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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監管措施知識要點(diǎn)
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報中國證監會(huì )備案。下面小編為大家分享證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監管措施知識要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
考點(diǎn)一 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監管措施
(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：
(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。
(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施
1.專(zhuān)設賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報中國證監會(huì )備案。
2.證券公司自營(yíng)情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監會(huì )、交易所報送年檢報告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內容之一。
3.中國證監會(huì )的監管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
4.證券交易所的監管。要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。
5.禁止內幕交易的主要措施。具體內容包括加強自律管理和加強監管。
考點(diǎn)二 證券公司的風(fēng)險監控體系的一般規定
(1)建立“防火墻”制度。確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離。
(2)應加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制。自營(yíng)賬戶(hù)應由獨立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統一管理。建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶(hù)等風(fēng)險。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。
(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。
(4)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
(5)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風(fēng)險監控閥值，通過(guò)系統的預警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監控效率。
(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。由風(fēng)險監控部門(mén)根據自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
(7)建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度。完善風(fēng)險調整基礎上的績(jì)效考核機制，遵循客觀(guān)、公正、可量化原則，對自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jì)水平等情況進(jìn)行評價(jià)。
(8)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門(mén)進(jìn)行審計。
考點(diǎn)三 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守以下規定：
(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權。
(4)風(fēng)險監控。
(5)報告制度。
考點(diǎn)四 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內幕交易
(2)禁止操縱市場(chǎng)
(3)其他禁止的行為
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規或中國證監會(huì )禁止的其他行為。
自檢習題解析
1. 【單選】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專(zhuān)業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險控制能力
【答案】A
【解析】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
2. 【多選】在保薦業(yè)務(wù)中，持續督導發(fā)行人應履行的義務(wù)有( )。
A.規范運作
B.審慎工作
C.信守承諾
D.信息披露
【答案】ACD
【解析】保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的相關(guān)規定，恪守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續督導發(fā)行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
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