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基金從業(yè)知識點(diǎn)：監事會(huì )的合規責任
為了完成合規監督職能，基金管理人的監事會(huì )不僅要進(jìn)行會(huì )計監督，而且要進(jìn)行業(yè)務(wù)監督。不僅要有事后監督，而且要有事前和事中監督(即計劃、決策時(shí)的監督)。監事會(huì )對經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監督包括以下方面，下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)知識點(diǎn)：監事會(huì )的合規責任。
(1)通知業(yè)務(wù)機構停止其違法行為。當董事或經(jīng)理人員執行業(yè)務(wù)違反法律法規、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監事有權通知他們停止其行為。
(2)隨時(shí)調查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會(huì )向其提供情況。
(3)審核董事會(huì )編制的提供給股東會(huì )的各種報表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì )報告。
(4)當監事會(huì )認為有必要時(shí)，一般是在公司出現重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì )。
此外，在以下特殊情況下，監事會(huì )有代表公司的權利：
(1)當公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規定外，由監事會(huì )代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。
(2)當董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監事會(huì )代表公司與董事進(jìn)行交涉。
(3)當監事調查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時(shí)，有權代表公司委托律師、會(huì )計師或其他第三方人員協(xié)助調查。
基金管理人設監事會(huì )，監事會(huì )向股東會(huì )負責。監事會(huì )依法行使下列職權：
(1)檢查公司的財務(wù)。
(2)對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的行為進(jìn)行監督。
(3)當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正。
(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )。
(5)列席董事會(huì )會(huì )議。
(6)公司章程規定的其他職權。
監事會(huì )每年至少召開(kāi)一次會(huì )議，監事會(huì )會(huì )議應當由全體監事出席時(shí)方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會(huì )決議至少須經(jīng)半數以上監事投票通過(guò)。
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