2017年證券從業(yè)考試《證券交易》練習模擬題及答案

　　一、單項選擇題

　　1、股權登記是證券登記結算公司受( )的委托，將其所有股東的股權進(jìn)行注冊登記。(答案:C)

　　A、證券經(jīng)紀商

　　B、證券自營(yíng)商

　　C、發(fā)行公司

　　D、投資者

　　2、證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時(shí)，登記結算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現金紅利或利息。(答案:B)

　　A、客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　B、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　C、信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D、信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)

　　3、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括( )等五個(gè)方面。(答案:A)

　　A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規程、客戶(hù)管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案

　　B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規程、客戶(hù)管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、信息系統故障的業(yè)務(wù)應急方案

　　C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財務(wù)管理及會(huì )計核算制度、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案

　　D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案

　　4、A股的印花稅按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。(答案:B)

　　A、2‰，2‰

　　B、1‰，1‰

　　C、2‰，3‰

　　D、3‰，2‰

　　5、證券服務(wù)部必須由證券公司( )。(答案:C)

　　A、聯(lián)營(yíng)

　　B、委托經(jīng)營(yíng)

　　C、獨立經(jīng)營(yíng)

　　D、合伙經(jīng)營(yíng)

　　6、證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機構，自營(yíng)業(yè)務(wù)規模由其確定。(答案:A)

　　A、董事會(huì )

　　B、監事會(huì )

　　C、理事會(huì )

　　D、股東大會(huì )

　　7、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于2人，且不少于本單位總 人數的( )。(答案:B)

　　A、8%

　　B、10%

　　C、12%

　　D、15%

　　8、按我國現行的做法，投資者入市應事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。(答案:D)

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、商業(yè)銀行

　　D、中國證券登記結算有限責任公司

　　9、證券營(yíng)業(yè)部提取一般風(fēng)險準備按不低于稅后利潤(減彌補以前年度虧損后)( )的比例提取;累計達到注冊資本的50%時(shí)，可不再提取。(答案:B)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　10、證券營(yíng)業(yè)部需按照規定將客戶(hù)交易結算資金全額存入有業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，設立( )管理。(答案:A)

　　A、單獨賬戶(hù)

　　B、專(zhuān)人管理賬戶(hù)

　　C、特別賬戶(hù)

　　D、聯(lián)合賬戶(hù)

　　11、根據有關(guān)規定，登記結算公司于權益登記日(R日)登記送股.則在上海證券交易所送股及轉增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)

　　A、R 日當日

　　B、R日后第一個(gè)交易日

　　C、R 日后第二個(gè)交易日

　　D、R日后第三個(gè)交易日

　　12、關(guān)于連續競價(jià)說(shuō)法錯誤的是( )。(答案:D)

　　A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會(huì )成交

　　B、在無(wú)撤單的情況下，委托當日有效

　　C、開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)期聞未成交的買(mǎi)賣(mài)申報，自動(dòng)進(jìn)入連續競價(jià)

　　D、上海證券交易所規定，連續競價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報，勻動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競價(jià)

　　13、維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為( )。(答案:D)

　　A、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量X買(mǎi)入價(jià)格)

　　B、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量X買(mǎi)入價(jià)格+利息及費用)

　　C、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量X市價(jià))

　　D、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量X市價(jià)+利息及費用)

　　14、根據深圳證券交易所的規定，( )收市后在冊的股東享受分紅派息權利。(答案:A)

　　A、股權登記日

　　B、除權日

　　C、除息日

　　D、上市日

　　15、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價(jià)格為每股20 Y己，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。(答案:A)

　　A、3 000

　　B、2 500

　　C、100

　　D、10

　　16、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，須由( )持中國證監會(huì )的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實(shí)施。(答案:A)

　　A、主承銷(xiāo)商

　　B、發(fā)行人

　　C、發(fā)行人保薦機構

　　D、證券公司

　　17、上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設立的機構是( )。(答案:C)

　　A、會(huì )員大會(huì )

　　B、理事會(huì )

　　C、董事會(huì )

　　D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì )

　　18、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有( )。(答案:B)

　　A、境內自然人

　　B、境內法人

　　C、定居國外的中國公民

　　D、臺灣地區的自然人

　　19、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)�其中錯誤的是( )。(答案:C)

　　A、指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算

　　B、指公司、企業(yè)結束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　C、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　D、銀行同業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　20、變更登記指由證券登記結算機構執行并確認( )的過(guò)戶(hù)的行為。(答案:A)

　　A、記名證券

　　B、不記名證券

　　C、無(wú)紙化證券

　　D、實(shí)物證券

【證券從業(yè)考試《證券交易》練習模擬題及答案】相關(guān)文章：

2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案03-07

2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題及答案03-09

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺練習題及答案03-03

證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及答案03-23

2016年證券從業(yè)考試證券交易練習試題03-22

2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬練習題（附答案）01-23

2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案03-07

2017年證券從業(yè)考試證券交易備考練習題（附答案）01-23

2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案03-07