基金從業(yè)知識點(diǎn)：管理層合規責任

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　　1、基金管理人可設總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。經(jīng)理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的條件，取得中國證監會(huì )核準的任職資格。

　　2、經(jīng)理層人員應當熟悉相關(guān)法律、行政法規及中國證監會(huì )的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進(jìn)基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。

　　3、經(jīng)理層人員應當維護公司的統一性和完整性。

　　4、經(jīng)理層人員應當構建公司自身的企業(yè)文化。

　　5、經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規定開(kāi)展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送。

　　6、經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì )、董事會(huì )的指示，不得偏向于任何一方股東。

　　7、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構報告。

　　8、總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

　　9、公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)，并對總經(jīng)理不能履行職責或者缺位時(shí)總經(jīng)理職責的履行做出規定。

　　10、經(jīng)理層可下設投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制委員會(huì )等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。

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