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證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案（精選5套）
在日復一日的學(xué)習、工作生活中，我們經(jīng)常跟練習題打交道，只有認真完成作業(yè)，積極地發(fā)揮每一道習題特殊的功能和作用，才能有效地提高我們的思維能力，深化我們對知識的理解。你知道什么樣的習題才是規范的嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案，歡迎大家分享。
證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 1
一、多項選擇題
1.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段.此時(shí)證券市場(chǎng)的表現是( )。
A.股份公司數量劇增
B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位
D.仍處于萌芽階段
2.我國的國際債券主要有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.特種債券
D.可轉換公司債券
3.下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是( )。
A.上市年費
B.印花稅
C.過(guò)戶(hù)費
D.證管費
4.對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有( )。
A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強
B.上市手續簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
C.可以避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
5.現在日經(jīng)股價(jià)指數分為( )。
A.日經(jīng)225種股價(jià)指數
B.日經(jīng)500種股價(jià)指數
C.日經(jīng)180種股價(jià)指數
D.日經(jīng)300種股價(jià)指數
6.非系統風(fēng)險包括( )。
A.利率風(fēng)險
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
C.財務(wù)風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
7.《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務(wù)機構的( )。
A.控制權
B.監管權
C.現場(chǎng)檢查權
D.非現場(chǎng)檢查權
8.證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續職業(yè)培訓
C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范
D.制定業(yè)務(wù)指引
9.下列屬于處罰處分信息的是( )。
A.受到中國證監會(huì )的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執業(yè)資格、吊銷(xiāo)執業(yè)資格
B.受到中國證監會(huì )談話(huà)提醒、拒絕中國證監會(huì )或其派出機構的檢查或調查
C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門(mén)的處罰
D.受到其他境內外自律組織的處分
10.目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章
D.地方法規
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段。20世紀初。資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)的表現有：首先.股份公司數量劇增。其次，在這一時(shí)期，有價(jià)證券發(fā)行總額劇增。有價(jià)證券的結構也起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。
2.ABD�！窘馕觥课覈膰H債券主要有：政府債券、金融債券、可轉換公司債券。
3.BCD�！窘馕觥磕壳�，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費。上市年費屬于基金運作費。
4.ABC�！窘馕觥繉Πl(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能帶來(lái)以下好處：(1)市場(chǎng)容量大，籌資能力強;(2)避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的.法律要求，上市手續簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。
5.AB�！窘馕觥咳战�(jīng)指數分為日經(jīng)225種股價(jià)指數和日經(jīng)500種股價(jià)指數。
6.BCD�！窘馕觥坷曙L(fēng)險屬于系統風(fēng)險。
7.BC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券服務(wù)機構的法律責任和市場(chǎng)準入的內容�！吨腥A人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務(wù)機構的監管權和現場(chǎng)檢查權。
8.ABCD�！窘馕觥勘绢}主要考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職能。A、B、C項屬于對從業(yè)人員的自律管理，D項屬于對會(huì )員單位的自律管理。
9.ACD�！窘馕觥緽項屬于警示信息。
10.ABC�！窘馕觥磕壳�，中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門(mén)規章和自律規則在內的四個(gè)層次。
證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 2
第1題：風(fēng)險是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來(lái)結果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無(wú)面額
答案：B
第3題：下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標的市場(chǎng)指數
B.基金份額可變
C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權的表現
D.債券屬于有價(jià)證券
答案：A
第5題：Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的`基準利率，是以( )家報價(jià)行的報價(jià)為基礎，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關(guān)于中標原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當期國債招標額時(shí)，所有有效投標全額募入
B.全場(chǎng)有效投標總額大于當期國債招標額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標額為止
C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配
D.對于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員有權通過(guò)投標追加承銷(xiāo)當期國債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的( )業(yè)務(wù)。
A.政策性
B.公開(kāi)市場(chǎng)操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶(hù)用途
D.投資者種類(lèi)
答案：B
第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合理財，專(zhuān)業(yè)管理
B.利益共享，風(fēng)險共擔
C.組合投資，分散散風(fēng)險
D.放松監管，信息封閉
答案：D
證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 3
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔保的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強制擔保要求
B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經(jīng)中國銀監會(huì )批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì )公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監管機構的批準方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監管機構的批準就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準制的目的在于，證券監管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標方式
B.承購包銷(xiāo)方式，承購包銷(xiāo)方式
C.公開(kāi)招標方式，承購包銷(xiāo)方式
D.公開(kāi)招標方式，公開(kāi)招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務(wù)
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的`說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過(guò)揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔保的說(shuō)法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 4
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券
B.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券
C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國籍債券。
2.龍債券利率的確定基準一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D.美國聯(lián)邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(cháng)期固定利率債券，或者是以美元計價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。
3.以下關(guān)于我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券
C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過(guò)揚基債券
D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
【答案】A
【解析】我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉換公司債券。
4.國際債券的發(fā)行對象主要是( )。
A.本國投資者 B.外國投資者
C.本國外幣持有者 D.本國金融機構
【答案】B
【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
5.發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由( )進(jìn)行。
A.本國資信評估機構 B.國際著(zhù)名的資信評估機構
C.投資者所在國資信評估機構 D.國際金融機構指定的資信評估機構
【答案】B
【解析】發(fā)行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場(chǎng)的門(mén)檻比較高，必須由國際著(zhù)名的資信評估機構進(jìn)行債券信用級別評定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的( )承銷(xiāo)。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機構 D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)。
2.以下對外國債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C.在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券
D.在美國發(fā)行的外國債券稱(chēng)為揚基債券
【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。在美國發(fā)行的外國債券稱(chēng)為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的'吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng )新品種而著(zhù)稱(chēng)
B.歐洲債券是在20世紀30年代出現的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著(zhù)歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現和發(fā)展起來(lái)的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權;歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng )新品種而著(zhù)稱(chēng)，如按計息方式不同有固定利率債券、種類(lèi)繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現是( )。[2009年11月真題]
A.危機國家普通遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現在企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì )深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過(guò)于依賴(lài)銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國發(fā)行的國際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行，其計價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國家。所以，在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國際債券分為歐洲債券和外國債券。
4.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買(mǎi)者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(cháng)期固定利率債券。
證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 5
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風(fēng)險，有權隨時(shí)提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫、各賣(mài)出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣(mài)出價(jià)款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過(guò)戶(hù)，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過(guò)戶(hù)是指由于戶(hù)名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過(guò)戶(hù)。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過(guò)程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的.過(guò)程中，證券的收付
B.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進(jìn)行計算的處理過(guò)程
D.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商
答案：D
4.證券交易過(guò)程中，財產(chǎn)的實(shí)際轉移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開(kāi)立法人資金結算賬戶(hù)時(shí)，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì )員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶(hù) B.交易席位
C.資金結算賬戶(hù) D.會(huì )員證明
答案：B
8.辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過(guò)戶(hù)的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒(méi)有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶(hù)核對
D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢(qián)貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場(chǎng)正常運行 D.簡(jiǎn)化手續提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì )計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有( )。
A.交易性過(guò)戶(hù) B.非交易性過(guò)戶(hù) C.協(xié)議過(guò)戶(hù) D.賬戶(hù)掛失轉戶(hù)
答案：ABD
6.證券公司在開(kāi)立法人結算賬戶(hù)時(shí)，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執照 B.法人結算協(xié)議書(shū)
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書(shū)
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開(kāi)立證券資金結算賬戶(hù)，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書(shū)
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對盤(pán)，完成交易的結算參與人必須無(wú)條件履行交收責任
C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤(pán)
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資金交收首先滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
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