2016基金從業(yè)《法律法規職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》習題
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單選題
1.職業(yè)道德是指( )。
A.從業(yè)人員的特定行為規范的總和
B.企業(yè)上司的指導性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀律方面的最低要求
2.( )實(shí)施監督的動(dòng)力最足，監督也最深最細。
A.投資者
B.監督機構
C.基金機構
D.行業(yè)自律組織
3.基金管理公司的督察長(cháng)應由( )聘任。
A.中國證監會(huì )
B.基金管理公司董事會(huì )
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國證監會(huì )派出機構
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的( )是基金市場(chǎng)競爭的核心。
A.產(chǎn)品設計
B.投資管理
C.銷(xiāo)售環(huán)節
D.風(fēng)險控制
5.合規與風(fēng)險控制部的職責不包括( )。
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會(huì )提出合規建議和報告
D.定期對本部門(mén)的合規風(fēng)險進(jìn)行評估
6.以下不屬于內部控制的原則的是( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運作信息披露文件包括( )。
A.招募說(shuō)明書(shū)
B.基金合同
C.上市交易公告書(shū)
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購過(guò)程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現公司新股申購制度在法規發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
9.合規獨立性是指( )的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風(fēng)險部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內部審計部門(mén)等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售部門(mén)
10.合規政策內容不包括( )。
A.合規管理部門(mén)的功能和職責
B.合規管理部門(mén)的權限
C.合規負責人的合規管理職責
D.管理層薪酬
參考答案
1-5 AABCD
6-10 CCC BD
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