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2017證券考試金融市場(chǎng)基礎知識（比例）
2017年9月證券從業(yè)資格考試考試時(shí)間：9月2至3日，報名時(shí)間：7月3日17時(shí)至7月28日18時(shí)，下面整理了一些金融市場(chǎng)基礎知識，一起來(lái)看看吧!
一、金融市場(chǎng)體系
1.股票型上市公司必須符合的條件：公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的比例15%以上。
2.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。
二、證券市場(chǎng)主體
1.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總額的10%。
2.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總額的30%。
3.投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
4.會(huì )計師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機構申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會(huì )計師事務(wù)所連續執業(yè)3年以上
5.證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。
6.證券公司應當遵守以下風(fēng)險控制指標的規定：
�、賰糍Y本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
�、趯我蛔C券公司轉融通的額余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
�、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。
�、艹涞直ＷC金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。
7.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金。
三、股票
1.股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次，當出現董事會(huì )認為必要、監事會(huì )提議召開(kāi)、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。
2.改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個(gè)月內不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內不得超過(guò)10%。
3.上市非公開(kāi)發(fā)行股票應符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。
4.向原股東配售股份(配股)的條件：擬配售股份數量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。
四、債券
1.中小非金融企業(yè)集合票據發(fā)行規模要求：任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過(guò)10億元人民幣。
2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價(jià)值的一定比例向買(mǎi)賣(mài)雙方收取保證金，通常是合約價(jià)值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。
五、證券投資基金與衍生工具
1.貨幣市場(chǎng)基金投資于相關(guān)金融工具的比例應當符合下列規定：
�、偻粰C構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過(guò)10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債券除外。
�、谪泿攀袌�(chǎng)基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)5%。
2.貨幣市場(chǎng)基金投資組合應當符合下列規定：
�、佻F金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%;
�、诂F金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%;
�、鄣狡谌赵�10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過(guò)30%;
�、艹l(fā)生巨額贖回、連續3個(gè)交易日累計贖回20%以上或者連續5個(gè)交易日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。
3.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現收益的90%。
4.開(kāi)放式基金分配原則：開(kāi)放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金分配的最低比例。實(shí)踐中，許多基金合同規定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。
5.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應符合的要求：最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現的年均可分配利潤的20%。
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