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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬沖刺卷（附答案）
一、單項選擇題
1.可轉換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現金
2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)
B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點(diǎn)
C.全額預繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種
D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀商進(jìn)行申購的發(fā)行方式
3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬(wàn)
4.( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A.柜臺和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷(xiāo)
5.( )，我國開(kāi)始啟動(dòng)股權分置改革試點(diǎn)工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱(chēng)為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根據( )不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。
A.席位的報盤(pán)方式
B.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種
C.席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)
D.席位的申請流程
8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權期貨
C.外匯期貨
D.股票價(jià)格指數期貨
9.債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)亦稱(chēng)( )。
A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開(kāi)放式回購
D.租賃式回購
10.在我國，證券交易所專(zhuān)用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國債
D.基金
11.現今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶(hù)資料的保密性
13.上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司開(kāi)立( )賬戶(hù)的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委托買(mǎi)賣(mài)證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數量
B.品種
C.證券賬號
D.價(jià)格
15.某結算參與人3月份買(mǎi)入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶(hù)中的最低結算備付金應為( )萬(wàn)元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關(guān)于證券交易所的普通會(huì )員，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C.包括其他金融機構
D.無(wú)嚴格限制
17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿(mǎn)足股份質(zhì)量的股份轉讓?zhuān)滢D讓日為每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規則計收違約金
B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過(guò)補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱(chēng)為強行補 購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題
19.境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的有效身份證明文件為( )。
A.工作證
B.護照
C.居民身份證
D.戶(hù)口冊
20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統和連續交易系統，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.連續交易系統中，交易一定是連續的
B.定期交易系統中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續的
C.連續交易系統中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續不斷地進(jìn)行
D.定期交易系統中，在某一時(shí)間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
22.下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是( )。
A.選擇證券經(jīng)紀商
B.了解交易風(fēng)險，明確買(mǎi)賣(mài)方式
C.采用正確的委托手段
D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)
23.關(guān)于可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票
B.持有者必須持有至期滿(mǎn)才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉股
D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性
24.下列不屬于非交易過(guò)戶(hù)登記的是( )。
A.因繼承而發(fā)生的股權變更登記
B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更登記
C.因法院判決而發(fā)生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發(fā)生的股權變更登記
25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。
A.買(mǎi)入
B.賣(mài)出
C.平倉
D.報單
26.( )不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。
A.充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供咨詢(xún)服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
27.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。
A.交易所會(huì )員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過(guò)交易單元，會(huì )員可以進(jìn)行ETF、LOF等開(kāi)放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會(huì )員必須申請設立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì )員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報29.國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉換債券
30.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.非交易過(guò)戶(hù)
B.交易過(guò)戶(hù)
C.發(fā)放現金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現金股利登記
33.證券交易所特別會(huì )員應承擔的義務(wù)不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C.繳納特別會(huì )員費及相關(guān)費用
D.協(xié)調所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)賣(mài)幾種 證券
C.買(mǎi)入公司在IP0包銷(xiāo)過(guò)程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
35.關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶(hù)當中
B.開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國結算公司對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理
D.證券賬戶(hù)是證券公司為申請人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權利憑證
36.從內容上看，權證的性質(zhì)是( )。
A.債權
B.股權
C.期貨
D.期權
37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會(huì )員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用
B.退回交易席位
C.轉讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用
39.下列各項不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內容的是( )。
A.雙方權利義務(wù)和風(fēng)險提示
B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權的業(yè)務(wù)內容
C.證券公司禁止營(yíng)業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內容
D.營(yíng)業(yè)部的規模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名
40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構，以下說(shuō)法中，( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況
B.資產(chǎn)托管機構應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
41.新股網(wǎng)上累計投標詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C.認購成功的確認方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
42.某固定收益證券現券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
43.定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機構投資者
C.境內居民個(gè)人
D.投資B股的外國法人
45.( )不是證券公司的監督檢查機構。
A.證券公司自身
B.投資咨詢(xún)部門(mén)
C.證券交易所
D.證券管理部門(mén)
46.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責任公司一種形式
C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司法人
47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D. 國務(wù)院
48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機構才能取得B股席位。
A.中國證監會(huì )
B.交易所
C.國家外匯管理局
D.國務(wù)院
49.金融期貨的種類(lèi)不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
50.根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A.0.001美元
B.0.01港幣
C.0.01美元
D.0.001港元
51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨立、客觀(guān)
52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.63天回購
53.融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的系統性風(fēng)險一般包括( )。
A.利率風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險
B.企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、信用風(fēng)險
D.基本風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險
54.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統一向征稅機關(guān)繳納。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D. 證券公司
55.一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買(mǎi)斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
57.按( )不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權的時(shí)間
C.買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源
D.持有****利的性質(zhì)
58.證券市場(chǎng)的穩定性可以用( )來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數的收益率
B.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
C.市場(chǎng)指數的透明度
D.市場(chǎng)指數的覆蓋率
59.開(kāi)放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
60.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
參考答案及解析:
1.【答案詳解】A�？赊D換債券是指能兌換成股票的債券。
2.【答案詳解】C。C選項全額預繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。
3.【答案詳解】B0根據《證券法》的規定，設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣2億元。
4.【答案詳解】C。柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。
5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國開(kāi)始啟動(dòng)股權分置改革試點(diǎn)工作，這是一項完善證券市場(chǎng)基礎制度和運行機制的改革，它不僅解決了歷史問(wèn)題，還為資本市場(chǎng)其他各項改革和制度創(chuàng )新、創(chuàng )造了條件。
6.【答案詳解】D。略
7.【答案詳解】A。交易席位根據席位的報盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位;根據席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位;根據席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
8.【答案詳解】B。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類(lèi)期貨(如股票價(jià)格指數期貨和股票期貨等)三種類(lèi)型。
9.【答案詳解】C。所謂債券買(mǎi)斷式回購交易(亦稱(chēng)“開(kāi)放式回購”)是指債券持有人(正回購方)在將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方(逆回購方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某二.日期，再由賣(mài)方(正回購方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。
10.【答案詳解】B。交易席位根據席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位。普通席位(又稱(chēng)“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買(mǎi)賣(mài)的席位。專(zhuān)用席位主要是指只能從事8股股票買(mǎi)賣(mài)的8股席位，以及其他具有專(zhuān)門(mén)用途的席位，如只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券
專(zhuān)用席位、經(jīng)證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。
11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統一下調為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調回1‰。
12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶(hù)指令的權威性;④客戶(hù)資料的保密性。
13.【答案詳解】B。國債買(mǎi)斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上
海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機構投資者(B、D賬戶(hù))。
14.【答案詳解】D。D選項價(jià)格是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據價(jià)格的不同，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
15.【答案詳解】B。根據最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買(mǎi)入金額÷上月交易天數×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬(wàn)元)。
16.【答案詳解】A。在我國，證券交易所接納的會(huì )員分為普通會(huì )員和特別會(huì )員。普通會(huì )員應當是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準設立并具有法人地位的境內證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會(huì )員。
17.【答案詳解】A。股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質(zhì)量，實(shí)行區別對待，分類(lèi)轉讓?zhuān)孩贊M(mǎn)足條件的股份轉讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉讓方式;②不能滿(mǎn)足條件的股份轉讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉讓方式，為每周周一、周三、周五。
18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監控，一般不存在證券交收違約處理的問(wèn)題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
19.【答案詳解】C。境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)，本人親自辦理的，由客戶(hù)本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
20.【答案詳解】B。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第3個(gè)月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。
21.【答案詳解】A。連續交易系統并非意味著(zhù)交易一定是連續的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續不斷地進(jìn)行。
22.【答案詳解】A。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經(jīng)紀商的權利;②要求經(jīng)紀商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權利;③對自己購買(mǎi)的證券享有持有權和處置權;④對證券交易過(guò)程的知情權，即客戶(hù)有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護權;⑥享受經(jīng)紀商按規定提供其他服務(wù)的權利。BCD三項均為證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人的義務(wù)。
23.【答案詳解】B�？赊D換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿(mǎn)還可以收回本金。
24.【答案詳解】D。非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。D項屬于其他變更登記。
25.【答案詳解】A。對于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)，其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S);對于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)，其申報買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入(B)。
26.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀商是證券市場(chǎng)的中堅力量，其作用主要表現在：①充當債券買(mǎi)賣(mài)的媒介，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率;②提供咨詢(xún)服務(wù)。
27.【答案詳解】D。上海證券交易所買(mǎi)斷式回購的交易單位為手，申報單位是1000手或其整數倍。
28.【答案詳解】B。A項經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì )員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用;C項深圳證券交易所會(huì )員取得席位后，可根據業(yè)務(wù)需要向交易所申請設立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項會(huì )員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報也可通過(guò)1個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報，但不得通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。
29.【答案詳解】C。國債回購交易，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。
30.【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日�；鹕鲜惺兹盏拈_(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過(guò)戶(hù)、分紅派息、證券賬戶(hù)掛失、證券賬戶(hù)查詢(xún)等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
33.【答案詳解】B。特別會(huì )員應承擔的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關(guān)規定;②執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時(shí)協(xié)調、聯(lián)絡(luò )所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規定繳納特別會(huì )員費及相關(guān)費用。
34.【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
35�！敬鸢冈斀狻緿。在我國，證券賬戶(hù)是指中國結算公司為申請人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
36.【答案詳解】D。權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。從內容上看，權證具有期權的性質(zhì)。
37.【答案詳解】C。經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢(xún);③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本。
38.【答案詳解】C。除交易所批準外，會(huì )員的席位只能由會(huì )員單位自己使用，嚴禁會(huì )員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規定，經(jīng)證券交易所會(huì )員部審核批準，方能轉讓。
39.【答案詳解】D。證券公司對所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內部控制要求所屬營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權的業(yè)務(wù)內容，向客戶(hù)明示證券公司禁止營(yíng)業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內容。
40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。
41.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計投標詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)芨行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預先確定的;網(wǎng)上累計投標詢(xún)價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區間內通過(guò)詢(xún)價(jià)后確定的。
42.【答案詳解】A。在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計算公式為：漲跌幅價(jià)格一前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在4.95和6.05之間波動(dòng)。
43.【答案詳解】D�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則(試行)》第二十二條第一款規定，定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)或者根據客戶(hù)要求，代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請將專(zhuān)用證券賬戶(hù)轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)。
44.【答案詳解】B。中國結算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等特殊法人機構開(kāi)立證券賬戶(hù)須直接到中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
45.【答案詳解】B。證券公司的監督檢查機構包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門(mén)。
46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會(huì )員制和公司制兩種。.
47.【答案詳解】C�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則(試行)》第七條規定，中國證監會(huì )依據法律、行政法規、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
48.【答案詳解】A。境內證券經(jīng)營(yíng)機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機構要取得B股席位，必須取得中國證監會(huì )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實(shí)物。
50.【答案詳解】A。關(guān)于申報價(jià)格最小變動(dòng)單位，《上海證券交易所交易規則》規定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。
51.【答案詳解】C。C選項應為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實(shí)行標準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個(gè)品種;深圳證券交易所現有實(shí)行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種。
53.【答案詳解】A。系統性風(fēng)險一般包括利率風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險。
54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡(jiǎn)化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。
55.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣(mài)出回購方、資金融入方)、逆回購方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購期滿(mǎn)時(shí)的回購交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。
56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據財政部、中國人民銀行、中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展國債買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買(mǎi)斷式回購交易。
57.【答案詳解】D。以持有人的權利性質(zhì)為標準，權證可以分為認購權證(向發(fā)行人購買(mǎi)標的證券)和認沽權證(向發(fā)行人出售標的證券)。
58.【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的穩定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩定性可以用市場(chǎng)指數的風(fēng)險度來(lái)衡量。
59.【答案詳解】B。開(kāi)放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
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