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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬訓練題及答案
發(fā)行市場(chǎng)是整個(gè)債券市場(chǎng)的源頭，是債券流通中場(chǎng)的前提和基礎。發(fā)達的流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的重要支撐，流通市場(chǎng)的發(fā)達是發(fā)行市場(chǎng)擴大的必要條件。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬訓練題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、判斷題
1.有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。( )
2.證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì )投資者，這一切是由證券承銷(xiāo)商來(lái)完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷(xiāo)商。( )
3.16世紀中葉，隨著(zhù)資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營(yíng)權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——股份公司出現，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。( )
4.證券化率是指GNP占證券市值的比率。( )
5.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。( )
6.一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人的名稱(chēng)。( )
7.中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響。( )
8.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。( )
9.社會(huì )公眾股是指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的非上市流通的股份。( )
10.已上市流通股份包括對股、錯股、H股和其他。(.)
11.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。( )
12.無(wú)論過(guò)去與現在，政府債券的功能始終僅是政府彌補財政赤字的一種手段。( )
13.我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。( )
14.企業(yè)發(fā)行中期票據所募集的資金應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據存續期內變更募集資金用途時(shí)，無(wú)須披露。( )
15.在歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。( )
16.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì )導致清盤(pán)。( )
17.由于基金管理人負責基金的投資管理，因此，基金投資發(fā)生的虧損的責任應由基金管理人獨立承擔。( )
18.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經(jīng)中國證監會(huì )核準后公告，并需要為此召開(kāi)基金持有人大會(huì )。( )
19.一般情況下.基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(cháng)，基金價(jià)格降低。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計價(jià)。( )
20.基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。( )
21.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類(lèi)具有對稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱(chēng)的期權類(lèi)產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。( )
22.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它是代表著(zhù)一定所有權或債權關(guān)系的股票、債券或其他金融工具。( )
23.遠期交易實(shí)行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。( )
24.上市公司的公司債券和認股權均符合證券交易所上市條件的，應作為一個(gè)整體上市交易。( )
25.公募發(fā)行，又被稱(chēng)為“公開(kāi)發(fā)行”，是發(fā)行人向特定的社會(huì )公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。( )
26.發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對象在任何情況下都不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報告的內容。( )
27.會(huì )員制的證券交易所規定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì )員或會(huì )員派出的入市代表，其他人不能買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券。( )
28.上證380指數的計算方法、修正方法、樣本股調整時(shí)間和方法與上證180指數相同。( )
29.中證股票型基金指數樣本由中證開(kāi)放式基金指數樣本中的股票型基金組成，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。( )
30.證券投資的系統風(fēng)險又可稱(chēng)為“不可分散風(fēng)險”，故它無(wú)法通過(guò)多樣化投資來(lái)消除。( )
31.利率風(fēng)險是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險。這種行情變動(dòng)不是指證券價(jià)格的日常波動(dòng)和中級波動(dòng)，而是指證券行情長(cháng)期趨勢的改變。( )
32.境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過(guò)1/3。( )
33.參照國際通行規則，規定客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束后，客戶(hù)交易信息自交易結束后，應當至少保存3年。( )
34.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保。( )
35.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內部控制應重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。( )
36.證券公司的凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。( )
37.證券投資咨詢(xún)人員具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)人員具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。( )
38.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。( )
39.證券市場(chǎng)監管是指政府證券主管機關(guān)對證券交易行為的監督管理。( )
40.證券從業(yè)人員對于在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，任何時(shí)候均不得向任何機關(guān)單位或者個(gè)人泄露。( )
參考答案及解析:
1.錯�！窘馕觥坑袃r(jià)證券代表的是對一定數額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
2.錯�！窘馕觥孔C券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司(企業(yè))、政府和政府機構;證券承銷(xiāo)商一般為證券公司。
3.對�！窘馕觥�16世紀的里昂、安特衛普已經(jīng)有了證券交易所，當時(shí)進(jìn)行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著(zhù)資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營(yíng)權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式一股份公司出現，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。1602年.在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
4.錯�！窘馕觥繌�20世紀70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
5.錯�！窘馕觥抗善钡牧鲃�(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉讓而變現的特性。題中描述的是股票的參與性。
6.對�！窘馕觥恳话銇�(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人的名稱(chēng);如果股票持有者因故改換姓名或者名稱(chēng)，就應到公司辦理變更股東姓名或者名稱(chēng)的手續。
7.對�！窘馕觥恐醒脬y行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響。貨幣政策是政府重要的宏觀(guān)經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實(shí)現發(fā)展經(jīng)濟、穩定貨幣等政策目標。
8.錯�！窘馕觥吭诠煞莨居峙漤樞蛏�，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對此一般都規定：公司盈利首先應支付債權人的本金和利息，繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才分配普通股紅利。因此.從風(fēng)險角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險小于普通股票。
9.錯�！窘馕觥可鐣�(huì )公眾股是指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
10.對�！窘馕觥恳焉鲜辛魍ü煞菔侵敢言谧C券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)境內上市人民幣普通股票，即對股，含向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股;(2)境內上市外資股，即錯股;(3)境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股;(4)其他。
11.對�！窘馕觥恳话銇�(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，而且還可以按一個(gè)較穩定的價(jià)格轉換。
12.錯�！窘馕觥空畟畛鮾H是政府彌補財政赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段，并且隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。
13.錯�！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
14.錯�！窘馕觥科髽I(yè)發(fā)行中期票據所募集的資金應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據存續期內變更募集資金用途應提前披露。
15.錯�！窘馕觥吭跉W洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。
16.錯�！窘馕觥块_(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至，會(huì )導致清盤(pán)。
17.錯�！窘馕觥炕鸸芾砣耸秦撠熁鸢l(fā)起設立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著(zhù)產(chǎn)品設計、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊登記、基金估值、會(huì )計核算和客戶(hù)服務(wù)等多方面的職責。但承擔基金虧損的有限責任是基金份額持有人的義務(wù)。
18.錯�！窘馕觥课覈幎�，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經(jīng)中國證監會(huì )核準后公告，無(wú)須召開(kāi)基金持有人大會(huì )。
19.錯�！窘馕觥恳话闱闆r下，基金份額價(jià)格與基金份額凈值趨于一致，即基金份額凈值增長(cháng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。
20.對�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規的規定，向他人貸款或者提供擔保是基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)的內容之一。
21.錯�！窘馕觥堪串a(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類(lèi)具有對稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱(chēng)的期權類(lèi)產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。
22.錯�！窘馕觥拷鹑诂F貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具。通常，它是代表著(zhù)一定所有權或債權關(guān)系的股票、債券或其他金融工具。而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。
23.錯�！窘馕觥拷鹑谄谪浗灰讓�(shí)行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險。
24.錯�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉換公司債券應當申請在上市公司股票上市的證券交易所上市交易，其中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。
25.錯�！窘馕觥抗及l(fā)行，又被稱(chēng)為“公開(kāi)發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。在公募發(fā)行方式下，任何合法的投資者都可以認購擬發(fā)行的證券。
26.錯�！窘馕觥堪l(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報告的內容，但中國證監會(huì )另有規定的除外。
27.錯�！窘馕觥繒�(huì )員制的證券交易所規定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì )員或會(huì )員派出的入市代表;其他人要買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì )員進(jìn)行。
28.對�！窘馕觥可献C380指數以2003年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。上證380指數的計算方法、修正方法、樣本股調整時(shí)間和方法與上證180指數相同。
29.錯�！窘馕觥恐凶C股票型基金指數樣本由中證開(kāi)放式基金指數樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
30.對�！窘馕觥肯到y風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。這些共同的因素會(huì )對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此又稱(chēng)為“不可分散風(fēng)險”。
31.錯�！窘馕觥坷曙L(fēng)險是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性;題中敘述的是經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險。
32.對�！窘馕觥烤惩夤蓶|持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過(guò)1/3，境內股東中的內資證券公司應當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于1/3，內資證券公司變更為外資參股證券公司后，應當至少有1名內資股東的持股比例不低于1/3。
33.錯�！窘馕觥繀⒄諊H通行規則，規定客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束后，客戶(hù)交易信息自交易結束后，應當至少保存5年。
34.錯�！窘馕觥孔C券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保。
35.錯�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內部控制應重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風(fēng)險等。題中表述的是自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的重點(diǎn)。
36.錯�！窘馕觥�?jì)糍Y本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現以滿(mǎn)足支付需要和應對風(fēng)險的資金數。
37.對�！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件之一是證券投資咨詢(xún)人員具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)人員具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
38.錯�！窘馕觥孔C券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司應對轉融通標的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉融通期限的順延或者縮短作出約定。
39.錯�！窘馕觥孔C券市場(chǎng)監管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進(jìn)行監督與管理。
40.錯�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第九條的規定，證券從業(yè)人員對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監管部門(mén)按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的，或有關(guān)法律、法規要求提供的除外。
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