2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》考試題及答案
考試題一：
選擇題
51、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。
52、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
53、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.査詢(xún)原因Ⅳ.査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。
54、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
55、對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的， 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
56、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
57、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
58、監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會(huì )的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
59、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(cháng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報指數、日本的日經(jīng)平均指數、香港的恒生指數等)。
60、經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
61、期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價(jià)Ⅱ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
62、上市公司董事會(huì )秘書(shū)的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會(huì )的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】董事會(huì )秘書(shū)的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
63、設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務(wù)院證券監督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
64、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)。(2)董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
65、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
66、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。故B項錯誤。
67、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為。
68、我國《公司法》規定，當出現()情形時(shí)，應當在兩個(gè)月之內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)Ⅳ.董事會(huì )認為必要時(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )。有下列情形之一的，應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)：(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5)董事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
69、我國現行的證券市場(chǎng)法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
70、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。"
考試題二：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風(fēng)險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬(wàn)元高利息貸款出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責任
�、�.根據法律規定?甲應判死
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?并得到主管部門(mén)的批準。沒(méi)有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責任。
第4題根據證券法的規定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責任的說(shuō)法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購買(mǎi)國債
�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
�、�.證監會(huì )認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監會(huì )認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于??。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢(xún)
�、�.市場(chǎng)操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括??。
�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱(chēng)管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶(hù)集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。
�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款?一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
�、�.操縱市場(chǎng)、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。
�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節特別嚴重的?送司法機關(guān)處理
�、�.情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》考試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化考試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化考試題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選習題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選備考題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》模擬試題及答案02-28