2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案

　　金融市場(chǎng)的構成十分復雜，它是由許多不同的市場(chǎng)組成的一個(gè)龐大體系。但是，一般根據金融市場(chǎng)上交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、多項選擇題

　　1.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段.此時(shí)證券市場(chǎng)的表現是(　　)。

　　A.股份公司數量劇增

　　B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

　　D.仍處于萌芽階段

　　2.我國的國際債券主要有(　　)。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.特種債券

　　D.可轉換公司債券

　　3.下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是(　　)。

　　A.上市年費

　　B.印花稅

　　C.過(guò)戶(hù)費

　　D.證管費

　　4.對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有(　　)。

　　A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強

　　B.上市手續簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

　　C.可以避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求

　　D.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付

　　5.現在日經(jīng)股價(jià)指數分為(　　)。

　　A.日經(jīng)225種股價(jià)指數

　　B.日經(jīng)500種股價(jià)指數

　　C.日經(jīng)180種股價(jià)指數

　　D.日經(jīng)300種股價(jià)指數

　　6.非系統風(fēng)險包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　7.《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務(wù)機構的(　　)。

　　A.控制權

　　B.監管權

　　C.現場(chǎng)檢查權

　　D.非現場(chǎng)檢查權

　　8.證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續職業(yè)培訓

　　C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范

　　D.制定業(yè)務(wù)指引

　　9.下列屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.受到中國證監會(huì )的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執業(yè)資格、吊銷(xiāo)執業(yè)資格

　　B.受到中國證監會(huì )談話(huà)提醒、拒絕中國證監會(huì )或其派出機構的檢查或調查

　　C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門(mén)的處罰

　　D.受到其他境內外自律組織的處分

　　10.目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　　A.基本法律

　　B.行政法規

　　C.部門(mén)規章

　　D.地方法規

　　參考答案及解析:

　　1.ABC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段。20世紀初。資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)的表現有：首先.股份公司數量劇增。其次，在這一時(shí)期，有價(jià)證券發(fā)行總額劇增。有價(jià)證券的結構也起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

　　2.ABD�！窘馕觥课覈�的國際債券主要有：政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

　　3.BCD�！窘馕觥磕壳�，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費。上市年費屬于基金運作費。

　　4.ABC�！窘馕觥繉Πl(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能帶來(lái)以下好處：(1)市場(chǎng)容量大，籌資能力強;(2)避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。

　　5.AB�！窘馕觥咳战�(jīng)指數分為日經(jīng)225種股價(jià)指數和日經(jīng)500種股價(jià)指數。

　　6.BCD�！窘馕觥坷�率風(fēng)險屬于系統風(fēng)險。

　　7.BC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券服務(wù)機構的法律責任和市場(chǎng)準入的內容�！吨腥A人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務(wù)機構的監管權和現場(chǎng)檢查權。

　　8.ABCD�！窘馕觥勘绢}主要考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職能。A、B、C項屬于對從業(yè)人員的自律管理，D項屬于對會(huì )員單位的自律管理。

　　9.ACD�！窘馕觥緽項屬于警示信息。

　　10.ABC�！窘馕觥磕壳�，中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門(mén)規章和自律規則在內的四個(gè)層次。

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