- 相關(guān)推薦
基金管理人的禁止行為考點(diǎn)
公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。下面由小編為大家分享基金管理人的禁止行為考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
1學(xué)習目標
基金管理人的禁止行為
2考點(diǎn)速記
公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。
(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。
(8)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
3 同步自測
公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有的行為包括()。
�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
�、�.侵占、挪用基金財產(chǎn)
�、�.玩忽職守，不按照規定履行職責
�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。(8)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
【基金管理人的禁止行為考點(diǎn)】相關(guān)文章：
《審計專(zhuān)業(yè)相關(guān)知識》考點(diǎn)：禁止的交易行為10-02
2016基金法律法規考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售機構人員行為規范10-27
2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：基金的運作06-13
2016基金從業(yè)資格《基金銷(xiāo)售基礎》必看考點(diǎn)10-28
2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：保本型基金09-22
2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：股票基金要點(diǎn)09-22
2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：證券型基金10-22