證券投資者保護基金制度考點(diǎn)

　　國家設立證券投資者保護基金是建立證券公司風(fēng)險處置長(cháng)效機制的主要措施。也是落實(shí)《推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的重要舉措。下面是關(guān)于證券投資者保護基金制度考點(diǎn)，歡迎大家閱讀!

　　(一)證券投資者保護基金

　　2005年6月30日設立。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?/p>

　　1.來(lái)源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監會(huì )批準，并按年進(jìn)行調整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時(shí)，申購凍結資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內外機構、組織及個(gè)人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　2.保護基金的使用。

　　(二)證券投資者保護基金公司

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。

　　1.設立的意義

　　2.職責

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?/p>

　　(4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。

　　(6)發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí)，向中國證監會(huì )提出監管、處置建議;對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。

　　(7)國務(wù)院批準的其他職責。

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