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證券公司業(yè)務(wù)規范知識點(diǎn)
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。下面由小編為大家分享證券公司業(yè)務(wù)規范知識點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 證券經(jīng)紀
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
業(yè)務(wù)構成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特定 ：
1. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀的對象
2. 證券經(jīng)紀商的中介性
3. 客戶(hù)指令的權威性
4. 客戶(hù)資料保密性
(二)證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的規定
1. 對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險能力評估，以后至少2年根據客戶(hù)證券投資情況進(jìn)行后續評估
1. 對新開(kāi)客戶(hù)1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)回訪(fǎng)比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪(fǎng)資料保存不少于3年
1. 證券公司及營(yíng)業(yè)部應該建立客戶(hù)投訴書(shū)面或電子文檔，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監局備案
(三) 監督部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施
中國證券會(huì )及派出監督機構依法對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監督，主要措施有：
1. 證券公司向監督機構的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
第二節 證券投資咨詢(xún)
(一)證券投資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、證券研究報告的概念和基本關(guān)系
證券投資咨詢(xún)：從事證券、期貨投資咨詢(xún)的機構及人員為投資者或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的活動(dòng)
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規劃建議
證券研究報告包括：上市公司價(jià)值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告
證券經(jīng)紀人不是投資公司正式員工，證券投資顧問(wèn)是正式員工
(二)申請證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)條件：
1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
2. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
3. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施
(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定
所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：
1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢
2. 提供具體證券投資品種的選擇建議
3. 提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議
4. 提供其他證券投資分析、預測或者建議
第三節 與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)
財務(wù)顧問(wèn)應該指定2名顧問(wèn)主辦人負責，1人協(xié)辦人，主辦人發(fā)生變更的，財務(wù)顧問(wèn)應該在5個(gè)工作日向中國證券會(huì )報告
收購人公告收購報告書(shū)摘要15日后未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應敦促收購人
財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年
第四節 證券承銷(xiāo)與保薦
(一) 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規定
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：
首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他情形
(二) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內部控制規定
向不特定對象發(fā)行證券總值超過(guò)5000萬(wàn)，應當由承銷(xiāo)團
證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不超過(guò)90日
第五節 證券自營(yíng)
(一) 自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
(一) 一般上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(二) 一般非上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(三) 兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(四) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(二) 證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定
1. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬(wàn)元
2. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬(wàn)元
3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元
4. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元
證券公司風(fēng)險控制指標標準 ：
1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%
2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
3. 凈資本與負債的比例不得低于8%
4. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
(三) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規定
1. 依法可以在境內證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權證、證券投資基金
2. 依法在境內銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府證券、國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業(yè)債券
3. 依法經(jīng)中國證監會(huì )批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，主要是開(kāi)放式基金、證券公司理財產(chǎn)品
(四) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規模的要求
1. 自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
2. 自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
3. 持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
4. 持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外
第六節 證券資產(chǎn)管理
(一)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
1. 守法合規 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運作 5. 集中管理 6. 風(fēng)險控制
(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求
1. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2. 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3. 為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
限定性集合資產(chǎn)管理計劃：主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品，成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%
非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規定限制
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只接受貨幣資金，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)資金不得低于5萬(wàn)，設立非限定資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)資金不低于10萬(wàn)
集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：
1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣
2. 公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元人民幣
依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
(三)監督部門(mén)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監督
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)承擔投資風(fēng)險
證券公司應當在集合資產(chǎn)管理設立完成后5個(gè)工作日，向中國證券會(huì )所在派出機構備案
證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查、報告、內部稽查，向中國證券會(huì )所在派出機構備案
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