2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高沖刺題及答案

　　關(guān)于證券交易場(chǎng)所包括場(chǎng)內交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩種形式。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、單項選擇題

　　1.可交換債券與可轉換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體

　　B.適用的法規

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來(lái)源

　　2.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中小非金融企業(yè)

　　B.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

　　C.中期票據

　　D.集合票據

　　3.關(guān)于國際債券，下列敘述中正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)

　　B.歐洲債券在琺律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)

　　4.證券投資基金籌集的資金主要是投向(　　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　5.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C.成長(cháng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會(huì )

　　6.下列各項中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。

　　A.承擔基金虧損或終止的全部責任

　　B.繳納基金認購款項及規定的費用

　　C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　D.遵守基金契約

　　7.下列有關(guān)證券投資基金的說(shuō)法，錯誤的有(　　)。

　　A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

　　B.我國對基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營(yíng)的核心

　　8.基金托管費通常按(　　)的一定比率提取。

　　A.基金總收益

　　B.基金資產(chǎn)市值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　9.按照我國《企業(yè)會(huì )計準則》和中國證監會(huì )相關(guān)規定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述中錯誤的是(　　)。

　　A.對存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應采用市場(chǎng)參與者普遍認同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀(guān)反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　10.金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動(dòng)關(guān)系，這體現了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　參考答案及解析:

　　1.C�！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。故選C。

　　2.B�！窘馕觥扛鶕�《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。

　　3.B�！窘馕觥緼、D兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國，的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)。C項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　4.B�！窘馕觥抗善焙蛡�券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　5.A�！窘馕觥孔C券投資基金按基金的投資標的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　6.A�！窘馕觥炕�金份額持有人必須承擔的義務(wù)包括：(1)遵守基金契約;(2)繳納基金認購款項及規定的費用;(3)承擔基金虧損或終止的有限責任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng);(5)在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;(6)在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關(guān)規定;(7)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。

　　7.D�！窘馕觥緿項，基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運營(yíng)的核心。

　　8.D�！窘馕觥炕�金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用�；�金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　9.D�！窘馕觥坑谐渥憷碛杀砻靼匆陨瞎乐翟瓌t仍不能客觀(guān)反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。

　　10.C�！窘馕觥柯�(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，具有規則的變動(dòng)關(guān)系。通常。金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，也可以表達為非線(xiàn)性函數或者分段函數。

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