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2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案解析
多項選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機制可以分為( )。
A.定期交易系統
B.報價(jià)驅動(dòng)系統
C.指令驅動(dòng)系統
D.連續交易系統
2.下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.權證
C.債券
D.可轉換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì )員交易申報的途徑有( )。
A.通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報
B.通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報
C.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報
D.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報
4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說(shuō)法，正確的有( )。
A.現在定約成交，將來(lái)交割
B.遠期交易是非標準化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.以通過(guò)交易獲取標的物為目的
D.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行
5.我國證券交易所規定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.增發(fā)上市的股票
B.暫停上市后恢復上市的股票
C.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
D.連續競價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺委托主要有( )等形式。
A.人工電話(huà)委托
B.網(wǎng)上委托
C.傳真委托
D.自助和電話(huà)自動(dòng)委托
7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報有( )。
A.本方最優(yōu)價(jià)格申報
B.對手方最優(yōu)價(jià)格申報
C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報
D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉限價(jià)申報
8.根據現行制度規定，連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。
A.買(mǎi)人申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)
B.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)
C.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
D.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日( )。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：30
D.13:00～15：27
10.每個(gè)交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
A.證券名稱(chēng)
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
11.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
B.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D.多只債券合計單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬(wàn)張
12.證券交易所無(wú)法連續交易的情形是指( )。
A.10%以上的證券中斷交易
B.證券交易所行情發(fā)布系統出現10分鐘以上中斷
C.10%以上會(huì )員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報
D.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
13.針對不同類(lèi)型的客戶(hù)群，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有( )。
A.緣故法
B.被動(dòng)接受法
C.介紹法
D.陌生拜訪(fǎng)法
14.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專(zhuān)人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有( )。
A.賬戶(hù)管理應專(zhuān)人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權進(jìn)入資金存取系統
D.各崗位和各部門(mén)電腦用戶(hù)權限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應隨人員變化而及時(shí)調整
15.不能辦理資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)的情況有( )。
A.申購新股資金凍結期間
B.開(kāi)放式基金尚有基金余額
C.客戶(hù)資料尚未補全
D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷(xiāo)
16.要使市場(chǎng)細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。
A.可度量性
B.有價(jià)值
C.可接近性
D.差異性
17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有( )。
A.申請材料送交日為T(mén)-5日前
B.結算公司核準答復日為T(mén)-2日前
C.向證券交易所提交公告申請日為T(mén)-1日前
D.公告刊登日為T(mén)日
18.股份報價(jià)轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于( )。
A.結算方式不同
B.轉讓方式不同
C.信息披露標準不同
D.掛牌公司屬性不同
19.可轉換債券的初始轉股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調整時(shí)，具體調整情況公司應予以公告。
A.配股
B.送紅股
C.增發(fā)新股
D.降低轉股價(jià)格
20.權證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有( )。
A.權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標的證券當日跌幅價(jià)格)×25%×行權比例
B.權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標的證券當日跌幅價(jià)格)×125%x行權比例
C.權證漲幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標的證券當日漲幅價(jià)格-標的證券前-日收盤(pán)價(jià))×25%×行權比例
D.權證漲幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標的證券當日漲幅價(jià)格-標的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權比例
21.自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理應明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的( )原則。
A.自營(yíng)總規模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個(gè)項目規�？刂�
22.在我國，根據證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機構、人員、會(huì )計核算上嚴格分離。
A.經(jīng)紀
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D.物業(yè)管理
23.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管中，禁止內幕交易的主要措施包括( ).
A.加強監管
B.嚴格把關(guān)
C.完善法制
D.加強自律管理
24.根據現行規定，證券公司應( )向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
25.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的要求有( )。
A.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監督管理委員會(huì )提交的材料有( )。
A.申請書(shū)
B.負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
D.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
27.資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有( )。
A.出具資產(chǎn)托管報告
B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
D.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的主要內容的是( )。
A.投資限制
B.投資理念與投資策略
C.投資規模與投資方
D.投資決策依據、投資程序與風(fēng)險控制
29.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.其他證券
30.客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)( )持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時(shí)，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.普通證券賬戶(hù)
B.信用證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
31.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統
C.制定并嚴格執行信息技術(shù)系統日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對備份方案和應急預案進(jìn)行演練
32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
33.深圳證券交易所實(shí)行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下( )幾個(gè)品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
34.《全國銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
35.買(mǎi)斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告( )。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中央結算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構。
A.托管
B.登記
C.交易
D.結算
37.申請送股(轉增股)時(shí)，上市公司應確保權益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權益登記日重合。
A.擴募
B.增發(fā)
C.配股
D.封轉開(kāi)
38.記賬式國債在( )的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷(xiāo)結果，辦理記賬式初始國債登記。
A.招投標
B.債券回購
C.場(chǎng)外合同分銷(xiāo)
D.證券交易所掛牌分銷(xiāo)
39.根據各結算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( )，確定其最低結算備付金限額。
A.現金維護比例
B.最低結算備付金比例
C.上月證券日均買(mǎi)入金額
D.上月證券日均賣(mài)出金額
40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有( )。
A.扣劃自營(yíng)證券
B.變賣(mài)自營(yíng)證券
C.暫不交付相關(guān)證券
D.暫不向違約方劃付相關(guān)資金
參考答案：
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動(dòng)系統、報價(jià)驅動(dòng)系統。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。
3.AB
【解析】會(huì )員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報，但不得通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場(chǎng)內進(jìn)行;多數情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會(huì )認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報類(lèi)型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉限價(jià)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價(jià)轉為限價(jià)申報;如該申報無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報價(jià)轉為限價(jià)申報;如無(wú)本方申報的，該申報撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續交易的情形。四個(gè)選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪(fǎng)法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結算公司核準答復日為T(mén)-3日前，所以B項說(shuō)法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
20.BD
【解析】權證漲跌幅價(jià)格的計算公式：
(1)權證漲幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標的證券當日漲幅價(jià)格-標的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權比例
(2)權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標的證券當日跌幅價(jià)格)×125%×行權比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、會(huì )計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。
24.BCD
【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的主要內容不包括投資規模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時(shí)，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項屬于市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
35.AC
【解析】買(mǎi)斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
37.ABC
【解析】申請送股(轉增股)時(shí)，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷(xiāo)結果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據各結算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。
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