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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試提高訓練題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現并不標志著(zhù)證券市場(chǎng)同時(shí)產(chǎn)生，只有當證券的發(fā)行與轉讓公開(kāi)通過(guò)市場(chǎng)的時(shí)候，證券市場(chǎng)才隨之出現。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試提高訓練題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.根據債券發(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為( )。
A.息票累積債券
B.附息債券
C.貼現債券
D.實(shí)物債券
2.關(guān)于政府債券的特征.下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.政府債券是國家信用的體現，安全性高
B.政府債券競爭力強，市場(chǎng)屬性好，一般僅有證券交易所上市交易
C.政府債券收益比較穩定
D.可以享受免稅待遇
3.下列關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說(shuō)法中正確的有( )。
A.次級債務(wù)分為長(cháng)期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
B.長(cháng)期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
C.短期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
D.在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權資本債務(wù)之前
4.在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現一些明顯的變化，主要包括( )。
A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎設施建設或技改項目上，開(kāi)始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款
C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢(xún)價(jià)方式引入企業(yè)債券二級市場(chǎng)
D.在期限結構上，推出了我國超長(cháng)期、固定利率企業(yè)債券
5.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現在( )。
A.危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)
B.企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資
D.使金融風(fēng)險集中于銀行體系
6.作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有( )。
A.保證收益
B.分散風(fēng)險
C.專(zhuān)業(yè)理財
D.集合投資
7.關(guān)于公司型基金，下列描述中正確的有( )。
A.是通過(guò)基金契約的形式設立的基金
B.根據投資公司章程營(yíng)運資金
C.籌集的資金是公司法人的資本
D.是具有獨立法人地位的股份投資公司
8.基金管理公司通常由( )或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。.
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
9.《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的職責包括( )。
A.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
C.按照規定召集基金份額持有人大會(huì )
D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
10.關(guān)于證券投資基金的費用，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開(kāi)戶(hù)費、銀行匯劃手續費等
B.基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費等
C.基金管理人可以依照相關(guān)規定從基金財產(chǎn)中持續計提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費
D.收取銷(xiāo)售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥扛鶕䝼l(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券三類(lèi)。
2.ACD�！窘馕觥空畟且粐膫鶆�(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時(shí)，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場(chǎng)屬性好.所以，許多國家政府債券的二級市場(chǎng)十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。’故B項錯誤。
3.ABD�！窘馕觥扛鶕袊C監會(huì )發(fā)布的《證券公司借人次級債務(wù)規定》，次級債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權資本的債務(wù)。次級債務(wù)分為長(cháng)期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。其中，長(cháng)期次級債務(wù)可以按一定比例計人凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規定和要求扣減風(fēng)險資本準備。
4.ABD�！窘馕觥砍鼳、B、D項外，企業(yè)債券的發(fā)行出現的明顯變化還包括：(1)在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢(xún)價(jià)方式引入企業(yè)債券一級市場(chǎng);(2)在投資者結構上，機構投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;(3)在利率確定上，彈性越來(lái)越大;(4)我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。故C項錯誤。
5.ABCD�！窘馕觥縼喼薷鹘�(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現在企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì )深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過(guò)于依賴(lài)銀行體系這種不合理的融資格局。
6.BCD�！窘馕觥孔C券投資基金的特點(diǎn)包括：集合投資、分散風(fēng)險和專(zhuān)業(yè)理財。
7.BCD�！窘馕觥抗拘突鹗且罁鸸菊鲁淘O立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買(mǎi)基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據投資公司章程營(yíng)運基金。A項屬于契約型基金的特性。
8.BC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任�；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
9.ABC�！窘馕觥砍鼳、B、C三項外，根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金托管人應當履行的職責還包括：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);(3)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;(5)對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);(6)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;(7)按照規定監督基金管理人的投資運作;(8)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。D項屬于基金管理人的職責。
10.BCD�！窘馕觥炕鸾灰踪M是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費。而開(kāi)戶(hù)費、銀行匯劃手續費等屬于基金運作費。故A項錯誤。
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