戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的金融支持研究
畢業(yè)論文是教學(xué)科研過(guò)程的一個(gè)環(huán)節，也是學(xué)業(yè)成績(jì)考核和評定的一種重要方式。畢業(yè)論文的目的在于總結學(xué)生在校期間的學(xué)習成果，培養學(xué)生具有綜合地創(chuàng )造性地運用所學(xué)的全部專(zhuān)業(yè)知識和技能解決較為復雜問(wèn)題的能力并使他們受到科學(xué)研究的基本訓練。
摘 要：戰略性新興產(chǎn)業(yè)，是國家經(jīng)濟安全和經(jīng)濟社會(huì )持續發(fā)展的突破口，更是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、提高國際競爭力的戰略選擇。戰略性新興產(chǎn)業(yè)不同于新興產(chǎn)業(yè)。在不同階段，戰略性新興產(chǎn)業(yè)有不同的金融支持。本文以美國的新能源產(chǎn)業(yè)為例，研究我國七大戰略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持。
關(guān)鍵詞：美國新能源產(chǎn)業(yè);戰略性新興產(chǎn)業(yè);金融支持;七大戰略產(chǎn)業(yè);
一、戰略性新興產(chǎn)業(yè)不同階段的金融支持
2008年的金融海嘯把全球經(jīng)濟帶入了災難的深淵，世界經(jīng)濟由此步入了“后金融危機時(shí)代”。面對國際金融危機背景下的全球競爭環(huán)境，世界各國尤其是發(fā)達國家，紛紛加強經(jīng)濟結構的調整和對科技制高點(diǎn)的爭奪，選取、培育和發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)，打造新的競爭優(yōu)勢。然而，戰略性新興產(chǎn)業(yè)與以往新興產(chǎn)業(yè)并不相同。那么，究竟什么是戰略性新興產(chǎn)業(yè)?
從研究現狀看，對戰略性新興產(chǎn)業(yè)內涵特征的界定尚無(wú)統一定論，許多專(zhuān)家學(xué)者根據自身對戰略性新興產(chǎn)業(yè)的不同理解有著(zhù)不同的結論。2009年11月3日，溫總理在《讓科技引領(lǐng)中國可持續發(fā)展》的重要講話(huà)中，首次明確提出戰略性新興產(chǎn)業(yè)的概念，即，以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎，對經(jīng)濟社會(huì )全局和長(cháng)遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(cháng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。
戰略性新興產(chǎn)業(yè)同時(shí)包含“戰略性”及“新興性”特征，然而戰略性新興產(chǎn)業(yè)的特征絕不是戰略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)這兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的簡(jiǎn)單加總，戰略性產(chǎn)業(yè)的特征需要從更深的層次去考察和分析。戰略性新興產(chǎn)業(yè)主要有以下特征：1、戰略性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)是國家戰略目標的體現。2、創(chuàng )新性.戰略性新興產(chǎn)業(yè)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)。3、導向性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)具有引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。4、長(cháng)遠增長(cháng)性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求前景廣闊且長(cháng)遠。5、風(fēng)險性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)有諸多的不確定性。6、動(dòng)態(tài)可變性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內容和領(lǐng)域不斷更新。7、可持續性。戰略性新興產(chǎn)業(yè)體現了資源友好和環(huán)境友好的理念。
基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一般要經(jīng)歷形成期、成長(cháng)期、成熟期和衰退期這四個(gè)階段。然而，戰略性新興產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)正式概念提出的時(shí)間還較短。在實(shí)踐上，該產(chǎn)業(yè)現階段還處于一個(gè)學(xué)步階段。因此，本文，以戰略性新興產(chǎn)業(yè)概念正式提出作為起點(diǎn)，自該時(shí)間點(diǎn)至今，戰略性新興產(chǎn)業(yè)都處于開(kāi)始發(fā)展的階段，即“初期”，僅從產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的形成期和成長(cháng)期兩個(gè)階段來(lái)研究戰略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持。
戰略性新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的具體分析如表1.1所示。
二、以美國新能源產(chǎn)業(yè)為例分析戰略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期的金融支持
21世紀以來(lái)，美國政府開(kāi)始將能源政策的重點(diǎn)從保障供給轉向節能降耗、發(fā)展新的可再生能源。國際金融危機以來(lái)，美國政府更是認識到新能源產(chǎn)業(yè)的重要性，將其作為推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展的重要動(dòng)力。
(一)對新能源產(chǎn)業(yè)在形成期的金融支持
1、美國政府加大對新能源產(chǎn)業(yè)的財政支持
美國將新能源產(chǎn)業(yè)作為新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)，財政支持力度不斷加大。2006年，美國財政對風(fēng)能、太陽(yáng)能和生物質(zhì)能的資金支持增長(cháng)了27%、87%和118%。2007年，美國對新能源的財政支出達12.08億美元。
2、美國政府提供稅收優(yōu)惠
美國政府明確規定非營(yíng)利性的科研機構免征各項稅收;為企業(yè)鼓勵技術(shù)研發(fā)投入，美國對企業(yè)的研發(fā)費用實(shí)行“費用扣除”和“減免所得稅”的雙重優(yōu)惠。此外，《2009美國復蘇和再投資法案》對納稅人符合條件的用于可再生能源設備的制造、研發(fā)設備的安裝、設備更新和產(chǎn)能擴大項目，都可按照設備費用的30%給予投資稅抵免。
3、美國政府提供補貼
2009年，美國政府對于生產(chǎn)可再生能源的企業(yè)或項目給予直接的補貼，補貼項目達5000個(gè)。美國各州政府也出臺相應的補貼政策，加利福尼亞州2009年出臺了強制光伏上網(wǎng)電價(jià)，對新型儲能資源供應商提供每瓦2美元的補貼。
4、美國政府協(xié)助拓寬新能源企業(yè)融資渠道
一方面，政府為新能源企業(yè)提供貸款擔保。例如，2009年，為滿(mǎn)足新能源、智能電網(wǎng)和傳輸基礎設施、燃料電池和新能源汽車(chē)企業(yè)的融資需求，美國聯(lián)邦政府對其提供 60 億美元的貸款擔保。另一方面，政府鼓勵和引導風(fēng)險投資機構進(jìn)入新能源產(chǎn)業(yè)。政府相關(guān)機構出資組建風(fēng)險投資機構，對新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，起到了引導其他風(fēng)險資本的作用。
(二)對新能源產(chǎn)業(yè)在成長(cháng)期的金融支持
1、傳統銀行體系金融支持
美國以其發(fā)達的金融市場(chǎng)著(zhù)稱(chēng)。其中，銀行體系主要包括8000多家商業(yè)銀行、儲蓄與貸款銀行和1700多家信用社。美國的銀行體系對于新能源產(chǎn)業(yè)在成長(cháng)期的融資方面發(fā)揮著(zhù)重要的作用。例如，摩根大通銀行(JP Morgan Chase Bank)2010年共為可再生能源產(chǎn)業(yè)融資12億美元，其提供的資金占風(fēng)力發(fā)電總裝機量資金額的16%。
2、證券市場(chǎng)金融支持
美國的證券市場(chǎng)層次清晰，結構合理，能夠從不同的層面上滿(mǎn)足各類(lèi)企業(yè)的融資需求。證券市場(chǎng)是新能源產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的重要融資渠道。相應地，美國還擁有數量眾多的金融中介機構，主要包括投資銀行、金融控股公司、投資管理公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和公司信用等級評估機構等，它們都為新能源產(chǎn)業(yè)的融資提供了便利。
3、政府直接投資
美國政府不僅對新能源產(chǎn)業(yè)貸款提供了大量的擔保支持，美國政府還向新能源產(chǎn)業(yè)項目給予了大量直接投資。2010 年，美國低碳技術(shù)的研發(fā)費用占美國能源部總預算的25%。未來(lái)10年內，美國政府在可再生、可替代能源方面的投入將達到1500億美元。
4、風(fēng)險投資
除了政府扶持及傳統的市場(chǎng)融資之外，還出現了許多新型的融資模式，如吸引風(fēng)險投資資金( VC) 等。但是，從總體上看，風(fēng)險投資仍不是美國新能源產(chǎn)業(yè)融資的主要來(lái)源。以2010年為例，除了太陽(yáng)能外，其他能源中的風(fēng)險投資都不及10億美元。
三、我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期的金融支持
(一)我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現狀
根據我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的狀況，國務(wù)院于2010年10月頒布的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中，明確指出我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)包括七大產(chǎn)業(yè)，即節能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)。
(二)我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)階段分析
根據李媛在歸納總結前人研究的基礎上，從技術(shù)、需求、投資、市場(chǎng)規模這四個(gè)方面對我國七大戰略性新興產(chǎn)業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)周期階段進(jìn)行的具體分析，從整體上來(lái)看，我國新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總體處于形成階段;節能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)則基本處于成長(cháng)階段。具體分析如表3.1。
表3.1
影響因素 節能環(huán)保 生物 高端設備制造業(yè) 新材料 新能源汽車(chē) 新一代信息技術(shù) 新能源
技術(shù) 成長(cháng) 成長(cháng) 形成 成熟 成長(cháng) 成長(cháng) 形成
需求 形成 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 形成 成長(cháng) 成長(cháng)
投資 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 形成 成長(cháng) 成長(cháng)
市場(chǎng)規模 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 形成 成長(cháng) 成長(cháng)
總結 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 成長(cháng) 形成 成長(cháng) 成長(cháng)
(三)我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持
1、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的金融支持
我國新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總體處于形成階段，目前以研發(fā)創(chuàng )新為主，產(chǎn)業(yè)規模不大，但增長(cháng)潛力較大，需要更有力的投入和政府扶植政策。主要有以下四方面：(1)完善財政補貼政策：我國新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)尚存在技術(shù)不成熟、生產(chǎn)規模小、單位成本高的問(wèn)題，我國政府應繼續加大新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)補貼范圍。(2)實(shí)施稅收優(yōu)惠政策：在調整和完善新能源汽車(chē)的稅收優(yōu)惠政策的過(guò)程中，應堅持以間接優(yōu)惠為主、直接優(yōu)惠為輔的原則。(3)加大政府采購的力度：政府應制定鼓勵優(yōu)先購置國產(chǎn)新能源汽車(chē)的優(yōu)惠條款，同時(shí)，應出臺更為明確的實(shí)施標準和操作細則，依照政府優(yōu)先和強制采購的原則，積極支持單位優(yōu)先采購和使用新能源汽車(chē)，并逐年提高采購量。(4)拓寬新能源汽車(chē)融資渠道：在金融政策方面，鼓勵建立以政府信用、投融資實(shí)體為平臺，以新能源汽車(chē)企業(yè)債券發(fā)行為手段的創(chuàng )新性金融信貸體系。新能源汽車(chē)廠(chǎng)商可以通過(guò)銀行貸款、發(fā)行債券、境內外上市、吸納民間資本和自有資金積累等方式，實(shí)現投資主體多元化。
2、其他六大產(chǎn)業(yè)的金融支持
節能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)這六個(gè)產(chǎn)業(yè)目前處于成長(cháng)階段。這是由研發(fā)向產(chǎn)業(yè)化轉換的關(guān)鍵時(shí)期，產(chǎn)業(yè)化取得一定進(jìn)展，在關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng )新方面也有一定突破。主要有以下金融支持策略：(1)加大商業(yè)銀行的信貸支持力度。首先，加大對具有發(fā)展潛力的產(chǎn)業(yè)的資金投放。其次，商業(yè)銀行可針對企業(yè)不同特點(diǎn)進(jìn)行金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng )新。再次， 商業(yè)銀行對重點(diǎn)企業(yè)可采取銀團貸款模式加大信貸支持。然后，積極創(chuàng )新?lián)７绞剑?完善產(chǎn)業(yè)貸款擔保機制。最后，加強對產(chǎn)業(yè)的信貸風(fēng)險防范。(2)建立專(zhuān)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資金的政策性金融組織。第一，充分發(fā)揮政策性銀行的作用。第二，創(chuàng )建政策性投資開(kāi)發(fā)專(zhuān)業(yè)公司。第三，創(chuàng )建政策性擔保公司或保險公司。(3)組建創(chuàng )業(yè)投資引導基金與產(chǎn)業(yè)投資基金。(4)充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)的引導作用， 拓寬融資渠道。首先，充分利用主板市場(chǎng)融資， 優(yōu)先支持符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的企業(yè)上市融資。其次，大力發(fā)展債券市場(chǎng)， 優(yōu)先核準符合發(fā)展要求的企業(yè)和建設項目發(fā)行債券。再次，建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)源創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)。最后，加快發(fā)展與產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)相關(guān)的風(fēng)險投資， 建立風(fēng)險投資機制。(5)推進(jìn)與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的金融資源創(chuàng )新，實(shí)現產(chǎn)業(yè)和金融創(chuàng )新的雙贏(yíng)。
綜上，我國應根據格個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同階段發(fā)展的不同情況采取相應的金融支持策略，促進(jìn)我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)展。
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