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2017私募基金從業(yè)人員常見(jiàn)問(wèn)題答疑
導語(yǔ)：私募高管包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?資格認定：如何完成基金從業(yè)資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?一起來(lái)看看相關(guān)問(wèn)題的解答吧。
1.年檢過(guò)關(guān)：關(guān)于15學(xué)時(shí)后續培訓資格
問(wèn)：私募基金從業(yè)人員如何按規定完成后續培訓學(xué)時(shí)?
答：按照協(xié)會(huì )2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續培訓方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續培訓;對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續培訓。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應按照上述規定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續培訓。
后續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。
2. 私募高管：包括哪些?
問(wèn)：私募基金高管人員包括哪些?
答：《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》第四條規定“高管人員包括法定代表人執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規風(fēng)控負責人等”。
另外，《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規定：“本法下列用語(yǔ)的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
3. 高管變更：私募高管/如何變更?
問(wèn)：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協(xié)私募基金管理人公示，員工數如何更新?
答：?jiǎn)T工人數若發(fā)生變化可在協(xié)會(huì )備案系統年度開(kāi)放時(shí)進(jìn)行更新。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結束之日起 20 個(gè)工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其 他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
問(wèn)：私募基金管理人登記后，變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執行事務(wù)合伙人)的，應當在基金業(yè)協(xié)會(huì )履行什么手續?
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規定，私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認可。
對上述事項管理人應當在完成工商變更登記后的10 個(gè)工作日內，出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，并通過(guò)私募基金登記備案系統向基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行重大事項變更。
具體報送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執行事務(wù)合伙人)變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì )郵箱pf@amac.org.cn,并通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行重大事項變更�；饦I(yè)協(xié)會(huì )將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進(jìn)行核對辦理。
問(wèn)：老備案系統的私募管理人，高管通過(guò)從業(yè)資格考試后需要怎么樣更新信息?
答：高管從業(yè)資格考試通過(guò)后，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業(yè)考試成績(jì)證明上傳就可以了。
4. 高管人數：需要幾名?
問(wèn)：私募基金管理人需要幾名高管?
答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負責人及基金經(jīng)理。
私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負責人。
問(wèn)：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?
答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動(dòng)合同，該高管可計入員工人數。
5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?
問(wèn)：私募基金高管是否都需要具有基金從業(yè)資格?監事可以沒(méi)有從業(yè)資格嗎?
答：目前，只有“高管”是基金業(yè)協(xié)會(huì )強制要求需具備基金從業(yè)資格的。 而協(xié)會(huì )認定高管范圍為：法定代表人、執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、合規風(fēng)控負責人等。 由于監事不屬于協(xié)會(huì )認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業(yè)資格證。
問(wèn)：私募基金經(jīng)理僅取得基金從業(yè)考試科目一，是否可以登記為基金經(jīng)理?
答：目前沒(méi)有明確的公文說(shuō)私募從業(yè)人員一定要考過(guò)證才能從業(yè)。目前私募有涉及私募從業(yè)人員資格要求的有高管和負責基金銷(xiāo)售的員工。而投資經(jīng)理的從業(yè)資質(zhì)協(xié)會(huì )并沒(méi)有明文規定，但托管方會(huì )進(jìn)行咨詢(xún)盡調。
問(wèn)：根據基金業(yè)協(xié)會(huì )2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募高管如果沒(méi)有按要求完成整改，會(huì )被暫停受理私募產(chǎn)品備案申請，具體怎么做?
答：按照要求，協(xié)會(huì )將暫停受理該類(lèi)機構的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機構高管人員資質(zhì)整改完畢。
除此以外，還會(huì )在公示平臺上進(jìn)行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業(yè)資格認定&注冊?
問(wèn)：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式?
答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規定，現進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業(yè)資格：
(1)通過(guò)基金從業(yè)資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);此類(lèi)情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000 萬(wàn)元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì )認定的其他情形。此類(lèi)情形主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格;或者已取得境內、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格等。
屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的，應提交相應證明資料。
問(wèn)：請問(wèn)私募管理人的工作人員通過(guò)了基金從業(yè)考試之后就視為取得了基金從業(yè)資格嗎?還是說(shuō)通過(guò)考試后再由公司申請注冊后才能視為取得了基金從業(yè)資格?
答：高管從業(yè)資格考試合格后，在管理人系統后臺高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。
問(wèn)：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員基金從業(yè)資格如何注冊?
答：基金從業(yè)資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業(yè)機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”)申請基金從業(yè)資格注冊。
對于已通過(guò)考試但未在基金行業(yè)機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機構任職后，由所在任職機構向協(xié)會(huì )申請變更。協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理系統正在完善相關(guān)功能，預計于2017年一季度完成系統升級，屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機構的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。
問(wèn)：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過(guò)科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試可以申請認定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：
一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上;
二、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會(huì )計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機構出具的最近三年的資產(chǎn)管理規模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明。 上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。
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