2016基金從業(yè)《法律法規職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考前習題
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單項選擇題
1、 基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應根據投資者的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現的是4Ps理論的( )。
A.規范性
B.持續性
C.適用性
D.服務(wù)性
2、 對其他非常規基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過(guò)( )。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
3、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)時(shí)間的( )以后、( )以?xún)�，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會(huì )。
A.1個(gè)月;3個(gè)月
B.2個(gè)月;3個(gè)月
C.3個(gè)月;6個(gè)月
D.3個(gè)月;9個(gè)月
4、 內部控制的( )指內部控制應當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機構)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
5、 ( )是指專(zhuān)門(mén)融通1年以?xún)榷唐谫Y金的場(chǎng)所。
A.債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)
6、 從公司層面來(lái)看，美國資產(chǎn)管理機構不包括( )。
A.銀行
B.保險公司
C.信托公司
D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規管理的( )原則是指合規人員在對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應當堅持統一標準來(lái)對違規行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀(guān)性
C.公正性
D.專(zhuān)業(yè)性
8、 ( )，經(jīng)中國證監會(huì )批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.是一種長(cháng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無(wú)風(fēng)險
D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔損失
11、 基金職業(yè)道德教育的主要內容包括( )。
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀(guān)念
B.領(lǐng)會(huì )基金職業(yè)道德規范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是( )。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式
13、 ( )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應被視為是對市場(chǎng)參與者監管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢(xún)
15、 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監督部門(mén)以及( )對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督或管理。
A.專(zhuān)業(yè)評估機構
B.審計機構
C.會(huì )計機構
D.社會(huì )力量
16、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個(gè)工作日內，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì )的，應至少提前30日公告大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
17、 下列基金銷(xiāo)售機構中不屬于代銷(xiāo)機構的是( )。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢(xún)機構
18、 1993年上市的淄博基金募集規模為( )億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
19、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括( )。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
20、下列選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規管理時(shí)應當遵循的有關(guān)準則的是( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：
1-5 CDCAB
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 DAACD
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