證券從業(yè)考試考前練習題附答案

　　在日常學(xué)習、工作生活中，我們很多時(shí)候都會(huì )有考試，接觸到練習題，做習題有助于提高我們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。一份好的習題都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的證券從業(yè)考試考前練習題附答案，希望對大家有所幫助。

　　證券從業(yè)考試考前練習題附答案 1

　　第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。

　　A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場(chǎng)禁入規定》

　　【正確答案】A

　　【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。

　　第2題公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正確答案】A

　　【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。

　　A.股東會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.理事會(huì )

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。

　　第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。

　　第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

　　C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓

　　【正確答案】C

　　【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的'其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.鎮級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。

　　A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。

　　第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

　　A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐�用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　證券從業(yè)考試考前練習題附答案 2

　　一、單項選擇題（共 10 題，每題 1 分）

　　1.下列屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（ ）

　　A. 股票 B. 公司債券 C. 商業(yè)票據 D. 長(cháng)期國債

　　2.我國滬深證券交易所實(shí)行的交割制度是（ ）

　　A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3

　　3.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說(shuō)法，錯誤的是（ ）

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）可以采用詢(xún)價(jià)方式

　　B. 上市公司增發(fā)股票可以采用非公開(kāi)發(fā)行方式

　　C. 配股屬于公開(kāi)發(fā)行方式

　　D. 定向增發(fā)屬于公開(kāi)發(fā)行方式

　　4.債券的票面利率是指債券發(fā)行者預計向投資者支付的（ ）

　　A. 年利息額與債券面值的比率 B. 年利息額與債券發(fā)行價(jià)格的比率

　　C. 月利息額與債券面值的比率 D. 月利息額與債券發(fā)行價(jià)格的比率

　　5.我國目前的股票發(fā)行制度是（ ）

　　A. 審批制 B. 核準制 C. 注冊制 D. 備案制

　　6.下列不屬于金融衍生工具的是（ ）

　　A. 股票期權 B. 股指期貨 C. 國債逆回購 D. 利率互換

　　7.滬深 300 指數的計算方法是（ ）

　　A. 算術(shù)平均法 B. 加權平均法 C. 幾何平均法 D. 市值加權法

　　8.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的是（ ）

　　A. 封閉式基金的規�？梢噪S時(shí)增減

　　B. 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格由市場(chǎng)供求決定

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金主要投資于短期貨幣工具

　　D. 債券基金僅投資于國債和金融債

　　9.我國證券公司的設立實(shí)行（ ）

　　A. 注冊制 B. 核準制 C. 審批制 D. 備案制

　　10.下列屬于資本市場(chǎng)的是（ ）

　　A. 同業(yè)拆借市場(chǎng) B. 票據市場(chǎng) C. 股票市場(chǎng) D. 短期國債市場(chǎng)

　　二、多項選擇題（共 5 題，每題 2 分，多選、少選、錯選均不得分）

　　1.下列屬于股票的特征的有（ ）

　　A. 收益性 B. 風(fēng)險性 C. 流動(dòng)性 D. 永久性

　　2.債券的基本要素包括（ ）

　　A. 票面價(jià)值 B. 票面利率 C. 償還期限 D. 發(fā)行主體

　　3.下列屬于我國證券公司業(yè)務(wù)范圍的有（ ）

　　A. 證券經(jīng)紀 B. 證券承銷(xiāo)與保薦 C. 證券自營(yíng) D. 證券資產(chǎn)管理

　　4.金融市場(chǎng)的功能包括（ ）

　　A. 資金融通功能 B. 價(jià)格發(fā)現功能 C. 風(fēng)險管理功能 D. 宏觀(guān)調控功能

　　5.下列關(guān)于基金當事人的說(shuō)法，正確的有（ ）

　　A. 基金管理人負責基金的投資運作

　　B. 基金托管人負責基金資產(chǎn)的保管

　　C. 基金份額持有人是基金的'出資人

　　D. 基金銷(xiāo)售機構屬于基金當事人

　　三、判斷題（共 5 題，每題 1 分，正確選 A，錯誤選 B）

　　1.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)為 “每股凈資產(chǎn)”，等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股股數。（ ）

　　2.可轉換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉換為普通股票的特殊公司債券。（ ）

　　3.我國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)實(shí)行核準制，科創(chuàng )板市場(chǎng)實(shí)行注冊制。（ ）

　　4.開(kāi)放式基金的申購和贖回價(jià)格以基金份額凈值為基礎計算。（ ）

　　5.同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，主要滿(mǎn)足金融機構短期資金融通需求。（ ）

　　第一套答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.答案：C

　　解析：貨幣市場(chǎng)工具是期限在 1 年以?xún)鹊慕鹑诠ぞ�，包括商業(yè)票據、同業(yè)拆借、短期國債等；股票、公司債券、長(cháng)期國債屬于資本市場(chǎng)工具。

　　2.答案：B

　　解析：我國滬深證券交易所對 A 股實(shí)行 T+1 交割制度，即當日買(mǎi)入的股票次日才能賣(mài)出。

　　3.答案：D

　　解析：定向增發(fā)（非公開(kāi)發(fā)行）是指向特定對象發(fā)行股票，屬于非公開(kāi)發(fā)行方式；IPO、配股、公開(kāi)增發(fā)屬于公開(kāi)發(fā)行方式。

　　4.答案：A

　　解析：票面利率是年利息額與債券面值的比率，計算公式為：票面利率 =（年利息額 / 債券面值）×100%。

　　5.答案：C

　　解析：2020 年我國全面推行股票發(fā)行注冊制，目前主板、科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、北交所均實(shí)行注冊制。

　　6.答案：C

　　解析：金融衍生工具包括遠期、期貨、期權、互換等；國債逆回購屬于貨幣市場(chǎng)工具，不屬于衍生工具。

　　7.答案：D

　　解析：滬深 300 指數采用市值加權法計算，以樣本股的調整股本為權重，反映滬深市場(chǎng)整體走勢。

　　8.答案：C

　　解析：封閉式基金規模固定，存續期內不能增減（A 錯誤）；開(kāi)放式基金交易價(jià)格以基金凈值為基礎（B 錯誤）；債券基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債等（D 錯誤）；貨幣市場(chǎng)基金主要投資于短期貨幣工具（如同業(yè)存單、短期國債），C 正確。

　　9.答案：B

　　解析：我國證券公司的設立實(shí)行核準制，需經(jīng)中國證監會(huì )核準，取得《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。

　　10.答案：C

　　解析：資本市場(chǎng)是期限在 1 年以上的金融市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等；同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據市場(chǎng)、短期國債市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)。

　　二、多項選擇題

　　1.答案：ABCD

　　解析：股票的核心特征包括收益性（獲取股息、紅利或資本利得）、風(fēng)險性（價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險）、流動(dòng)性（可在市場(chǎng)轉讓?zhuān)�、永久性（無(wú)償還期限）。

　　2.答案：ABCD

　　解析：債券的基本要素包括票面價(jià)值（面值）、票面利率、償還期限、發(fā)行主體（政府、企業(yè)、金融機構等）。

　　3.答案：ABCD

　　解析：我國證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀（代理買(mǎi)賣(mài)證券）、證券承銷(xiāo)與保薦（協(xié)助企業(yè)發(fā)行證券）、證券自營(yíng)（自有資金買(mǎi)賣(mài)證券）、證券資產(chǎn)管理（管理客戶(hù)資產(chǎn)）。

　　4.答案：ABCD

　　解析：金融市場(chǎng)的功能包括資金融通（調劑資金余缺）、價(jià)格發(fā)現（形成資產(chǎn)價(jià)格）、風(fēng)險管理（通過(guò)衍生工具對沖風(fēng)險）、宏觀(guān)調控（央行通過(guò)市場(chǎng)調節貨幣供應量）。

　　5.答案：ABC

　　解析：基金當事人包括管理人、托管人、份額持有人；基金銷(xiāo)售機構屬于服務(wù)機構，不屬于當事人（D 錯誤）。

　　三、判斷題

　　1.答案：A

　　解析：股票賬面價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）= 公司凈資產(chǎn) / 發(fā)行在外普通股股數，反映每股股票所代表的公司凈資產(chǎn)價(jià)值。

　　2.答案：A

　　解析：可轉換債券具有 “債轉股” 權利，持有人可在約定時(shí)間按約定價(jià)格將債券轉換為發(fā)行公司的普通股股票。

　　3.答案：B

　　解析：目前我國創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板、北交所均實(shí)行注冊制，不存在 “創(chuàng )業(yè)板核準制” 的情況。

　　4.答案：A

　　解析：開(kāi)放式基金申購價(jià)格 = 基金凈值 + 申購費，贖回價(jià)格 = 基金凈值 - 贖回費，均以基金凈值為基礎計算。

　　5.答案：B

　　解析：同業(yè)拆借市場(chǎng)是金融機構之間短期資金融通的市場(chǎng)，屬于貨幣市場(chǎng)，而非資本市場(chǎng)。

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