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證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則考點(diǎn)匯總
《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式頒布實(shí)施，是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統性的自律規則。下面是關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則的考點(diǎn)，歡迎大家閱讀!
(一)適用對象及自律管理機構
1.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。
2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
3.基金托管和銷(xiāo)售機構中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
4.證券投資咨詢(xún)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問(wèn)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
6.證券市場(chǎng)資信評級機構中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
7.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他人員。
《準則》明確規定中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是對證券業(yè)從業(yè)人員的執業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理工作接受中國證監會(huì )的指導和監督。
(二)基本準則
1.《準則》第五條規定，從業(yè)人員應遵守國家相關(guān)法規規范，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
2.《準則》第六條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。
3.《準則》第七條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應依照相應的業(yè)務(wù)規范和執業(yè)標準為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，對客戶(hù)進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確地向客戶(hù)揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓。
4.《準則》第八條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向所在機構報告;當無(wú)法避免時(shí)，應確�？蛻�(hù)的利益得到公平的對待。
5.《準則》第九條規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監管部門(mén)按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的，或有關(guān)法律、法規要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
6.《準則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，從業(yè)人員應及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告。機構應及時(shí)采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
(三)禁止行為
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂。
(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。
(8)違規向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶(hù)資料。
(11)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券。
(2)違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。
(3)侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權委托。
(5)對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券。
(6)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關(guān)信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導客戶(hù)。
(6)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
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