2025證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案（精選5套）
在平平淡淡的日常中，我們都離不開(kāi)練習題，做習題在我們的學(xué)習中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養能力和檢驗學(xué)習的效果都是非常必要的，大家知道什么樣的習題才是規范的嗎？以下是小編為大家整理的2025證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案 1
一、多選選擇題
1.證券回購交易，是指債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開(kāi)展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無(wú)須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報
4.根據規范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí) 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內容的有 ( )。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規程及客戶(hù)管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案
E. 財務(wù)管理及會(huì )計核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應當向中國證監會(huì )提交的材料( )。
A. 開(kāi)業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事物所出具的證券運營(yíng)資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的.名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設備、信息系統的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復印件
9.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開(kāi)戶(hù)
10.證券服務(wù)部管理規章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò )技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng )新，從而實(shí)現 ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò )化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
12.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)
B. 為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶(hù)的全權委托
13.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導致差錯的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
14.對客戶(hù)資金，營(yíng)業(yè)部應遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
15.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 ( )。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點(diǎn)保護“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( )。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險
E. 系統風(fēng)險
17.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( )。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無(wú)權或越權代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規業(yè)務(wù)的風(fēng)險
18.風(fēng)險準備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶(hù)造成的損失
C. 補償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
19.針對證券公司自營(yíng)風(fēng)險，管理層可通過(guò)事先設定 等一系列指標來(lái)實(shí)施監控( )。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 資金周轉率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉率
20.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴格操作規程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案 2
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
第二，其他方面的`限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業(yè)救濟
D. 企業(yè)年金
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動(dòng)性
D. 可持續發(fā)展性
參考答案：ABC
參考解析：
會(huì )計報表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對客觀(guān)的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。
證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案 3
金融期貨交易結算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產(chǎn)的結算制度
B. 無(wú)資產(chǎn)的結算制度
C. 無(wú)負債的結算制度
D. 有負債的結算制度
參考答案：C
參考解析：
C選項正確，結算所實(shí)行無(wú)負債的每日結算制度，又被稱(chēng)為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規定時(shí)間內的平均成交價(jià)作為當日結算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對照，計算每個(gè)結算所會(huì )員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。
基金信息披露中的誤導性陳述是指()。
A. 披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述
D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的'行為
參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
參考答案：D
參考解析：
境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類(lèi)股票稱(chēng)為“B股”。
證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案 4
債券風(fēng)險較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前
B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒(méi)有固定的期限
參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩定。
以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。
A. 股票合并又稱(chēng)并股
B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的數量
C. 并股常見(jiàn)于高價(jià)股
D. 股票合并又稱(chēng)拆細
參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱(chēng)并股。
選項B正確，股票合并會(huì )減少股份總數和股東持有股票的數量。
選項C錯誤，并股常見(jiàn)于【低價(jià)股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱(chēng)拆細。
國債的競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的`多重價(jià)格招標方式，招標標的為【利率或價(jià)格】。
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品】與【私募結構化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案 5
下列關(guān)于我國證券行業(yè)特征的說(shuō)法中，正確的有()。
A. 市場(chǎng)深度和廣度大大提高
B. 市場(chǎng)規模顯著(zhù)擴張
C. 傳統業(yè)務(wù)同質(zhì)化競爭明顯
D. 行業(yè)集中度較低
參考答案：ABC
參考解析：
近十年來(lái)，我國證券市場(chǎng)規模顯著(zhù)擴張(B正確)，市場(chǎng)深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規范經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險管理的可持續發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭(C正確)，金融業(yè)對外開(kāi)放和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競爭。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶(hù)資源、資本實(shí)力等方面的競爭實(shí)力，與其他競爭對手逐漸拉開(kāi)差距，形成較強的相對競爭優(yōu)勢，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯誤)。
股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有( )。
A. 會(huì )計價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規則計算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的'實(shí)際價(jià)格
B. 賬面價(jià)值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C. 雖然會(huì )計價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計算需考慮公司的負債總額
D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景
參考答案：AD
參考解析：
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì )計價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。
證券交易所的主要職能包括()。
A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設施、管理和公布市場(chǎng)信息
B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C. 接受上市申請、安排證券上市
D. 組織、監督證券交易
參考答案：ABCD
參考解析：
《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)。
(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規則。
(3)依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請。
(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。
(5)提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉讓服務(wù)。
(6)組織和監督證券交易。
(7)對會(huì )員進(jìn)行監管。
(8)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監管。
(9)對證券服務(wù)機構為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監管。
(10)管理和公布市場(chǎng)信息。
(11)開(kāi)展投資者教育和保護。
(12)法律、行政法規規定的以及中國證監會(huì )許可、授權或者委托的其他職能。
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