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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》考試模擬試題「附答案」
一、多項選擇題
1.中小企業(yè)板上市公司出現( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。
A.因公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報告審計結果顯示公司股東權益為正
C.因公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正
2.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
3.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
4.股權登記變更的種類(lèi)有( )。
A.交易性變更
B.賬戶(hù)掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
5.證券賬戶(hù)管理的內容包括( )。
A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
B.證券賬戶(hù)掛失補辦
C.證券賬戶(hù)合并
D.非交易過(guò)戶(hù)
6.目前，我國證券賬戶(hù)種類(lèi)的劃分依據有( )。
A.交易方式
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶(hù)數量
D.賬戶(hù)用途
7.推出股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機構作用
B.方便投資者的股份轉讓
C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務(wù)，保障轉讓秩序
D.避免系統的重復建設
8.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì )員應具備的條件是( )。
A.一定規模的資本金或營(yíng)運資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
C.按規定繳納各項會(huì )員經(jīng)費
D.經(jīng)中國證監會(huì )依法批準設立并具有法人地位
9.我國證券交易所特別會(huì )員享有的權利包括( )。
A.有選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會(huì )員大會(huì )
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10.以下對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國沒(méi)有股票的柜臺交易
參考答案及解析:
1.【答案詳解】AB。C項應為：因公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項應為：因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。
2.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著(zhù)密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
3.【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷(xiāo)方式上沒(méi)有區別。
4.【答案詳解】ABC。股權登記變更的種類(lèi)包括：①交易性變更，又稱(chēng)交易過(guò)戶(hù);②非交易性變更，又稱(chēng)非交易過(guò)戶(hù);③賬戶(hù)掛失變更。
5.【答案詳解】ABCD。證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)和變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)產(chǎn)等。
6.【答案詳解】BD。我國證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);②按照賬戶(hù)用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。
7.【答案詳解】ABCD。推出股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專(zhuān)業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉讓;③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務(wù)，保障轉讓秩序;④可以依托代辦股
份轉讓系統的技術(shù)服務(wù)系統，避免系統的重復建設，降低市場(chǎng)運行成本和風(fēng)險，減輕市場(chǎng)參與者的費用負擔。
8.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì )員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監會(huì )依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和一定規模的資本金或營(yíng)運資金;③組織機構和業(yè)務(wù)人員符合中國證監會(huì )和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規則，按規定繳納各項會(huì )員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。
9.【答案詳解】BCD。特別會(huì )員享有的權利包括：①列席證券交易所會(huì )員大會(huì );②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項屬于普通會(huì )員的權利。
10.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
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