證券從業(yè)資格《證券交易》模擬試題及答案
1、 下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
標準答案： A, B
解 析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構成政府債券發(fā)行的主體。
2、 權證根據不同的劃分標準有不同的分類(lèi)，一般有( )
A.百慕大式權證
B.認購權證和認沽權證
C.認股權證和備兌權證
D.美式權證、歐式權證
標準答案： A, B, C, D
3、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資( )。
A.股票
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經(jīng)中國證監會(huì )發(fā)行的開(kāi)放式基金
標準答案： A, B, C, D
解 析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故四個(gè)選項都正確。
4、 證券交易所的組織形式有( )
A.會(huì )員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
標準答案： A, C
5、 關(guān)于指令驅動(dòng)系統的特點(diǎn)，下列正確的有( )
A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定
B.證券價(jià)格的形成由做市商決定
C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
標準答案： A, C
解 析：指令驅動(dòng)系統是一種競價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定;(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。
6、 在我國，證券交易所會(huì )員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務(wù)和其他會(huì )員的活動(dòng)進(jìn)行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務(wù)的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
標準答案： A, B, D
解 析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會(huì )員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì )員大會(huì );(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務(wù)的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會(huì )員的活動(dòng)進(jìn)行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
7、 證券交易所在會(huì )員監管過(guò)程中，對存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì )員，可以根據需要采取( )措施。
A.專(zhuān)項調查
B.暫�；蛳拗平灰�
C.在會(huì )員范圍內通報批評
D.要求整改
標準答案： A, D
8、 深圳證券交易所，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續競價(jià)時(shí)間。
A.9:15--9:25
B.9:30--11:30
C.13:00--14:57
D.14:57--15:00
標準答案： B, C
解 析：深圳證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續競價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。故BC選項正確。
9、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )
A.自動(dòng)托管
B.固定買(mǎi)賣(mài)
C.哪買(mǎi)哪賣(mài)
D.轉托不限
標準答案： A, C, D
10、 下列屬于按照賬戶(hù)用途劃分的證券賬戶(hù)的是( )
A.人民幣普通股票賬戶(hù)
B.上海證券賬戶(hù)
C.深圳證券賬戶(hù)
D.證券投資基金賬戶(hù)
標準答案： A, D
解 析：目前，我國證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶(hù)用途劃分。證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按證券賬戶(hù)的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)。本題正確答案為AD。
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