2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》習題
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第1題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規范性
D.具體性
參考答案：C
第2題 基金銷(xiāo)售機構的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第3題 ( )是指基金份額的登記過(guò)戶(hù)、存管和結算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.基金銷(xiāo)售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問(wèn)
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場(chǎng)所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會(huì )團體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達成后在( )個(gè)交易日內進(jìn)行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷(xiāo)售渠道審慎調查的內容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格。
A.1
B.2
C.5
D.無(wú)數
參考答案：A
第9題 LOF在交易所的交易規則不包括( )。
A.買(mǎi)入LOF申報數量應當為100份或其整倍數
B.申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當E1即可到賬
參考答案：D
第10題 基金從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說(shuō)明書(shū)
C.客戶(hù)資料
D.內幕信息
參考答案：B
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