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2016年證券從業(yè)考試證券交易練習試題
1.設立證券營(yíng)業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統技術(shù)標準符合中國證監會(huì )的規定，并可支持內部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國證監會(huì )規定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規定人數
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風(fēng)險管理制度
答案：ABCD
2.證券營(yíng)業(yè)部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業(yè)務(wù)操作 D.內部崗位責任
答案：AB
3.證券營(yíng)業(yè)部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢(xún)、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉托管、銷(xiāo)戶(hù)
C.中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶(hù)申請開(kāi)通銀證轉賬
D.向營(yíng)業(yè)部透支提取現金
答案：ABC
6.證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理主要包括( )。
A.客戶(hù)開(kāi)發(fā) B.客戶(hù)資料管理
C.客戶(hù)需求調查 D.客戶(hù)服務(wù)
答案：ABC
7.一般而言，證券營(yíng)業(yè)部信息系統技術(shù)管理操作規范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計算機房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡(luò )安全管理
答案：ABCD
8.證券營(yíng)業(yè)部信息系統常見(jiàn)技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障
C.電話(huà)委托系統故障 D.柜臺系統故障
答案：BCD
9.證券營(yíng)業(yè)部建立財務(wù)管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶(hù)了解公司業(yè)績(jì)
B.保證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和財務(wù)活動(dòng)依法有序
C.通過(guò)會(huì )計的核算，發(fā)揮其監督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶(hù)交易結算資金管理中，證券營(yíng)業(yè)部應該( )。
A.為每一個(gè)委托其買(mǎi)賣(mài)證券的投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，分賬管理
B.根據客戶(hù)資金賬戶(hù)中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動(dòng)轉入客戶(hù)的資金賬戶(hù)
C.應嚴格執行國家現金管理規定，避免出現套現行
D.在接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，根據客戶(hù)需求為客戶(hù)開(kāi)展融資融券交易
答案：AC
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