新的內控架構及發(fā)展形勢下對我行法律事務(wù)管理工作的思考論文

　　隨著(zhù)金融監管形勢的加劇以及銀行發(fā)展形勢的要求，我行將大力加強內控建設與合規風(fēng)險管理，傳統的法律事務(wù)管理工作面臨巨大挑戰，岌須我們順應時(shí)勢，變故革新，以在新的歷史時(shí)期繼續為確保銀行權益、加強風(fēng)險控制作出更大貢獻。概況而言，針對法律事務(wù)管理的主要內容，具體應做好“明確兩個(gè)認識，建設三個(gè)體系”。

　　一、總體思想明確兩個(gè)認識

　�。ㄒ唬�將科學(xué)發(fā)展觀(guān)、風(fēng)險觀(guān)貫徹法律事務(wù)的認識

　　法律事務(wù)包括管理工作和實(shí)務(wù)性工作，是為銀行實(shí)現審慎發(fā)展保駕護航的法律事務(wù)，這一本質(zhì)特性要求我們在工作中要敢于直面風(fēng)險、敢于判斷風(fēng)險、敢于提出方案、最終促進(jìn)發(fā)展，始終堅持把科學(xué)的發(fā)展觀(guān)、風(fēng)險觀(guān)貫徹于法律事務(wù)工作。

　�。ǘ�）以合規風(fēng)險管理、內控體建設范籌總攬法律事務(wù)的認識

　　合規風(fēng)險管理概念的漸趨明確，內控體系建設的日益完備，要求我們進(jìn)一步明確新時(shí)期內法律事務(wù)的職能定位與工作重心，要求我們將工作目標提升到合規風(fēng)險的管理高度，將具體的工作流程、手段納入內控建設的統一范酬。

　　二、具體措施建設三個(gè)體系

　�。ㄒ唬┙ㄔO重點(diǎn)突出、運作有效的訴訟管理體系

　　1、加強對重要案件的集中化管理，尤其要引入訴訟管理的“四重策略”，即針對重大金額、重大影響、重要法院和重要風(fēng)險啟示的案件須加強管理和參與力度，控制影響，維護權益；

　　2、加強對律師事務(wù)所、公證處等法律服務(wù)機構的準入、退出管理，通過(guò)詳實(shí)、量化、動(dòng)態(tài)的業(yè)界調研與后評價(jià)考核，精心打造我行法律服務(wù)的外聘資源平臺；

　　3、加強訴訟案件外聘律師風(fēng)險代理機制建設，堅持案件代理民主評審，結合律所優(yōu)勢及歷史合作紀錄，優(yōu)選個(gè)案代理律師及團隊。同時(shí)針對個(gè)別案件，開(kāi)展員工自行代理，鍛煉隊伍，節約費用。

　　4、訴訟案件管理中應結合我行現行不良資產(chǎn)清收機制，明確工作職責，管理與服務(wù)并重，充分發(fā)揮經(jīng)辦行及代理律所的積極作用，以提高訴訟代理效能，合理配置工作資源。

　�。ǘ�）建設全面全程、務(wù)實(shí)有為的法務(wù)審查體系

　　1、結合我行產(chǎn)品分布及不同條線(xiàn)中法律風(fēng)險控制力量的差別，在滿(mǎn)足全條線(xiàn)基本法務(wù)審查、咨詢(xún)的前提下，對重點(diǎn)、熱點(diǎn)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品，加強專(zhuān)項力量，合理配置法務(wù)審查的服務(wù)資源；

　　2、擴展審查外延。通過(guò)先期介入、參與談判、方案論證等方式，前移法務(wù)審查風(fēng)險關(guān)口，通過(guò)二次審查、事后評價(jià)、管理檢查等方式后延對法務(wù)審查效果及執行情況的評價(jià)。

　　3、深化審查內涵。在合同審查、法務(wù)咨詢(xún)等工作中貫徹科學(xué)發(fā)展觀(guān)、風(fēng)險觀(guān)，細分形式審查與實(shí)質(zhì)審查，在完善權責的基礎上減少冗長(cháng)引用與學(xué)理分析，增加明確判斷和化解建議，加快法務(wù)審查與業(yè)務(wù)發(fā)展的節奏融合；

　　4、完善條線(xiàn)建設。在現行審查辦法架構下，細化各條線(xiàn)、部門(mén)中法務(wù)審查事項的專(zhuān)管人員或聯(lián)系人，進(jìn)一步理順?lè )▌?wù)審查各環(huán)節的程序與職責，充分發(fā)揮條線(xiàn)、部門(mén)、分支行及其外聘律所的積極作用，提高法務(wù)審查的整體覆蓋和效能。

　�。ㄈ�）建設形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系

　　1、意義。普法文化是我行合規文化的重要組成，法律調研、普法培訓、工作通訊是傳導法律信息、建設全轄普法文化的重要途經(jīng)，普法文化體系的建設對我行內控強化有著(zhù)直接作用；

　　2、重點(diǎn)。結合行內及業(yè)界內控防案工作形勢，引入普法文化建設的“四重策略”，即加大重要地區、重點(diǎn)行、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節的普法宣傳，長(cháng)期規劃與即期熱點(diǎn)相結合，提高普法效果；

　　3、形式�？紤]受眾對象及接收效果，采取調研、培訓、通訊、通報、提示等多種，通過(guò)內部網(wǎng)站、郵件下發(fā)等渠道，多層次、高頻率開(kāi)展普法宣傳，注重長(cháng)期效應。

　　4、風(fēng)格。在確保對普法內容準確掌握、精心提煉，并嚴謹摘、附相關(guān)原文的基礎上，結合日常業(yè)務(wù)與生活，提倡通俗易懂的風(fēng)險解讀，貼近大眾和基層，提高普法效果。

　　總之，我們的資源是有限的，但我們提高認識，強化管理，向管理要效率，向管理求效益的方向是無(wú)限延伸的。在新的形勢下，我們必須直面監管、貼近業(yè)務(wù)、轉變觀(guān)念、提升效能，讓嚴謹、神圣的法律之光，照耀我們緊迫、嚴峻的銀行發(fā)展之路，才能圓滿(mǎn)完成我們銀行法務(wù)管理工作的光榮使命！

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