國際工程項目風(fēng)險管理的研究和分析
以下是小編整理的關(guān)于國際工程項目風(fēng)險管理的研究和分析這一論文，對正在寫(xiě)這一論文的同學(xué)有一定的借鑒價(jià)值!
摘要：從進(jìn)行國際工程項目建設風(fēng)險管理的必要性、過(guò)程及主要策略等方面進(jìn)行闡述，對國際工程項目風(fēng)險管理進(jìn)行階段劃分并給出風(fēng)險管理的常用方法。以非洲某工程項目為例，分析了該項目在施工階段存在的風(fēng)險，并提出風(fēng)險管理辦法，為風(fēng)險管理提供幫助和借鑒。
關(guān)鍵詞：國際工程項目;風(fēng)險管理;分析研究
一、引言
國際工程建設投資是一項充滿(mǎn)風(fēng)險的事業(yè)。由于國外承包建設工程受工程所在國的政治和經(jīng)濟等因素的影響，其進(jìn)出口、資金和勞務(wù)方面的政策和法律規定以及外匯管制方法等與我國存在一定的差異，因此在海外工程項目建設中要提高項目風(fēng)險管理意識，并建立風(fēng)險預警及處理系統，才能保證項目的順利成功實(shí)施。
二、工程項目風(fēng)險管理簡(jiǎn)介
(一)工程項目風(fēng)險管理的必要性
工程項目具有一次性、周期長(cháng)、固定性、投資大等特點(diǎn)，工程投資額巨大，風(fēng)險高。如2011年利比亞戰亂對中國在當地承包項目的公司所造成的損失近200億美元;2010年中國鐵建承建沙特輕軌項目，由于缺少當地工程經(jīng)驗及對中東地區規范的了解不足，造成了近42億人民幣的虧損。因此，在現代海外工程管理中，如何有效地對工程風(fēng)險進(jìn)行管理，已經(jīng)成為海外工程建設企業(yè)重要的管理內容。
(二)工程項目風(fēng)險管理過(guò)程
工程項目風(fēng)險管理按項目執行順序分為以下階段：
1.風(fēng)險識別
在海外工程項目風(fēng)險管理過(guò)程中，對各種風(fēng)險因素和可能發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行分析是風(fēng)險管理的首要步驟。在該階段工作中，需完成以下三項任務(wù)：
(1)風(fēng)險因素的識別。識別項目中哪些因素會(huì )對項目造成風(fēng)險，如自然環(huán)境惡劣、貨幣匯率不穩定等。
(2)風(fēng)險內容識別。即識別風(fēng)險因素可能給項目帶來(lái)的風(fēng)險，如匯率的不穩定可能造成成本上升。
(3)風(fēng)險后果識別。即對項目的風(fēng)險所帶來(lái)的后果有定性的認識。
2.風(fēng)險評估與分析
風(fēng)險評估與分析即衡量風(fēng)險對項目實(shí)現既定目標的影響及影響程度。在該階段工作中，需完成以下兩項工作：
(1)對各類(lèi)風(fēng)險發(fā)生的概率進(jìn)行估計，以確定對不同風(fēng)險并予以區別對待，采取不同的策略。
(2)對風(fēng)險發(fā)生后對項目可能造成的影響程度進(jìn)行分析。
3.風(fēng)險對策制定
在風(fēng)險的辨別、評估完成后，要根據具體的情況采取措施，進(jìn)行風(fēng)險管理，以減少損失，增加收益。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險管理技術(shù)分為兩大類(lèi)：控制性技術(shù)和財務(wù)性技術(shù)。
控制性技術(shù)主要作用是避免、消除和減少風(fēng)險事故的發(fā)生，限制已發(fā)生的損失范圍，包括風(fēng)險回避和損失控制。財務(wù)性技術(shù)包括風(fēng)險轉嫁和風(fēng)險自留。轉移風(fēng)險指采取各種方式將風(fēng)險轉移出去。保險轉嫁是指財務(wù)性技術(shù)中最核心的部分，風(fēng)險管理技術(shù)起源于保險，將發(fā)生概率不大，但損失卻難以承受的風(fēng)險轉移給保險人是一種最常見(jiàn)、最有效的方式。
4.風(fēng)險對策實(shí)施與評估
在確定了相應的風(fēng)險對策后，需針對具體的問(wèn)題實(shí)施對策，并在執行過(guò)程中對實(shí)施情況進(jìn)行監控。
同時(shí)，及時(shí)反饋具體策略在實(shí)施過(guò)程中的效果及出現的問(wèn)題也非常必要，對實(shí)時(shí)調整風(fēng)險管理對策并最后應對實(shí)施的效果及差異進(jìn)行評估。
1 工程項目風(fēng)險管理工程
(三)工程項目各階段風(fēng)險管理方法
1.風(fēng)險識別的主要方法
由于缺乏在當地的實(shí)際工作經(jīng)驗，海外工程項目在初始階段的風(fēng)險評估往往容易被主觀(guān)夸大或縮小。為正確評估項目風(fēng)險，需采用不同方式對項目進(jìn)行風(fēng)險識別，主要方面包括頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ê颓榫胺治龇ā?/p>
(1)頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法即利用不同人的智慧，短時(shí)間內產(chǎn)生多種多樣想法的方法。在項目風(fēng)險識別過(guò)程中是一種最常用的方法。通過(guò)由項目專(zhuān)家組進(jìn)行頭腦風(fēng)暴和充分討論，能夠最大限度地識別和確定項目潛在的風(fēng)險，并為將來(lái)風(fēng)險的定量分析提供依據。
(2)德?tīng)柗品�。德�(tīng)柗品?Delphi)主要用于一些預測，廣泛用來(lái)進(jìn)行預測、決策分析和編制規劃工作，其已廣泛應用于建筑項目中。德?tīng)柗品ㄓ址Q(chēng)專(zhuān)家調查法，是一種非見(jiàn)面式的專(zhuān)家意見(jiàn)收集方法和一種高效的、通過(guò)群體交流與溝通來(lái)解決復雜問(wèn)題的方法。
用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行項目風(fēng)險識別的過(guò)程是由項目風(fēng)險小組選定項目相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家，并與這些適當數量的專(zhuān)家建立直接的函詢(xún)聯(lián)系，通過(guò)函詢(xún)收集專(zhuān)家意見(jiàn)，然后加以綜合整理，再匿名反饋給各位專(zhuān)家，再次征詢(xún)意見(jiàn)。這樣反復經(jīng)過(guò)四至五輪征詢(xún)，逐步使專(zhuān)家的意見(jiàn)趨向一致，作為最后識別的根據。
(3)情景分析法。情景分析法是根據發(fā)展趨勢的多樣性，通過(guò)對系統內外相關(guān)問(wèn)題的系統分析，設計出多種可能的未來(lái)前景，然后用類(lèi)似于撰寫(xiě)電影劇本的手法，對系統發(fā)展態(tài)勢作出自始至終的情景和畫(huà)面的描述。當一個(gè)項目持續的時(shí)間較長(cháng)時(shí)，往往要考慮各種技術(shù)、經(jīng)濟和社會(huì )因素的影響，可用情景分析法來(lái)預測和識別其關(guān)鍵風(fēng)險因素及其影響程度。該方法已廣泛應用于供應鏈風(fēng)險識別等方面 。
2.風(fēng)險評估的主要方法
(1)定性評價(jià)
不對風(fēng)險進(jìn)行量化處理(計算)，只用發(fā)生的可能性等級和后果的嚴重度等級進(jìn)行比較，如SCL安全檢查表、JHA工作危害分析法、PHA預危害分析法、HAZOP危險與可操作性分析法、FMEA故障類(lèi)型及影響分析。
定性評價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單直觀(guān)、容易掌握，缺點(diǎn)是評價(jià)結果不能量化，而取決于評價(jià)人員的經(jīng)驗。
(2)定量評價(jià)
定量評價(jià)是在風(fēng)險量化基礎上進(jìn)行評價(jià)，主要依靠歷史統計數據，運用數學(xué)方法構造數學(xué)模型進(jìn)行評價(jià)，如FTA故障樹(shù)分析、ETA事故樹(shù)分析、敏感性分析、影像圖法及貝葉斯推斷法等。 定量分析風(fēng)險使分析目標更加具體，可信度更高，可為風(fēng)險決策分析提供科學(xué)的數據。
3.減少風(fēng)險采用的主要對策方法
在確定了主要的風(fēng)險及對風(fēng)險有了定性、定量的認識后，需采用一定的風(fēng)險對策。工程項目中常見(jiàn)的風(fēng)險對策包括：
(1)風(fēng)險規避
風(fēng)險規避即通過(guò)規避項目風(fēng)險因素來(lái)回避可能產(chǎn)生的潛在損失，本質(zhì)上為拒絕承擔風(fēng)險。例如，對于己方控制度差、經(jīng)驗不足的合同不予簽署，或是縮小項目范圍以達到規避相關(guān)風(fēng)險的目的。
(2)風(fēng)險轉移
風(fēng)險轉移是工程風(fēng)險管理中最多采用的對策措施，工程保險和合同轉移是風(fēng)險轉移的兩種常用方法。?
(3)風(fēng)險緩解
風(fēng)險緩解是將對己方不利的風(fēng)險事件降低到一個(gè)可以接受的水平，主要采用其他方分擔風(fēng)險的途徑。例如，國際性銀行通過(guò)向第三世界國家政府或股票市場(chǎng)投資者提供貸款來(lái)為其降低風(fēng)險，總包商則通過(guò)在分包合同中另加入相關(guān)索賠條款來(lái)緩解其賠償風(fēng)險。
(4)風(fēng)險自留
風(fēng)險自留指項目的業(yè)主承擔風(fēng)險所造成的損失，是一種財務(wù)性的管理技術(shù)。對于某些無(wú)法轉移的風(fēng)險或是轉移時(shí)費用高的風(fēng)險由自己來(lái)承擔。
三、工程項目風(fēng)險分析
(一)工程項目主要風(fēng)險內容
工程風(fēng)險復雜多樣，在工程建設中可能出現的風(fēng)險主要有邊界風(fēng)險、管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
1.邊界風(fēng)險
邊界風(fēng)險主要是指環(huán)境風(fēng)險，是指在工程建設中對工程項目有影響的內部和外部全部因素。工程建設必須占據一定的空間，在一定的時(shí)期內完成，工程建設不能脫離環(huán)境而單獨進(jìn)行，因此環(huán)境是工程建設中邊界風(fēng)險存在的根源。邊界風(fēng)險內容包括：
(1)項目環(huán)境要素風(fēng)險：如政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然條件和社會(huì )風(fēng)險等;
(2)項目系統結構風(fēng)險：如項目實(shí)施以及運行的過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機械、費用消耗的增加等各種障礙和異常情況等。
(3)項目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險：如業(yè)主和投資者支付能力差，改變投資方向，違約不能完成合同責任等產(chǎn)生的風(fēng)險;承包商(分包商、供應商)技術(shù)及管理能力不足，不能保證安全質(zhì)量，無(wú)法按時(shí)交工等產(chǎn)生的風(fēng)險;項目管理者(監理工程師)的能力、職業(yè)道德、公正性差等產(chǎn)生的風(fēng)險。
2.管理風(fēng)險
管理風(fēng)險指在項目實(shí)施過(guò)程中，由于項目參與單位領(lǐng)導或機構因缺乏經(jīng)驗、項目執行能力差等所造成的風(fēng)險。主要包括以下內容：
(1)高層戰略風(fēng)險：高層指導方針戰略思想可能有錯誤而造成項目目標設計的錯誤。
(2)環(huán)境調查和預測的風(fēng)險：對于缺乏實(shí)際國家和地區項目經(jīng)驗的領(lǐng)導團體，容易對當地的環(huán)境和可能出現的問(wèn)題的預測上出現偏差造成的風(fēng)險。
(3)決策風(fēng)險。
(4)項目策劃風(fēng)險。
(5)技術(shù)設計風(fēng)險。
(6)計劃風(fēng)險。
(7)實(shí)施控制中的風(fēng)險：如合同、供應、新技術(shù)新工藝、分包層、工程管理失誤等方面的風(fēng)險。
(8)運營(yíng)管理的風(fēng)險：如準備不足，無(wú)法正常運營(yíng)，銷(xiāo)售不暢等造成的風(fēng)險。
3.其他風(fēng)險
包括如政府部門(mén)、社會(huì )經(jīng)濟狀況等產(chǎn)生的風(fēng)險，我國企業(yè)由于對當地法律法規缺乏了解所產(chǎn)生的風(fēng)險。影響此類(lèi)風(fēng)險因素主要包括：
(1)社會(huì )政治環(huán)境：如政治局面的穩定性，有無(wú)社會(huì )動(dòng)亂，政權的變更，種族矛盾和沖突，宗教、文化、社會(huì )集團之間的利益沖突，如每次海灣戰爭都造成國際承包商的巨大損失。
(2)社會(huì )經(jīng)濟環(huán)境：項目所在國所處的發(fā)展階段和水平;國家的赤字和通貨膨脹情況，國民經(jīng)濟的計劃安排，國家重點(diǎn)投資的項目，國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟結構等都會(huì )影響風(fēng)險的產(chǎn)生。
(3)社會(huì )的法律環(huán)境：工程項目是在一定的法律環(huán)境中實(shí)施和運行的，所在地法律的完備性、執法的嚴肅性、投資者能否得到有效的保護等，特別在國際工程承包市場(chǎng)上，所在國的法律特點(diǎn)和總體精神對項目進(jìn)行起到巨大的影響。
(4)自然條件：項目所處的自然地理條件包括地震設防烈度及項目期地震的可能性;地形地貌狀況;地下水位流速;地質(zhì)情況如土類(lèi)，土層，容許承載力，地基的穩定性，可能的流沙、古河道、溶洞、滑坡和泥石流等。氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最底氣溫，嚴寒持續時(shí)間;主導風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)核載，雨雪量及持續時(shí)間，主要分布季節等。
(5)項目基礎設施：包括場(chǎng)地周?chē)欠裼薪煌ㄟ\輸設施，通訊設備及通往現場(chǎng)的運輸狀況，公路、鐵路、水路和航空條件等。
(6)項目各參加者的情況：參與項目的相關(guān)企業(yè)是否具備良好的能力，工程承包商、供應商是否具備足夠的施工及供貨能力等。
(二)非洲某工程項目風(fēng)險分析
該項目地處南部非洲某國，該國雖經(jīng)濟欠發(fā)達，但社會(huì )穩定，與我國政治、經(jīng)濟關(guān)系良好。中國公司作為項目的總包方負責項目的設計、采購與施工，項目?jì)热莅ü放c橋梁建設。
1.該工程項目邊界風(fēng)險分析
(1)項目環(huán)境要素風(fēng)險分析
政治因素，該國于2011年剛剛進(jìn)行大選，原執政黨意外落選，新黨派的執政造成該國執政路線(xiàn)的不確定性，原對我國友好的政治路線(xiàn)是否能夠得以繼續執行還有待觀(guān)察。但該國大選后，除部分地區有小規模騷亂外，社會(huì )基本穩定。
自然條件因素，該項目公路處于洪泛區，一年內只有不到半年時(shí)間可以施工，因此該項目施工周期長(cháng)，同時(shí)項目需可以抵抗大規模降雨造成的積水沖刷。
經(jīng)濟上，該國經(jīng)濟發(fā)展平穩，經(jīng)濟條件在非洲各國中處于中等偏上水平，匯率基本穩定。
(2)項目結構風(fēng)險分析
該國技術(shù)熟練工人較少，需加派中國員工前往施工現場(chǎng)。由于項目地理位置良好，工程機械備件消耗正常。同時(shí)由于該國不具備生產(chǎn)水泥、瀝青等相關(guān)材料能力，需從非洲其他國家進(jìn)口。 (3)項目主體風(fēng)險分析
該項目參與方均為國內大型國有企業(yè)，信譽(yù)良好，且具備豐富的海外施工經(jīng)驗，在項目所在國有眾多類(lèi)似的項目建設經(jīng)歷。
2.該工程管理風(fēng)險分析
(1)該項目國內參與方雖具備較強的施工能力，但國內企業(yè)組織結構狹長(cháng)，不夠扁平化。造成項目執行過(guò)程中反應時(shí)間長(cháng)，國內對現場(chǎng)問(wèn)題的處理存在滯后的風(fēng)險。
(2)該項目中業(yè)主方監理工作嚴謹，我方需適應其工作方式。
3.該工程其他風(fēng)險分析
(1)該項目施工地段由當地酋長(cháng)管轄，項目在施工過(guò)程中，征地及開(kāi)采石料等問(wèn)題需征求當地酋長(cháng)的同意。
(2)該項目業(yè)主高層頻繁更替，對項目審批流程有影響。
(3)該國工會(huì )力量強大，罷工頻繁，且一旦出現罷工，情況嚴重。
四、 結語(yǔ)
在國際工程項目的開(kāi)發(fā)中，風(fēng)險管理十分重要，應該引起足夠的重視。在項目開(kāi)發(fā)的初期，應充分對項目可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行分析并評估，并將結果作為項目實(shí)施可行性的一個(gè)重要部分，并采取有效且具有針對性的措施，以最大限度地降低風(fēng)險，提高項目成功率。
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