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2017年證券從業(yè)考試證券交易備考練習題（附答案）
一、多項選擇題
1. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有()。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2. 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對一”
B.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運作
3. 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。
A.國家重點(diǎn)建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債 債券型證券投資基金
4. 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對多”
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作 較嚴格的信息披露
5. 以下屬于專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對多”
B.特定性，即要設定特定的投資目標
C.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的條件有()。
A.經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監控指標的規定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
7. 代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應當由()向證券登記結算機構申請。
A.客戶(hù)自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
8. 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的要求有()。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
9. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守的原則有()。
A.守法合規
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理
10. 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規定，下列說(shuō)法正確的有()。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)不得轉讓其所擁有的份額
11. 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監督管理委員會(huì )提交的材料有()。
A.申請書(shū)
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表 風(fēng)險和內部管理控制制度 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作規程
C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表 高級管理人員
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
12. 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有()。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
C.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
D.出具資產(chǎn)托管報告
13. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循的基本原則有()。
A.公平公正、誠實(shí)守信
B.健全內控、規范運作
C.投資風(fēng)險客戶(hù)自擔
D.投資損失證券公司連帶
14. 下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)托管的表述正確的是()。
A.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)交易結算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他機構
B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D.資產(chǎn)托管機構應當由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
15. 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的()等資產(chǎn)。
A.現金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)
16. 下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是()。
A.參與1個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的5%，并且不得超過(guò)5億元
B.參與1個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的5%，并且不得超過(guò)2億元
C.參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l0%
D.參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l5%
17. 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規范表述正確的是()。
A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.客戶(hù)委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶(hù)交易結算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他資產(chǎn)托管機構托管
C.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)可以集中管理
D.同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)
18. 在以下()情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。
A.客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)將委托的非現金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)
C.專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券劃轉至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內非現金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
19. 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定允許客戶(hù)投資的范圍，并應當與客戶(hù)的風(fēng)險認知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。
A.投資經(jīng)驗
B.公司規模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
20. 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下()發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶(hù)和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶(hù)按照合同約定在指定期限內答復。
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
21. 定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有()。
A.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額
B.客戶(hù)所持有證券的權利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績(jì)報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時(shí)間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式
22. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制措施包括()。
A.專(zhuān)門(mén)、獨立的業(yè)務(wù)運作
B.合理、有效的控制措施
C.獨立客觀(guān)的投資研究
D.科學(xué)、嚴密的投資決策
23. 證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與()業(yè)務(wù)嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
A.證券自營(yíng)
B.證券承銷(xiāo)與保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券結算
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當符合的要求有()。
A.保持獨立、客觀(guān)
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
25. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應當符合的要求有()。
A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B.具有合理的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績(jì)評價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jì)效歸屬分析等內容
26. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當建立投資交易控制體系，主要內容包括()。
A.建立投資指令審核制度
B.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶(hù)
C.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關(guān)的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時(shí)核對并存檔保管
27. 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經(jīng)核準的()推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
28. ()應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監控，發(fā)現有重大違規行為的，須及時(shí)報告中國證券監督管理委員會(huì )。
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
29. 證券公司應當根據集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的()以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項。
A.現金
B.社�；�
C.到期日在1年以?xún)鹊恼畟?/p>
D.權證
30. 集合資產(chǎn)管理合同由()共同簽署。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機構
C.單個(gè)客戶(hù)
D.證券交易所
31. 管理人以自有資金參與集合計劃時(shí)的特別約定包括()。
A.本集合計劃開(kāi)始運作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責任分擔方式
D.在集合計劃存續期內不得退出的承諾
32. 根據《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)主要享有的權利有()。
A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B.根據集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權利
D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利
33. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)承擔的主要義務(wù)有()。
A.按合同約定承擔投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
34. 證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。
A.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B.利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內幕交易、操縱證券價(jià)格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾
35. 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解的客戶(hù)的基本情況有()。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
36. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計劃內各項資產(chǎn)
37. ()應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規則的規定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.證券登記結算機構
38. 證券公司違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有()。
A.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任
人員進(jìn)行監管談話(huà)，記入監管檔案
C.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結果
D.法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他監管措施
39. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A.未按照規定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案
B.未按照規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應
D.未按照規定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險
40. 違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
B.任何單位或者個(gè)人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執行
參考答案：
1
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P205-206
2
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P205
3
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P206
4
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P206
5
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P206-207
6
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P207
7
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P215
8
[答案]：ABCD
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9
[答案]：ABC
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10
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P209
11
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P207
12
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P211
13
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P212
14
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P211
15
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P213
16
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P208
17
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P215
18
[答案]：AC
[解析]：參見(jiàn)教材P215
19
[答案]：ACD
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20
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P216
21
[答案]：ABCD
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22
[答案]：ABCD
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23
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P220
24
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P218
25
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P218
26
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P219
27
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P222
28
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P224
29
[答案]：AC
[解析]：參見(jiàn)教材P224
30
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P229
31
[答案]：BCD
[解析]：參見(jiàn)教材P229
32
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P231
33
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P232
34
[答案]：ABD
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35
[答案]：ABC
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36
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P235
37
[答案]：ABCD
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38
[答案]：ABCD
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39
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P239
40
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P239-240
41
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P212
42
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P213
43
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P220
44
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P220
45
[答案]：AD
[解析]：參見(jiàn)教材P220
46
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P228
47
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P228-231
48
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P217
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