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基金從業(yè)知識點(diǎn)：管理層的合規責任
基金管理人可設總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應當明確規定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權利義務(wù)、任期等內容。經(jīng)理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的條件，取得中國證監會(huì )核準的任職資格。下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)知識點(diǎn)：管理層的合規責任，歡迎瀏覽。
當前，我國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)大量涌現，“大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新”催生了大量的創(chuàng )新型、快速化融資需求，資源配置逐步從間接融資向直接融資轉變。在此過(guò)程中，資本市場(chǎng)對于促進(jìn)經(jīng)濟結構轉型具有重要意義，但是，市場(chǎng)的暴漲暴跌將對經(jīng)濟穩定帶來(lái)不利影響。公募基金提供大眾理財投資工具，“公”字當頭，匯集大眾財富，承擔著(zhù)“受人之托、代人理財”的使命，關(guān)系社會(huì )民生，責任重于泰山。作為機構投資者，公募基金應當積極履責、勇于擔當，倍加珍惜投資人對于公募基金行業(yè)的信賴(lài)，堅定維護投資人利益。合規責任包括：
一、堅持價(jià)值投資導向，充分發(fā)揮買(mǎi)方作用
榮辱之來(lái)，必象其德�；鸸芾砣藨敺e極履行社會(huì )責任，倡導理性成熟的投資理念、堅持價(jià)值投資導向，充分發(fā)揮買(mǎi)方作用，對各類(lèi)資產(chǎn)建立可行的價(jià)值評估體系，投資于具有技術(shù)領(lǐng)先、低成本和細分市場(chǎng)競爭優(yōu)勢的公司，提升公司整體價(jià)值，促進(jìn)市場(chǎng)長(cháng)期、平穩、健康發(fā)展。
二、堅持以流動(dòng)性管理為重點(diǎn)，提高風(fēng)險控制能力
公募基金設立之初，其制度優(yōu)勢之一為分散投資。“雙十限定”設定初衷即為避免持股集中度過(guò)高，防范流動(dòng)性風(fēng)險�；鸸芾砣藢⑹冀K堅持行業(yè)自律與依法合規，以“雙十限定”為最低要求，以流動(dòng)性管理為重點(diǎn)，綜合評估自身的風(fēng)險控制能力與市場(chǎng)整體情況，進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險管理水平，合理進(jìn)行投資決策。
三、堅持長(cháng)線(xiàn)投資，保持專(zhuān)業(yè)勝任能力
基金管理人及其從業(yè)人員應當具備并不斷提升專(zhuān)業(yè)知識和技能，保持專(zhuān)業(yè)勝任能力，始終秉承專(zhuān)業(yè)、追求卓越，不跟風(fēng)、不盲從，遵守合同約定，審慎投資，避免短線(xiàn)交易，堅持長(cháng)線(xiàn)投資。
四、堅持投資者利益優(yōu)先，自覺(jué)維護市場(chǎng)秩序
大道之行，天下為公。投資者利益至上是基金業(yè)的立業(yè)之本�；鸸芾砣藨斒冀K將基金投資者的利益置于自身利益之上，公平對待基金投資者;不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間以及基金資產(chǎn)和外部機構之間進(jìn)行利益輸送;不得從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其它未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng);不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，操縱證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。
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