2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺練習題及答案

　　一、單項選擇題

　　1、目前我國投資者的資金賬戶(hù)一般是在( )開(kāi)立。(答案:A)

　　A、經(jīng)紀商

　　B、銀行

　　C、第三方

　　D、上市公司

　　2、上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標準為( )。(答案:A)

　　A、100股

　　B、500股

　　C、1000股

　　D、1500股

　　3、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立( )個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。(答案:A)

　　A、1

　　B、

　　C、3

　　D、每500萬(wàn)元注冊資本可開(kāi)立1

　　4、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機構的交易結算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機構轉存銀行，利息按( )轉入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機構的資金賬戶(hù)。(答案:A)

　　A、活期存款利率

　　B、流動(dòng)資金貸款利率

　　C、定期存款利率

　　D、固定資產(chǎn)貸款利率

　　5、證券公司( )占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。(答案:A)

　　A、流動(dòng)資產(chǎn)

　　B、無(wú)形資產(chǎn)

　　C、固定資產(chǎn)

　　D、遞延資產(chǎn)

　　6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定( )折合相加而成。(答案:D)

　　A、收益率

　　B、面值

　　C、折現率

　　D、折算率

　　7、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于( )。(答案:D)

　　A、股票買(mǎi)賣(mài)

　　B、申購配股權證

　　C、現金紅利發(fā)放

　　D、新股申購

　　8、金融期權交易中進(jìn)行流通轉讓的對象是( )。(答案:B)

　　A、金融期貨

　　B、金融期權合約

　　C、金融衍生工具

　　D、金融期貨合約

　　9、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)

　　A、全價(jià)交易

　　B、市價(jià)交易

　　C、凈價(jià)交易

　　D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

　　10、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設備管理包括( )。(答案:D)

　　A、機型先進(jìn)、容量充足

　　B、機型容量

　　C、運行效率、行情分析系統

　　D、數量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應急處理能力，維修保養

　　11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來(lái)的，它結合了現貨交易和( )的特點(diǎn)。(答案:B)

　　A、期貨交易

　　B、遠期交易

　　C、期權交易

　　D、債券交易

　　12、深圳市場(chǎng)權證交易和行權的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為( )。(答案:C)

　　A、T+2日16：00

　　B、T+2日17：00

　　C、T+1日16：00

　　D、T+1日17：00

　　13、辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至( )。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國證監會(huì )

　　C、登記結算機構

　　D、開(kāi)戶(hù)銀行

　　14、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)

　　A、公示處分

　　B、警告

　　C、沒(méi)收非法所得

　　D、罰款

　　15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應當符合的條件之一是：由( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　16、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國證券登記結算有限責任公司

　　C、基金管理人

　　D、證券監管機構

　　17、格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)

　　A、中國人民銀行

　　B、證券交易所

　　C、交易系統

　　D、結算代理人

　　18、1999年7月1日，( )的實(shí)施標志著(zhù)維系證券交易市場(chǎng)運作的法規體系趨向完善。(答案:A)

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《中華人民共和國債券法》

　　C、《證券公司管理辦法》

　　D、《證券交易所管理辦法》

　　19、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　20、證券公司如不接受、不配合證監會(huì )的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)( )的處罰。(答案:B)

　　A、半年以?xún)?/p>

　　B、半年至一年

　　C、一年至兩年

　　D、兩年以上

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