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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案
(一)單項選擇題
1.未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額( )罰款。
A：百分之一以上百分之十以下
B：百分之一以上百分之五以下
C：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
D：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
[參考答案] B
2.法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款。
A：百分之一以上百分之五以下
B：所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
[參考答案] B
3.操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，沒(méi)收違法所得，并以違法所得( )的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 D：一倍以上五倍以下
[參考答案] D
4.當公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注冊資本 B：凈資產(chǎn)
C：總資產(chǎn) D：股東權益
[參考答案] A
5.公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )列入公司法定積金。
A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：沒(méi)有規定
[參考答案] B
6.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì )決議將公積金轉為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時(shí)，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的( )。
A：百分之十 B：百分之二十
C：百分之二十五 C：百分之五十
[參考答案] C
7.公司因不能清償到期債務(wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A：股東會(huì ) B：董事會(huì )
C：人民法院 D：債權人
[參考答案] C
8.在招募說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。
A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
[參考答案] B
9.受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束( )。
A：受托人與第三人 B：委托人與第三人
C：受托人與委托人 D：其他
[參考答案] B
10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應當( )。
A：繼續處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù)
C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同
[參考答案] A
(二) 多項選擇題
1.我們《證券法》規定，( )為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A：發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
B：持有公司百分之一以上股份的股東
C：發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D：證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進(jìn)行管理的其它人員
[參考答案] A C D
2.禁止任何人以( )獲取不正當利率或者轉嫁風(fēng)險。
A：通過(guò)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C：以自己的交易對象，進(jìn)行不轉發(fā)所有權的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D：低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，高價(jià)賣(mài)出
[參考答案] A B C
3.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶(hù)利益的欺詐行為有( )。
A：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B：不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
C：挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)上的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
D：私自買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)賬戶(hù)上的證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
[參考答案] A B C D
4.我們《公司法》規定公司應當在每一會(huì )計年度制作的財務(wù)會(huì )計報告包括( )。
A：資產(chǎn)負債表 B：損益表
C：財務(wù)狀況變動(dòng)表 D：利潤分配表
[參考答案] A B C D
5.公司可以解散情形有( )。
A：公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規定其他解散事由出現時(shí)
B：股東會(huì )決議解散
C：因公司合并或者分立需要解散的
D：公司違反法律、行政法規被依法責令關(guān)閉
[參考答案] A B C
6.下列說(shuō)法正確的有( )。
A：委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)
B：受托人應當親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉委托
C：受托人應當按照委托人的要求，報告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí)，受托人應當報告委托事務(wù)結果
D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應當賠償損失
[參考答案] A B C D
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