2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案
一、多選選擇題
1.證券回購交易，是指債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開(kāi)展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無(wú)須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報
4.根據規范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí) 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內容的有 ( )。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規程及客戶(hù)管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案
E. 財務(wù)管理及會(huì )計核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應當向中國證監會(huì )提交的材料( )。
A. 開(kāi)業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事物所出具的證券運營(yíng)資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設備、信息系統的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復印件
9.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開(kāi)戶(hù)
10.證券服務(wù)部管理規章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò )技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng )新，從而實(shí)現 ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò )化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
12.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)
B. 為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶(hù)的全權委托
13.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導致差錯的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
14.對客戶(hù)資金，營(yíng)業(yè)部應遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
15.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 ( )。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點(diǎn)保護“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( )。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險
E. 系統風(fēng)險
17.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( )。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無(wú)權或越權代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規業(yè)務(wù)的風(fēng)險
18.風(fēng)險準備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶(hù)造成的損失
C. 補償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
19.針對證券公司自營(yíng)風(fēng)險，管理層可通過(guò)事先設定 等一系列指標來(lái)實(shí)施監控( )。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 資金周轉率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉率
20.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴格操作規程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
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