2016基金從業(yè)法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范強化習題
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強化習題一
1、 傳統4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規模
D.促銷(xiāo)
2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.被動(dòng)操作的指數基金
B.獨特的實(shí)物申購機制
C.獨特的實(shí)物贖回機制
D.實(shí)行一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)分離的交易制度
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書(shū)。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
4、 基金管理人應建立電子信息數據的( )和備份制度，重要數據應當( )并且長(cháng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
5、 根據基金的資金來(lái)源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開(kāi)放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有權對基金銷(xiāo)售適用性的執行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.監控中心
7、 下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來(lái)說(shuō)，儲蓄或購買(mǎi)債券較為穩妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)
8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規風(fēng)險中的( )。
A.投資合規性風(fēng)險
B.銷(xiāo)售合規性風(fēng)險
C.信息披露合規性風(fēng)險
D.反洗錢(qián)合規性風(fēng)險
9、 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會(huì )應當自受理基金募集申請之日起( )內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
10、 將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應風(fēng)險承受能力的投資者是( )塬則的體現。
A.共同對手方
B.投資者適當性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
參考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
強化習題二
1、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又稱(chēng)為( )。
A.主動(dòng)型基金
B.股票型基金
C.指數型基金
D.封閉式基金
2、基金銷(xiāo)售機構的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、 下列關(guān)于基金公司會(huì )計系統的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過(guò)程
B.對公司所管理的基金，應當以公司全部資產(chǎn)為會(huì )計核算主體
C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算
D.各基金會(huì )計核算應當獨立于公司會(huì )計核算
4、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農業(yè)
B.工業(yè)
C.信息產(chǎn)業(yè)
D.有價(jià)證券
5、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.LOF采用金額申購，份額贖回原則
B.TEL買(mǎi)入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內申購申報單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報單位為1份基金份額
6、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是( )。
A.分開(kāi)募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內認購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規則
7、 ( )的長(cháng)期收益率較低，并不適合長(cháng)期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
8、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機構作為現代金融體系的兩大運作載體，通過(guò)( )在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來(lái)，從而達到貨幣資金的有效配置。
A.企業(yè)
B.非金融機構
C.居民
D.金融服務(wù)機構
9、 在開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，應向中國證監會(huì )報送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內容提供書(shū)面說(shuō)明。
A.30
B.45
C.60
D.15
10、 辦理資金賬戶(hù)不需要持( )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶(hù)卡
C.基金賬戶(hù)卡
D.學(xué)歷證明
11、 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細的劃分。
A.美國財政部
B.英國財政部
C.美國銀行
D.中央銀行
12、 專(zhuān)業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個(gè)方面，其中不包括( )。
A.持證上崗
B.公平對待客戶(hù)
C.持續學(xué)習
D.審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)
13、 ( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機構內控
C.政府基金監管
D.社會(huì )力量監督
14、 基金宣傳推介材料不包括( )。
A.公開(kāi)出版資料
B.B.宣傳單
C.戶(hù)外廣告
D.含內幕資料的報刊
15、 注冊公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會(huì )提交的文件不包括( )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.基金份額上市交易公告書(shū)
參考答案：
1-5 CDBDB
6-10 DDDDD
11-15 ABCDD
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