對能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)研究論文
一、引言
為應對氣候變化,2009年我國政府在氣候峰會(huì )上承諾爭取2020年非化石能源占一次能源消費比重達到15%左右,單位國內生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%,同時(shí)這些指標也被作為節能減排的約束性指標寫(xiě)入國家“十二五”規劃中,低碳化成為“十二五”能源發(fā)展的重要方向。金融作為經(jīng)濟的核心,可以通過(guò)發(fā)揮其資源配置、杠桿調節、中介服務(wù)等職能支持能源低碳化發(fā)展;同時(shí),我國政府也一直強調應對氣候變化需要“減緩、適應、技術(shù)、資金”4個(gè)輪子共同驅動(dòng)�？梢�(jiàn),金融可以成為能源低碳化發(fā)展的強勁驅動(dòng)力,在能源低碳化發(fā)展方面大有所為。
金融驅動(dòng)能源低碳化作為一個(gè)新興研究領(lǐng)域,國內外學(xué)者逐漸開(kāi)始進(jìn)行研究。如SchlEish etal (2009) [1]發(fā)現,碳信用交易能夠有效地刺激能源和相關(guān)工業(yè)部門(mén)提高能效并開(kāi)發(fā)低碳技術(shù)。Friberg(2009) [2]認為清潔發(fā)展機制能為能源體系的多元化,提高碳排放管理水平作出積極貢獻。另外,Victor.K.del(2011)[3]指出,對風(fēng)能、太陽(yáng)能、地熱能等新能源的戰略性投資和對CCS項目的開(kāi)發(fā),可以有效的實(shí)現能源低碳化發(fā)展。國家發(fā)展和改革委員會(huì )能源研究所課題組(2009)[4]的研究表明,低碳技術(shù)是實(shí)現能源低碳化發(fā)展之路的的根本保障。張帥(2010)[5]認為能源低碳化發(fā)展關(guān)鍵要依靠新型的清潔能源,如何加大在新能源方面的投資和技術(shù)創(chuàng )新是高碳能源低碳化轉型的當務(wù)之急。曹洪軍、陳好孟(2010)[6]指出建立健全綠色信貸政策,以信貸配給約束污染企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為和治污選擇,能夠大大促進(jìn)節能減排,實(shí)現能源的低碳化發(fā)展。成思危(2011)[7]認為碳金融提供了一個(gè)低成本的應對氣候變化激勵機制和解決方案,成為推動(dòng)低碳化發(fā)展的重要手段。
縱觀(guān)中外學(xué)者的研究成果,中外學(xué)者主要從定性角度對金融驅動(dòng)能源低碳化發(fā)展的路徑進(jìn)行研究,而對能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)貢獻、作用機制則很少有人涉及。鑒于此,本文將在中外學(xué)者的研究成果基礎上,綜合運用定性與定量相結合的方法,立足于新疆實(shí)踐,對能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)進(jìn)行研究。
二、能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)貢獻
由于灰色關(guān)聯(lián)度分析(GRA)是根據行為序列幾何形狀的接近性,以分析和確定影響因素對行為貢獻程度的一種分析方法,對樣本容量及樣本分布無(wú)特殊要求,因此本文可以用灰色關(guān)聯(lián)分析法對新疆能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)貢獻進(jìn)行研究。
5.排關(guān)聯(lián)序。根據R的大小進(jìn)行關(guān)聯(lián)度排序。關(guān)聯(lián)度越接近于1,說(shuō)明關(guān)聯(lián)程度越大。根據前人的經(jīng)驗,當=0.5時(shí),兩因素的關(guān)聯(lián)度>0.6時(shí),便認為其關(guān)聯(lián)性顯著(zhù)[8]。
(二)指標選取與數據說(shuō)明
運用灰色關(guān)聯(lián)分析對新疆能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)貢獻進(jìn)行測度,首先要確定參考序列和比較序列。碳排放強度即單位GDP二氧化碳排放量,是反映經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中能源利用與碳排放效益狀況的指標,可以用來(lái)衡量能源低碳化發(fā)展水平。金融可以通過(guò)提供資金和技術(shù)方面的服務(wù)推動(dòng)能源低碳化發(fā)展,其中電力的投資、銀行的技術(shù)改造貸款、節能減排貸款和能效貸款都能降低碳排放強度。由于銀行對企業(yè)的節能貸款和能效貸款額不可得,同時(shí)考慮到碳排放強度與能源結構、能源效率、經(jīng)濟增長(cháng)率、產(chǎn)業(yè)結構有關(guān),可以把這些因素也都考慮進(jìn)來(lái),以利于對比分析,從而更好地看出金融在能源低碳化發(fā)展中的驅動(dòng)貢獻。因此,本文選取碳排放強度作為參考序列,記為x0,電力投資(電力行業(yè)固定資產(chǎn)投資)、技改貸款(金融機構的技術(shù)改造貸款)、能源結構(低碳能源在能源總消費中的占比)、能源效率(單位GDP能耗)、經(jīng)濟增長(cháng)率(GDP增長(cháng)率)、產(chǎn)業(yè)結構(第三產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比)作為比較序列,分別記為x1,x2,x3,x4,x5,x6。
原始數據來(lái)源于《新疆統計年鑒》(2000-2010),其中碳排放強度①根據公式計算得出,電力投資、技改貸款、能源結構、能源效率、經(jīng)濟增長(cháng)率、產(chǎn)業(yè)結構數據根據年鑒整理得出,考慮到數據的可比和可測性,GDP數據按1999年不變價(jià)格折算,同時(shí)以1999年數據為基準,將各指標數據進(jìn)行無(wú)量綱化處理,以便分析計算。
(三)實(shí)證結果分析
以新疆碳排放強度指標為參考序列,電力投資、技改貸款、能源結構、能源效率、經(jīng)濟增長(cháng)率、產(chǎn)業(yè)結構指標為比較序列,對無(wú)量綱化處理過(guò)的指標數據,按前述的計算步驟進(jìn)行測算,得到了新疆碳排放強度影響因素的灰色關(guān)聯(lián)度(見(jiàn)表1)。1999-2008年新疆碳排放強度呈下降趨勢,由1999年的1.74下降到2008年的1.05,年均下降5.46%。由表1可知電力投資、技改貸款與碳排放強度的關(guān)聯(lián)度在0.6以上,可以認為金融對碳排放強度下降有顯著(zhù)影響,它可以成為能源低碳化發(fā)展的驅動(dòng)力。進(jìn)一步對各指標與碳排放強度的關(guān)聯(lián)度從大到小進(jìn)行排序,能源效率>產(chǎn)業(yè)結構>技改貸款>能源結構>經(jīng)濟增長(cháng)率>電力投資,即能源效率和產(chǎn)業(yè)結構對碳排放強度下降的影響最大,其次是技改貸款和能源結構,最后是經(jīng)濟增長(cháng)率和電力投資。這說(shuō)明在影響碳排放強度下降的因素中,能源效率和產(chǎn)業(yè)結構是碳排放強度下降的的主要驅動(dòng)因素。技改貸款和電力投資對碳排放強度下降的影響程度分別排在第三位和第六位,揭示出金融對能源低碳化發(fā)展的驅動(dòng)貢獻還有待提高,尤其在電力投資方面。
三、能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)機制
(一)金融驅動(dòng)作用機理
在能源低碳化發(fā)展中,金融驅動(dòng)是指以能源消費需求為基礎,通過(guò)有效的金融手段,作用于生產(chǎn)和消費領(lǐng)域,引導企業(yè)生產(chǎn)方式和居民生活方式的改變,最終實(shí)現能源低碳化發(fā)展的既定目標。碳排放是在能源消費過(guò)程中產(chǎn)生的,能源消費需求對碳排放有影響,而能源消費需求又與企業(yè)的生產(chǎn)和居民的生活息息相關(guān)。一方面,從企業(yè)角度來(lái)說(shuō),企業(yè)為了生產(chǎn)的需要會(huì )對能源要素產(chǎn)生直接需求,能源要素通過(guò)加工整合轉化為能源商品,企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸又會(huì )對能源商品產(chǎn)生間接需求;另一方面,從居民角度來(lái)說(shuō),一部分能源商品會(huì )成為居民的直接需求,另一部分則通過(guò)購買(mǎi)其他商品和服務(wù)轉化為間接需求。由此可知,企業(yè)生產(chǎn)方式和居民生活方式的改變會(huì )對碳排放產(chǎn)生顯著(zhù)影響。
據新疆2010年統計年鑒中的數據顯示,新疆2008年居民生活能源消費量為752.73萬(wàn)噸標準煤,各地、州、市規模以上工業(yè)企業(yè)能源消費量為8 331.18萬(wàn)噸標準煤,相當于居民生活能源消費的11倍。隨著(zhù)新疆工業(yè)化和城市化的推進(jìn),企業(yè)和居民對能源的消費需求還會(huì )增加,尤其是企業(yè)的生產(chǎn)能源消費。因此,金融要從企業(yè)和居民的能源消費領(lǐng)域驅動(dòng)能源低碳化發(fā)展,通過(guò)采取綠色金融、價(jià)格激勵等政策改善企業(yè)的生產(chǎn)方式和居民的生活方式,引導企業(yè)低碳生產(chǎn)和居民低碳生活。
(二)金融驅動(dòng)作用渠道
能源低碳化發(fā)展是一個(gè)系統工程,金融驅動(dòng)作用機理的實(shí)現關(guān)鍵要靠有效的作用渠道。資金扶持渠道、碳金融市場(chǎng)渠道、政策引導渠道和金融服務(wù)渠道,這四個(gè)渠道作用的層面、領(lǐng)域不同,只有將四者有機結合,使它們相互影響、共同作用,形成一個(gè)驅動(dòng)輪,才能更好地發(fā)揮能源低碳化發(fā)展的驅動(dòng)作用。具體來(lái)說(shuō),資金扶持是能源低碳化發(fā)展的基礎,是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造,利用清潔能源,研發(fā)低碳技術(shù)和開(kāi)展CDM項目的重要保證。碳金融市場(chǎng)是能源低碳化發(fā)展的關(guān)鍵,可以通過(guò)碳排放交易體系的構建和碳金融衍生工具的創(chuàng )新來(lái)限制高碳產(chǎn)業(yè)的投資,鼓勵低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。政策引導是能源低碳化發(fā)展的保障,可以對企業(yè)和居民的能源消費形成激勵和約束機制,主要包括低碳信貸、低碳消費和價(jià)格激勵政策。中介服務(wù)是能源低碳化發(fā)展的支持平臺,為能源低碳化發(fā)展的參與者提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù),優(yōu)化能源低碳化發(fā)展的環(huán)境,主要包括信息咨詢(xún)、技術(shù)集成和項目管理等服務(wù)。
(三)金融驅動(dòng)作用路徑
能源低碳化發(fā)展是最終目標,金融渠道是這一目標實(shí)現的手段,而路徑是連接彼此的紐帶。通過(guò)對新疆碳排放強度下降影響因素的灰色關(guān)聯(lián)分析,可以看出金融因素、經(jīng)濟因素、能源因素均能影響新疆能源低碳化發(fā)展。除了金融的直接作用外,金融還可以間接推動(dòng)能源的低碳化發(fā)展。即可以利用資金扶持、碳金融市場(chǎng)、政策引導、中介服務(wù)這四個(gè)渠道,通過(guò)支持經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變和產(chǎn)業(yè)結構調整,走內涵式發(fā)展之路,大力發(fā)展低碳環(huán)保的第三產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);進(jìn)一步加大對電力等清潔能源的投資和開(kāi)發(fā)利用,優(yōu)化能源結構;繼續保持技改貸款規模,降低企業(yè)與居民能耗,提高能源效率,來(lái)實(shí)現能源低碳化發(fā)展的目標。
四、能源低碳化發(fā)展的金融驅動(dòng)對策建議
1.加大清潔能源投資,優(yōu)化能源結構,提高能源效率。一是要加大清潔能源的開(kāi)發(fā)和利用。新疆有著(zhù)豐富的水能、風(fēng)能、太陽(yáng)能資源,應該充分利用地區的資源優(yōu)勢,創(chuàng )建清潔能源體系,降低對傳統高碳能源的依賴(lài),使能源結構向低碳化、清潔化轉型。二是要為低碳能源技術(shù)和碳減排技術(shù)的研發(fā)和利用提供資金扶持。大力發(fā)展煤炭提質(zhì)加工、高效燃煤發(fā)電、工業(yè)鍋爐潔凈燃煤和新型煤化工等技術(shù),減少原煤的直接使用,降低煤炭的消費強度,促進(jìn)高碳能源低碳化利用,提高能源利用效率。
2.強化低碳信貸政策,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構升級和經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變。新疆的碳排放主要是企業(yè)的生產(chǎn)能源消費中產(chǎn)生的。企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)商業(yè)銀行的信貸支持,商業(yè)銀行可以根據企業(yè)的碳排放狀況采取差別信貸政策,強化低碳信貸政策。對于開(kāi)發(fā)利用清潔能源,從事低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可以給予優(yōu)惠貸款政策,適當降低貸款利率,延長(cháng)貸款期限,加大信貸支持力度;對于高耗能、高排放、高污染的企業(yè),則提高貸款利率,提前收回貸款,以引導資金流向,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構升級和經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變。
3.發(fā)揮金融機構的中介服務(wù)職能,為能源低碳化發(fā)展提供服務(wù)支持。金融機構可以利用自身的渠道、信息、資金、結算、財務(wù)、技術(shù)、人力等方面的優(yōu)勢,為節能減排企業(yè)提供環(huán)保咨詢(xún)、投資理財、財務(wù)顧問(wèn)、融資租賃、信用擔保、技術(shù)扶持等金融服務(wù),降低企業(yè)的減排成本,提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益;同時(shí),對節能減排項目的開(kāi)發(fā)、管理,碳減排交易,實(shí)施一站式服務(wù)。截至2010年底,新疆批準的CDM項目有69個(gè),簽發(fā)的CDM項目只有12個(gè),在全國居中后位,占有率不到2%[9]。因此,地方金融機構要進(jìn)一步完善金融服務(wù)體系,加大對CDM項目的服務(wù)支持。
4.創(chuàng )新碳金融衍生工具,構筑能源低碳化發(fā)展的市場(chǎng)驅動(dòng)平臺。銀行﹑證券公司﹑保險公司等金融機構都應積極參與到能源低碳化發(fā)展中來(lái),適時(shí)推出碳排放信用、碳互換合約、碳期權﹑碳期貨、碳基金等碳金融衍生產(chǎn)工具。2010年7月13日,新疆首個(gè)環(huán)境能源交易機構——上海環(huán)境能源交易所新疆分所在烏魯木齊掛牌成立,交易所將通過(guò)合同能源管理、排污權交易、自愿碳減排交易等業(yè)務(wù)的開(kāi)展,為新疆能源低碳化發(fā)展構筑市場(chǎng)平臺。有了這些碳金融衍生工具,交易所不再局限于CDM項目的交易,碳排放信用、碳互換合約、碳期權﹑碳期貨、碳基金等碳金融衍生工具也可以在交易所交易,從而能夠更好地實(shí)現新疆能源的低碳化發(fā)展。
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