- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》沖刺模擬題及答案
一般商品市場(chǎng)的交易對象是各種具有不同使用價(jià)值、能滿(mǎn)足人們某種特定需要的商品。而證券市場(chǎng)的交易對象是作為經(jīng)濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券。下面小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》沖刺模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.只能在期權到期日執行的期權屬于( )。
A.美式期權
B.歐式期權
C.看跌期權
D.看漲期權
2.買(mǎi)方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利，稱(chēng)之為( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
3.按持有人權利的性質(zhì)不同，權證可分為( )。
A.認購權證和認沽權證
B.價(jià)內權證和價(jià)外權證
C.美式權證和歐式權證
D.認股權證和備兌權證
4.權證持有人行權時(shí)，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價(jià)格與標的證券結算價(jià)格之間的差額，這種權證的行權結算方式是( )。
A.對沖方式
B.證券給付結算方式
C.現金結算方式
D.自動(dòng)結算方式
5.可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D普通股票
6.可轉換公司債券的回售條件一般是( )。
A.公司股價(jià)在一段時(shí)間內連續偏離轉換價(jià)格
B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內連續在轉換價(jià)格左右小幅波動(dòng)
C.公司股價(jià)在一段時(shí)問(wèn)內連續低于轉換價(jià)格達到一定幅度
D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內連續高于轉換價(jià)格達到一定幅度
7.結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
8.作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需一切的是( )。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.保薦人
D.托管銀行
9.在A(yíng)DR交易過(guò)程中，( )負責ADRN+j注冊和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券銀行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
10.I句ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權等股東權益的機構是( )。
A.存券銀行
B.證券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】金融期權可以分為歐式期權、美式期權、修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日執行;修正的美式期權也稱(chēng)為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。
2.【答案】D
【解析】金融期權可以分為股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權和互換期權等。單只股票期權(簡(jiǎn)稱(chēng)“股票期權”)指買(mǎi)方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利。
3.【答案】A
【解析】權證的分類(lèi)主要包括：①根據權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，分為股權類(lèi)權證、債權類(lèi)權證以及其他權證;②按照持有人權利的性質(zhì)不同，分為認購權證和認沽權證;③根據權證行權所買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源不同，分為認股權證和備兌權證;④按權證的內在價(jià)值，分為平價(jià)權證、價(jià)內權證和價(jià)外權證;⑤按照權證持有人行權的時(shí)間不同，分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證。
4.【答案】C
【解析】行權結算方式分為證券給付結算和現金結算兩種方式。前者指權證持有人行權時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權價(jià)格向權證持有人出售或購買(mǎi)標的證券;后者指權證持有人行權時(shí)，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價(jià)格與標的證券結算價(jià)格之間的差額。
5.【答案】D
【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券�？赊D換債券一般轉換成普通股票，當股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。
6.【答案】C
【解析】可轉換公司債券的回售是指公司股票在一段時(shí)間內連續低于轉換價(jià)格達到某一幅度時(shí)，可轉換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持有的可轉換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。
7.【答案】A
【解析】結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者一般可以在交易所交易。目前，美國證券交易所(AMEX)有數千種結構化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結構性產(chǎn)品。
8.【答案】B
【解析】存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。作為ADR的發(fā)行人，存券銀行在A(yíng)DR基礎證券的發(fā)行國安排托管事宜;存券銀行為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢(xún)服務(wù);在A(yíng)DR交易過(guò)程中，存券銀行負責ADR的注冊和過(guò)戶(hù)、保管和清算等，保證ADR交易的順利進(jìn)行。
9.【答案】A
【解析】在A(yíng)DR交易過(guò)程中，存券銀行負責ADR的注冊和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時(shí)通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。
10.【答案】A
【解析】ADR即美國存托憑證，參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括存券銀行、托管銀行、中央存托公司。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，負責ADR的注冊和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時(shí)通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。同時(shí)，存券銀行還要向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權等股東權益。
【證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》沖刺模擬題及答案】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》沖刺鞏固題及答案03-06
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選模擬題及答案01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案01-21
2017年證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）03-10