的有形建筑市場(chǎng)，對各類(lèi)建設工程實(shí)行統一招投標。二是要完善招投標運行機制，確保招投標各環(huán)節“陽(yáng)光操作”，最大限度地避免和減少招投標運作中的人為因素。三是要健全相關(guān)配套制度，切實(shí)優(yōu)化招投標制度運行環(huán)境。
3.強化監督制約，防止權力運行失控失范現象。根據犯罪學(xué)理論，不受監督的權力必將濫用。腐b的根源在于權力失控，所以必須加強對權力運行的監督和制約。一是完善權力運行的內在制衡機制。按照決策、監督、執行三分離的原則，科學(xué)配置和分解權力，建立結構合理、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，真正做到法治而非人治。二是構建全方位的監督制約機制，加強專(zhuān)門(mén)監管機構建設，改進(jìn)監控手段，不斷加強和完善對工程建設全過(guò)程的監督管理。三是增強群眾參與和社會(huì )輿論監督，完善政務(wù)公開(kāi)制度，暢通廉政舉報渠道，推行工程建設重要事項公示制度，最大限度地發(fā)揮群眾監督和社會(huì )輿論監督作用。
4.加強對BT項目的司法控制，發(fā)揮法律的威懾作用。為進(jìn)一步加強和改進(jìn)新形勢下的查辦和預防職務(wù)犯罪工作，最高人民檢察院專(zhuān)門(mén)出臺了《全國檢察機關(guān)集中開(kāi)展“預防工程建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪，推進(jìn)社會(huì )管理創(chuàng )新”專(zhuān)項工作實(shí)施方案》，要求檢察機關(guān)采用各種積極方式，開(kāi)展專(zhuān)項預防工作，防范工程建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)生。檢察機關(guān)深入預防和查辦工程建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪，震攝了犯罪分子。
其次，我們也可以學(xué)習借鑒歐美發(fā)達國家對交通等政府投資項目的做法。如聯(lián)邦德國為了加強對高速公路建設的司法控制，在全國設立了聯(lián)邦高速公路工程監理委員會(huì )，統一監管監理公司，批準其設立和運轉，并在聯(lián)邦法院專(zhuān)門(mén)設立了高速公路法庭，配備了懂工程的法官。我們可以效仿德國的做法，實(shí)行嚴格的司法控制程序，按照建設程序嚴格合同管理，對工程定額、工程質(zhì)量發(fā)生問(wèn)題的建設項目直接訴諸法律，通過(guò)司法手段對合同規定的權利和義務(wù)進(jìn)行責任劃分，依法處理有關(guān)責任單位和責任人，從而確保工程的質(zhì)量和效益。
再次，加強立法。我國應盡快出臺系統的預防BT模式中職務(wù)犯罪法律法規。對于重大公共項目中的競爭體制，如大型項目的招投標、政府采購等應采取陽(yáng)光措施;對職務(wù)犯罪的監督體系應以法律的形式規定各監督系統、人員的工作和配合方式;鑒于職務(wù)犯罪案件發(fā)覺(jué)難度大的特點(diǎn)，應制定“預防控制職務(wù)犯罪偵察特別程序”，以解決此類(lèi)案件的早期發(fā)現教育及對犯罪的調查取證。許多國家地區對特殊犯罪的偵查都有特別法律規定，如美國1968年通過(guò)的《綜合犯罪控制與街道安全法》規定，秘密監聽(tīng)適用于“hui賂政府官員罪”等12種犯罪的調查;德國刑事訴訟法有關(guān)于“監視電信通訊”的規定;意大利刑事訴訟法典專(zhuān)設一節，規定“談話(huà)或通訊竊`”。
5.加強法制宣傳和思想教育。教育是預防犯罪的最可靠的措施之一，愚昧無(wú)知是犯罪的重要條件。正如有學(xué)者指出的：當偶然性和隨意性向人的心靈提供某一不良道德現象的摹本時(shí)，教育起著(zhù)正本清源的作用。事實(shí)證明，一些建筑行業(yè)的干部之所以走上腐化墮落的道路，都是世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)出現了問(wèn)題，因此，只有加強世界觀(guān)的改造，提高廣大黨員干部的思想道德素質(zhì)，建立其抵御各種消極腐b現象的思想道德防線(xiàn)，才能從根本上拒腐防變。在過(guò)去的一年中最高人民檢察院成功舉辦懲治和預防瀆職侵權犯罪大型展覽，并陸續在全國各地巡展，已有55.5萬(wàn)名國家工作人員參觀(guān)展覽。建立職務(wù)犯罪預防年度報告制度，積極開(kāi)展工程建設領(lǐng)域職務(wù)犯罪專(zhuān)項預防活動(dòng)，立足職能開(kāi)展行hui檔案查詢(xún)328375次、警示教育964萬(wàn)人次，取得明顯成效。
總之，預防和減少BT領(lǐng)域的職務(wù)犯罪是一個(gè)繁雜的系統工程，需要全社會(huì )共同參與，決不能奢望“畢其功于一役”，我國反職務(wù)犯罪依然任重而道遠。
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