2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題及答案
測試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.客戶(hù)的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
2[單選題] 證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營(yíng)
C.融資融券
D.證券咨詢(xún)
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)。
3[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
4[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。
5[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
6[單選題] 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
7[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
8[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
9[單選題] 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定。會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
10[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
測試題二：
組合型選擇題
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
3.中國證監會(huì )派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
�、�.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規定，證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
5.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
�、�.合規風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構的職責有( )。
�、�.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構
�、�.確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構由相關(guān)高級管理人員及部門(mén)負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構，確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
7.根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.A[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
�、�.在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
�、�.泄露客戶(hù)資料
�、�.侵占、損害客戶(hù)的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.D[解析]根據《證券法》等相關(guān)法律法規和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或將客戶(hù)的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶(hù)的合法權益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶(hù)資料。
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
�、�.年滿(mǎn)18周歲Ⅱ.年滿(mǎn)20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10.C[解析]根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
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