西方經(jīng)濟性規制理論淺析論文

　　規制是政府干預市場(chǎng)經(jīng)濟活動(dòng)的重要組成部分，是政府為了實(shí)現某種公共政策目標，對市場(chǎng)中微觀(guān)經(jīng)濟主體的活動(dòng)進(jìn)行的一種制約與規范。經(jīng)濟性規制是針對特定產(chǎn)業(yè)，例如電信、電力、自來(lái)水等產(chǎn)業(yè)所進(jìn)行的規制，由于很大一部分受規制的產(chǎn)業(yè)都和自然壟斷有關(guān)，因此經(jīng)濟性規制主要是對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規制，其目的在于確保社會(huì )福利的實(shí)現及保證必需品的供應。

　　一、經(jīng)濟性規制的理論依據

　　自然壟斷的傳統理論認為，自然壟斷產(chǎn)業(yè)是指由于存在顯著(zhù)的規模經(jīng)濟效應，在一定的產(chǎn)量范圍內，生產(chǎn)每一單位產(chǎn)品或服務(wù)的平均成本隨著(zhù)產(chǎn)量的增加而持續下降的產(chǎn)業(yè)。這樣，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)品全部由一家企業(yè)壟斷生產(chǎn)，社會(huì )成本最小。換言之，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)內，市場(chǎng)競爭會(huì )導致低效率，損害公共利益和降低社會(huì )福利，由單一企業(yè)壟斷生產(chǎn)則是一種穩定及有效的產(chǎn)業(yè)組織形式。因此，政府需要對具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)實(shí)施進(jìn)入規制，即賦予特定企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)權，同時(shí)限制其他企業(yè)進(jìn)入，來(lái)獲得產(chǎn)業(yè)的規模經(jīng)濟性，避免產(chǎn)業(yè)由于過(guò)度競爭而使社會(huì )稀缺資源發(fā)生不必要的損失。

　　對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)施規制的另一個(gè)原因在于產(chǎn)業(yè)內存在的“邊際定價(jià)矛盾”。根據微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的基本原理，只有當價(jià)格P等于邊際成本MC時(shí)，社會(huì )福利才能達到最大化。由于自然壟斷企業(yè)面對的是一條持續下降的平均成本曲線(xiàn)，因此必有邊際成本MC小于平均成本AC。這樣，倘若自然壟斷企業(yè)按價(jià)格P等于邊際成本MC的方式定價(jià)，雖然可以使社會(huì )福利最大化，但會(huì )使企業(yè)蒙受虧損，這被稱(chēng)之為自然壟斷產(chǎn)業(yè)的“邊際定價(jià)矛盾”。這一矛盾是市場(chǎng)本身無(wú)法解決的，所以必須由政府出面對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格進(jìn)行規制。

　　二、經(jīng)濟性規制的主要內容

　　1.進(jìn)入規制。進(jìn)入規制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府規制機構通過(guò)只允許一家或少數幾家企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)限制新企業(yè)進(jìn)入，來(lái)獲得自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規模經(jīng)濟性以避免因過(guò)度競爭而造成的社會(huì )資源浪費。進(jìn)入規制的手段主要有：注冊登記制度、審批或特許經(jīng)營(yíng)制度、申報制度。

　　2.數量及質(zhì)量規制。數量規制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府規制機構為了防止價(jià)格波動(dòng)、資源浪費以及有效供給不足，對企業(yè)的投資規模及產(chǎn)出水平進(jìn)行的規制。質(zhì)量規制是指政府規制機構為了維護消費者的權益，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行的規制。質(zhì)量規制的主要手段有：建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標準和質(zhì)量規范體系;建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監督檢查制度，強化實(shí)施對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監督檢查，防止產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的下降，制止不合格的產(chǎn)品和服務(wù)在市場(chǎng)上流通。

　　3.價(jià)格規制。價(jià)格規制是指在受規制的產(chǎn)業(yè)中，政府規制機構從資源有效配置以及產(chǎn)品或服務(wù)的公平供給出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)的價(jià)格結構和價(jià)格水平進(jìn)行的規制。由于在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下價(jià)格對資源的有效配置具有基礎性作用，價(jià)格水平的高低不僅影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，而且直接關(guān)系到資源配置效率和社會(huì )分配效率的實(shí)現，因此價(jià)格規制在各國政府的規制實(shí)踐中占有極為重要的地位，是各國政府經(jīng)濟性規制的核心內容。

　　三、經(jīng)濟性規制中價(jià)格規制的主要模型

　　1.投資回報率價(jià)格規制模型。投資回報率價(jià)格規制模型是美國政府規制歷史上對自然壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格水平進(jìn)行規制的一種最常見(jiàn)的方式。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，該模型的具體形式為：R(p?q)=C+S(RB)，在上式中，R為企業(yè)的收入函數，它取決于產(chǎn)品的價(jià)格p和產(chǎn)量q，C為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，S和RB分別是政府規制機構確定的投資回報率及投資回報率基數。

　　由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資規模巨大，采用該模型可以刺激受規制企業(yè)積極投資從而增加有效供給。該模型的缺陷在于：第一，確定投資回報率基數的基礎是企業(yè)的資本成本，會(huì )刺激企業(yè)通過(guò)過(guò)多地增加資本投入來(lái)獲取更多的利潤，導致企業(yè)投資過(guò)度，生產(chǎn)成本上升，生產(chǎn)效率下降。第二，該模型采用的是成本加公平報酬率的定價(jià)方式，使企業(yè)幾乎沒(méi)有降低成本的動(dòng)力，也就不存在政府規制對提高效率的激勵機制。

　　2.最高限價(jià)規制模型。最高限價(jià)規制模型是一種主要規制企業(yè)價(jià)格變動(dòng)的方式，模型形式為：RPI -X，其中RPI代表一般物價(jià)指數，即通貨膨脹率;X是規制機構確定的在一定時(shí)期內生產(chǎn)效率的增長(cháng)率。假如某年的通貨膨脹率為5%，X確定為2%，那么受規制企業(yè)提價(jià)的最高幅度是3%。這樣，如果企業(yè)本期的價(jià)格為Pt，則下期的價(jià)格Pt+1為 Pt+1=Pt?[1+(RPI-X)]。

　　該模型的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠刺激企業(yè)降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。因為，按照該模型，在企業(yè)生產(chǎn)率的增長(cháng)中，規制機構預先確定的X部分歸消費者享有，超過(guò)X的部分則由企業(yè)保留。這樣，企業(yè)生產(chǎn)率的增長(cháng)中超過(guò)X的部分越大，企業(yè)獲取的利潤就越高。同時(shí)由于企業(yè)的價(jià)格不能超過(guò)規制機構設定的最高限價(jià)，所以企業(yè)只有通過(guò)降低成本、提高效率才能獲得更多的利潤。由于政府規制機構的決策能力有限以及規制機構與受規制企業(yè)之間存在信息不對稱(chēng)，該模型在實(shí)際應用中的主要困難是如何確定一個(gè)科學(xué)合理的X值及初始的價(jià)格水平P0。

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