基金從業(yè)資格私募股權投資練習
導語(yǔ)：基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷(xiāo)機構中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。要想成為銷(xiāo)售人員，必須考試要通過(guò)喲，一起來(lái)看看試題吧。
1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。
�、�.基金合同
�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)
�、�.風(fēng)險揭示書(shū)
�、�.風(fēng)險調查問(wèn)卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股權投資基金設立，應( )。
�、�.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續
�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理變更登記、注銷(xiāo)手續
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.關(guān)于契約型股權投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回
�、�.開(kāi)放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購和贖回
�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計算
�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契約型股權投資基金收益分配和風(fēng)險承擔原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價(jià)值。
A.固定日市價(jià)
B.最近交易市價(jià)
C.股東協(xié)商價(jià)格
D.股票成本價(jià)格
【答案及解析】B
7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。
�、�.成本法
�、�.市場(chǎng)法
�、�.收入法
�、�.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人內部控制的原則主要包括( )。
�、�.全面性原則
�、�.相互制約原則
�、�.執行有效原則
�、�.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人內部控制要素。
A.信息與溝通
B.風(fēng)險評估
C.投資收益
D.內部監督
【答案及解析】C
10.中國證監會(huì )及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
�、�.《合同法》
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.中國證監會(huì )的其他有關(guān)規定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
第1題 信息披露義務(wù)人應當按照( )向投資者進(jìn)行信息披露。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定
�、�.基金合同
�、�.公司章程
�、�.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每季度結束之日起( )個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題 信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務(wù)人應當建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關(guān)制度文件
B.信息披露事務(wù)管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務(wù)人應當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題 境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向( )履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.中國保監會(huì )
參考答案：B
第6題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題 現階段，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )建議，私募基金合格投資者數量累計不超過(guò)( )人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數累計不超過(guò)( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題 向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的材料包括( )。
�、�.個(gè)人完稅證明
�、�.個(gè)人資格認定申請書(shū)
�、�.個(gè)人基本情況登記表
�、�.相關(guān)證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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