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證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》練習題及答案2017
1.我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放期間，允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )，加入后3年內，外資比例不超過(guò)( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容有：允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%。
2.根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監會(huì )
答案：D
解析：略。
3.通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無(wú)記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、�？�18個(gè)中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數及指數衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì )員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監事、高級管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
10.因出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
答案：B
解析：出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會(huì )申請進(jìn)行行政重組。
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