普通法判決意見(jiàn)規則視閾下的人大釋法制度
【摘要】香港法院借用普通法上的判決意見(jiàn)規則，在“莊豐源案”以及“外傭居港權案”中確立了一項限定人大釋法之效力的規則，在一定程度上改變了《中華人民共和國香港特別行政區基本法》的解釋制度。判決意見(jiàn)規則有著(zhù)深厚的普通法理論基礎，且作為香港原有法律傳統的一部分被《中華人民共和國香港特別行政區基本法》所承認和保留;同時(shí)，判決意見(jiàn)規則也在司法實(shí)踐中凸顯了作為立法解釋的人大釋法制度的固有困境。香港法院借用普通法上的判決意見(jiàn)規則處理人大釋法并沒(méi)有減損全國人大常委會(huì )的權威，而是揭示了進(jìn)一步完善人大釋法制度的路徑，即個(gè)案分析和有限解釋。
【關(guān)鍵詞】普通法;判決意見(jiàn)規則;人大釋法制度;“莊豐源案”
在香港法院與全國人大常委會(huì )的互動(dòng)中，普通法方法始終都在扮演關(guān)鍵的卻又常常被忽視的角色。當下引起廣泛關(guān)注的“外傭居港權案”[1]暫時(shí)以香港政府的敗訴而告一段落。雖然此案的終局判決尚未可知，但由于香港法院遵循普通法上的判決意見(jiàn)規則排除了1999年《全國人民代表大會(huì )常務(wù)會(huì )員會(huì )關(guān)于〈中華人民共和國香港特別行政區基本法〉第22條第4款和第24條第2款第[3]項的解釋》[以下簡(jiǎn)稱(chēng)1999年《人大釋法》][2]之部分文字的效力，因此，從法律層面來(lái)講，香港政府要想拒絕在港外傭的永久性居留權，恐怕會(huì )面臨艱難的舉證負擔。
判決意見(jiàn)規則的要旨在于區分案件判詞中的判決意見(jiàn)部分與附隨意見(jiàn)部分。這是普通法司法適用的基本方法，也是法官借以保持獨立判斷權和司法論辯空間的傳統武器。以這種典型的普通法方法分析和處理人大釋法并非“外傭居港權案”初審法院——香港高等法院原訟庭——的原創(chuàng )，而是早在2001年由香港終審法院判定的“莊豐源案”[3]當中就已經(jīng)埋下了伏筆。筆者認為，與“莊豐源案”所處理的實(shí)體問(wèn)題——因出生于香港而獲得香港永久性居留權——比起來(lái)，“莊豐源案”判詞當中對于普通法方法的明確宣示更具有深遠影響和指導意義，其中就包括引入判決意見(jiàn)規則來(lái)分析和認定人大釋法的效力�！扒f豐源案”限定了1999年《人大釋法》的效力范圍，為香港法院在個(gè)案審理中留出了足夠的、靈活的判斷空間，實(shí)際上對《中華人民共和國香港特別行政區基本法》[以下簡(jiǎn)稱(chēng)《香港基本法》]解釋制度作出了重要補充和修正。
本文回溯“莊豐源案”中香港終審法院處理1999年《人大釋法》的方法，以及該方法如何在“外傭居港權案”中被遵循并確立為規則的過(guò)程，正視人大釋法面臨的困境，試圖提出完善人大釋法制度的方向，從而促進(jìn)全國人大常委會(huì )與香港法院之間的良性互動(dòng)。
一、“莊豐源案”再審視：對1999年《人大釋法》的普通法解讀
[一]“莊豐源案”規則的提出
“莊豐源案”所處理的法律問(wèn)題很簡(jiǎn)單，即于香港回歸之后出生于香港的中國公民即莊豐源——其父母均不是香港永久性居民，而只是憑借短期簽注在停留香港期間完成生產(chǎn)——能否根據《香港基本法》第24條第2款第1項的規定而無(wú)條件地獲得香港永久性居留權。之所以產(chǎn)生這項爭議，是因為雖然《香港基本法》第24條第2款第1項明確規定香港永久性居民包括了“在香港特別行政區成立以前或以后在香港出生的中國公民”。但是，《香港入境條例》則對上述人群獲得居港權設定了條件，即其出生時(shí)或之后任何時(shí)間內父母當中一方必須是定居于香港或擁有香港永久性居留權的人。[4]這也是“莊豐源案”另一方當事人香港入境事務(wù)處的立場(chǎng)。盡管按照一般的社會(huì )觀(guān)感，“莊豐源案”中父母赴港產(chǎn)子的行為算不上典型的“因出生于香港而獲得居留權”，但在法律意義上，需要考慮的僅僅是《香港入境條例》對于香港永久性居留權資格的限定是否符合《香港基本法》的規定�！扒f豐源案”的判決結果是政府敗訴，莊豐源因出生于香港而獲得居港權的資格不受其父母之身份或停留于香港之方式的限制。
香港終審法院在解釋《香港基本法》第24條第2款第1項時(shí)，提出了所謂的“莊豐源案”規則�！断愀刍痉ā返�158條規定，如果全國人大常委會(huì )對《香港基本法》某條款作出解釋?zhuān)瑒t香港法院在適用該條款時(shí)須受到該解釋約束。在“莊豐源案”的審理過(guò)程中，全國人大常委會(huì )既沒(méi)有收到香港終審法院的解釋請求，也沒(méi)有自行行使《香港基本法》第158條第1款的解釋權出具解釋文件。然而，饒有意味的是，1999年《人大釋法》在直接處理圍繞“吳嘉玲案”[5]而引發(fā)爭議的《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項的解釋問(wèn)題時(shí)，卻“附帶地”提及了“莊豐源案”將要面對的《香港基本法》第24條第2款第1項的解釋問(wèn)題，解釋文的原文為：“本解釋所闡明的立法原意以及《中華人民共和國香港特別行政區基本法》第24條第2款其他各項的立法原意，已體現在1996年8月10日全國人民代表大會(huì )香港特別行政區籌備委員會(huì )第四次全體會(huì )議通過(guò)的《關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國香港特別行政區基本法〉第24條第2款的意見(jiàn)》中”。也就是說(shuō)，雖然1999年《人大釋法》的名稱(chēng)似乎給我們只是處理《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項的錯覺(jué)，但其內容卻涉及了并沒(méi)有在“吳嘉玲案”中提出的“第24條第2款其他各項的立法原意”。既然在“莊豐源案”中，需要對《香港基本法》第24條第2款第1項進(jìn)行解釋?zhuān)敲聪愀鄯ㄔ菏欠駪斒?999年《人大釋法》的約束呢？或者說(shuō)是否應將1996年8月10日全國人大香港特別行政區籌備委員會(huì )[以下簡(jiǎn)稱(chēng)籌委會(huì )]第四次全體會(huì )議通過(guò)的《關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國香港特別行政區基本法〉第24條第2款的意見(jiàn)》[以下簡(jiǎn)稱(chēng)《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》]納入到司法考量的范圍內呢？[6]香港終審法院給出的結論是，并不存在有關(guān)《香港基本法》第24條第2款第1項的、對香港法院有拘束力的人大釋法，而解釋文當中所謂有關(guān)其他各項的立法原意已經(jīng)體現在《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》中的措辭并不構成關(guān)于《香港基本法》第24條第2款第1項的有效解釋。[7]《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》就此從司法程序中被排除出去，同時(shí)1999年《人大釋法》也被認為與審理“莊豐源案”無(wú)關(guān)了。
[二]“外傭居港權案”對于“莊豐源案”規則的遵循和發(fā)展
《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》涉及的范圍很廣，其中也包括了如何理解《香港基本法》第24條第2款第2項和第4項當中的“通常居住”之含義，而這正是“外傭居港權案”雙方爭議的核心問(wèn)題。如果香港法院接受《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》對于“通常居住”的理解，則“根據政府的專(zhuān)項政策獲準留在香港”的期間就不構成“通常居住”，[8]這將對外傭爭取居港權極為不利。但是，“外傭居住權案”的初審法院即香港高等法院原訟庭輕松地避開(kāi)了這個(gè)棘手的問(wèn)題，因為“莊豐源案”已經(jīng)為其提供了明確的指引，即不受1999年《人大釋法》之約束，自然也不受《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》之約束。不僅如此，在“外傭居住權案”中，林文翰法官還詳細回顧了審理“莊豐源案”的法官是如何在從初審到終審的過(guò)程中對1999年《人大釋法》的結構和效力進(jìn)行分析的。他引述“莊豐源案”初審法官司徒敬[Frank Stock]的觀(guān)點(diǎn)說(shuō)，1999年《人大釋法》文本中所謂“《香港基本法》第24條第2款其他各項的立法原意反映在《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》中”這段文字是對《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項之解釋的副論，不屬于有效的解釋文字，因此法庭不受其約束。在“莊豐源案”的上訴和終審程序中，這個(gè)結論均得到了雙方律師的認同，因此法院也沒(méi)有花費更多的筆墨來(lái)討論何為“副論”�？傊�，“外傭居港權案”法官明確表示遵循“莊豐源案”的做法，即1999年《人大釋法》不屬于對香港法院有約束力的解釋。至此，“莊豐源案”規則就很清晰了：1999年《人大釋法》只是在《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項的意義上構成有約束力之解釋?zhuān)渌綆缘奈淖植粚儆谟行Ы忉尩姆秶?/p>
[三]“莊豐源案”規則對于1999年《人大釋法》的影響
“莊豐源案”規則將1999年《人大釋法》的文字區分為有拘束力部分和無(wú)拘束力部分的做法恐怕是全國人大常委會(huì )始料未及的。這一做法的直觀(guān)效果就是：1999年《人大釋法》只能對涉及《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項的案件形成拘束力，構成香港法院必須遵循的“法源”;而對于《香港基本法》第24條第2款其他各項，則根本不構成拘束力。亦即，今后凡有涉及《香港基本法》第24條第2款除第3項之外其他各項的案件，1999年《人大釋法》均無(wú)法被法庭接受為有效的解釋文�？傊�，1999年《人大釋法》在相當程度上被“凍結”了。
從“莊豐源案”的終審判詞來(lái)看，“副論”并不是法庭所主要依據的理論;毋寧說(shuō)，雙方律師似乎達成了某種“默契”，共同限定了1999年《人大釋法》的效力范圍。但是，原審法庭提出的“副論說(shuō)”不僅沒(méi)有被否定，相反，還在2011年的“外傭居港權案”中被重述，作為遵循“莊豐源案”規則的主要理?yè)�。�?999年《人大釋法》而言，其無(wú)拘束力部分就屬于“副論”;或者反過(guò)來(lái)講，因為該部分文字構成“副論”，所以其不屬于有效的解釋文，因此不能約束香港法院。
二、從判決意見(jiàn)規則到“莊豐源案”規則：普通法方法的延續和擴張
香港法院一直在不惜筆墨地強調普通法作為其法律適用的基本方法。當我們把“莊豐源案”規則放在普通法的背景中來(lái)觀(guān)察的時(shí)候，很自然就會(huì )聯(lián)想到判決意見(jiàn)規則：先例案件的判決書(shū)由“判決意見(jiàn)”和“附隨意見(jiàn)”組成，其對后續案件的約束力僅限于判決意見(jiàn);相反，與達成判決結果無(wú)必要關(guān)聯(lián)的附隨意見(jiàn)僅僅反映法官的論辯或說(shuō)理之思路，并不構成有拘束力之司法規則，不具有約束后續案件的“效力”。筆者認為，把1999年《人大釋法》區分為有拘束力部分和副論部分正是判決意見(jiàn)規則的運用。
[一]判決意見(jiàn)規則的特點(diǎn)
判決意見(jiàn)規則與普通法上的遵循先例規則密切關(guān)聯(lián)。遵循先例規則要求法院做到“同案同判”：如果當下所審理的案件能夠在歷史上找到案情相同或類(lèi)似的先決判例，則法官必須受到先前判決之約束，以保證相同的損害獲得相同的救濟、相同的罪行獲得相同的懲罰。但是，先例判決書(shū)本身有可能是一份冗長(cháng)的、晦澀的、拐彎抹角的法律文書(shū)，如果每句話(huà)都成為約束本法院后續案件或下級法院的“規則”，那么整個(gè)司法系統將無(wú)所適從。并且，先例判決書(shū)的大部分文字都是分析案情、尋找合適的先例、評估證據的關(guān)聯(lián)性或真實(shí)性、回應或駁斥雙方律師的主張等，顯然不符合法律規則的明確性和“規范句式”要求。于是，普通法系國家的司法系統逐步形成了這樣的原則，即先例判決書(shū)當中僅僅與得出判決結論存在必要邏輯聯(lián)系的文字才屬于有拘束力之“規則”，必須得到后續類(lèi)似案件的遵循，而判決書(shū)當中其他部分文字即便非常雄辯且發(fā)人深省，亦不構成有拘束力之規則。有拘束力的部分就稱(chēng)之為“判決意見(jiàn)”，也可以說(shuō)是司法意義上的規則，而無(wú)拘束力的部分就稱(chēng)之為“附隨意見(jiàn)”。判決意見(jiàn)有時(shí)會(huì )呈現出明顯的“規范式”表達，就如同制定法當中的條文表述一樣，讓人一望即知，于是就很容易將判決意見(jiàn)與附隨意見(jiàn)區分開(kāi)來(lái)�；蛘�，法官在撰寫(xiě)判決書(shū)的時(shí)候，會(huì )以“我們判決/認定……”或者“……要求我們認定”的句式來(lái)引出其最終決定，這就更加直觀(guān)地提示了“判決意見(jiàn)”之所在了。
不過(guò)，判決意見(jiàn)作為普通法判決書(shū)之特定組成部分而成為一項固定的制度，乃是因為其服務(wù)于兩項重要的功能：[1]為得出當前案件的判決結果提供必要的理?yè)?[2]為后續案件創(chuàng )設規則，即“創(chuàng )設先例”。[9]尤其在法律現實(shí)主義席卷法學(xué)界和司法實(shí)務(wù)界的背景下，大家更是認為法官創(chuàng )設規則合乎社會(huì )需要。而所謂的“必要的理?yè)逼鋵?shí)更加反映了判決意見(jiàn)規則的“法律形式主義”傳統。[10]美國法理學(xué)家博登海默等人認為：“法庭提出的規則常常比決定當前案件所需要的更寬泛，而共識是對于超過(guò)解決當前案件之必要的理?yè)仨毐徽J作附隨意見(jiàn)”。[11]新西蘭最高法院前法官約翰·薩蘭蒙[John Salmond]爵士也指出：“雖然法官有職責依據一定的規則來(lái)裁決案件中的事實(shí)，但是他們必須小心謹慎，其創(chuàng )設的規則必須限于當前案件的需要。即，他們不應提出對審理當前案件而言不是必需的規則，或者超過(guò)了解決案件之必要限度的規則。具有約束力的司法規則僅僅是那些與先前案件的主題相關(guān)聯(lián)，且嚴格限定了規范范圍的那些規則。其余的都不是判決理由，也可以如大家所稱(chēng)的那樣，只是附隨意見(jiàn)而已”。[12]由此可見(jiàn)，對于先例案件而言，如果拋開(kāi)當時(shí)的案情或具體爭議而提出一些普遍性的規則，那么這些規則本身的正當性是值得懷疑的，因為司法權的本職是解決爭議或者說(shuō)適用法律，與先例案情無(wú)關(guān)的文字甚至都不屬于“先例”。美國學(xué)者埃德蒙·摩根[Edmund Morgan]教授也認為：“判決理由就是判決意見(jiàn)中創(chuàng )設了被用于解決當下案件的法律規則的部分，這些規則的適用是當下案件所必需的”。[13]可見(jiàn)，普通法傳統中的共識是：不愿意接受過(guò)于抽象、寬泛、缺乏問(wèn)題針對性或案件事實(shí)之指向性的規則。對于判決書(shū)，應當做減法而不是加法，即凡是對于先前案件之解決不是必不可少的部分都可以從“判決意見(jiàn)”的范圍內刪去，直到確實(shí)無(wú)法再刪減的地步為止。
之所以判決意見(jiàn)應當以必要為限而不宜過(guò)寬，主要的理由就在于：[1]從分權的角度來(lái)說(shuō)，法院的職責是適用法律、解決個(gè)案，而不是為社會(huì )創(chuàng )設抽象的、普遍的規則，因此過(guò)于寬泛的規則宣示侵犯了立法者的權力，不合于司法權的本分;[2]從司法權的屬性來(lái)說(shuō)，判決的可接受性來(lái)自于將法律規范適用于個(gè)案事實(shí)的“具體性”，沒(méi)有已然發(fā)生的事實(shí)就不存在法律適用，正是在事實(shí)與規范之間的涵攝論證過(guò)程中司法權才完成了正當性的證明，因此缺乏事實(shí)的、空想的規則在司法意義上不是真正的規則;[3]純粹意義上的普通法是法官創(chuàng )造的，即便是在制定法時(shí)代，也需要司法規則來(lái)連接法律條文和案件事實(shí)，而司法規則依然是法官的作品。這就造成了一種“溯及既往之法律”——法官是現炒現賣(mài)，通過(guò)法律推理總結出本案應予適用的規則或本案應當如何適用某個(gè)制定法條文，進(jìn)而適用于當事人得出判決結果。所以，法官的必然傾向就是只給出必要的、有限的規則，盡量緩解“溯及力困境”。
[二]“莊豐源案”規則：判決意見(jiàn)規則的再現
根據《香港基本法》第158條的規定，人大釋法對香港各級法院均有約束力，但人大釋法只是相當于普通法當中的先例判決。一方面，人大釋法實(shí)質(zhì)上為《香港基本法》的適用創(chuàng )設了規則;另一方面，香港法院認為人大釋法本身應當以解決當下案件為限，不宜過(guò)多過(guò)寬地指向尚未出現的問(wèn)題。人大釋法并非精準得如法律條文，因而辨析其中構成“判決意見(jiàn)”的部分就是法院的首要功課。就1999年《人大釋法》而言，香港終審法院通過(guò)國務(wù)院向全國人大常委會(huì )提出的解釋《香港基本法》的請求以及1999年《人大釋法》的名稱(chēng)都明確無(wú)誤地表明它是針對“吳嘉玲案”而作的，潛在地限定了1999年《人大釋法》的目的。同時(shí)，在1999年《人大釋法》的正文部分已經(jīng)有特定語(yǔ)句明確回答了必要條款即《香港基本法》第22條第4款和第24條第2款第3項的含義，即法院以此即可作出判決從而了結案件。按照判決意見(jiàn)規則，其余的語(yǔ)句不為解決當前案件所必需，應當被認定為附隨意見(jiàn)，不能約束法院的后續判決�！案闭摗边@個(gè)詞同時(shí)也有附錄、補充的意思�！扒f豐源案”和“外傭居港權案”以“副論”的名義排除其他文字，其潛臺詞就是，這些文字如同“附隨意見(jiàn)”一樣，可有可無(wú)。法庭可以認為這段文字提供了相關(guān)的思路、背景或其他信息，但并不適合作為明確的規則援引來(lái)判決案件。
不過(guò)這里的問(wèn)題是，人大釋法作為法律文件，在多大程度上與普通法的判決意見(jiàn)書(shū)類(lèi)似呢？全國人大常委會(huì )對于解釋文效力的理解和期待又如何呢？以普通法的標準來(lái)處理人大釋法能在何種意義上促進(jìn)《香港基本法》作為一份人大釋法憲制性文件的實(shí)施呢？
三、普通法背景中的人大釋法：性質(zhì)、功能及其效力
[一]人大釋法的性質(zhì)：立法文件抑或司法文件
香港法院以純粹的普通法思維來(lái)面對全國人大常委會(huì )，乃至以普通法的標準來(lái)要求全國人大常委會(huì )，自然會(huì )讓后者難以適應。全國人大常委會(huì )不是設于香港終審法院之上的超級上訴法院，其發(fā)布的人大釋法也不可能參照普通法判決書(shū)的格式進(jìn)行撰寫(xiě)。不過(guò)，判決意見(jiàn)規則的理論基礎卻與人大釋法制度存有交集，具體表現為以下兩個(gè)方面：
1�；跈嗔^分的考察�！断愀刍痉ā返闹贫�、修改權和解釋權由不同的主體行使，且運行機制亦不同。根據《香港基本法》第159條的規定，《香港基本法》的修改權屬于全國人大，而全國人大常委會(huì )只擁有修改議案的提案權。因此，如果說(shuō)普通法系國家的法院須時(shí)時(shí)提醒自己不要僭越立法權與司法權之界限，那么全國人大常委會(huì )則同樣不得以釋法的方式侵奪全國人大的權限。根據《中華人民共和國憲法》第67條第3款的規定，全國人大常委會(huì )對于專(zhuān)屬于全國人大立法創(chuàng )制權之范圍的法律都享有一定程度的修改權，反觀(guān)《香港基本法》第159條卻以明確的口吻將全國人大常委會(huì )限定為提案主體，足見(jiàn)《香港基本法》的解釋權與修改權之嚴格界限。質(zhì)言之，人大釋法同樣有分權方面的考量，作為一項公法行為其必須與法律修改或法律制定保持明確而必要的距離。這個(gè)距離既包括形式意義上的距離，也包括實(shí)質(zhì)意義上的距離。我們可以觀(guān)察到，人大釋法程序與立法程序并沒(méi)有形式上的區別，其起草、討論、審議、通過(guò)等各個(gè)步驟如果冠之以“立法”之名，也照樣成立�？梢�(jiàn)，至少從形式意義上來(lái)講，人大釋法是有機會(huì )對《香港基本法》的條文進(jìn)行增刪或修改的，即有機會(huì )篡奪本屬于全國人大的權力的。從實(shí)質(zhì)意義上來(lái)講，人大釋法的內容應當體現出與法律制定或法律修改的不同，而這兩者最大的不同即在于是否存在個(gè)案分析。如果人大釋法泛泛而談，幾近創(chuàng )設了抽象規則，那就是以法律解釋之名行法律修改之實(shí)。從這個(gè)角度來(lái)看，以判決意見(jiàn)規則處理人大釋法，實(shí)際上弱化了其抽象性、減輕了其“法律修改之嫌疑”，使其表現出一定意義的司法性，反而有利于加強人大釋法在普通法視野中的認受性。
2�；诜山忉寵嗟目疾�。如果全國人大常委會(huì )的解釋文過(guò)于寬泛，也是不符合立法法有關(guān)法律解釋權的設計的�！吨腥A人民共和國立法法》[以下簡(jiǎn)稱(chēng)《立法法》]第42條第2款規定了全國人大常委會(huì )行使法律解釋權的兩種情形，即“法律的規定需要進(jìn)一步明確具體含義的”和“法律制定后出現新的情況，需要明確適用法律依據的”�；氐�1999年《人大釋法》的背景下，《香港基本法》第24條第2款除第3項之外其余各項并不需要“進(jìn)一步明確具體含義”，因為沒(méi)有出現任何案件引發(fā)對于諸項條文的不同理解，在缺乏具體案件的情形下，有關(guān)條文應當被認為是“明確的”、“具體的”;同樣，也沒(méi)有出現“新的情況”，因為除了“吳嘉玲案”之外就沒(méi)有什么其他“情況”進(jìn)入到法律適用的視野。在缺乏具體案件的情形下，看似抽象的條款也是清晰的，因為我們并不需要它變得更加清晰，所以此刻它足夠清晰！這實(shí)際上是根植于立法解釋這一特殊制度之內的邏輯悖反。曾有人提出，立法解釋要么就是對法律文本的原意反復，要么就是對法律進(jìn)行了修改，很難有中間路線(xiàn)可以走。如果有可能以立法解釋的方式來(lái)申明立法的原意，那么為什么當初立法程序當中選擇不申明這一點(diǎn)？[14]這里的推論就是，合情合理且切合實(shí)際需要的法律解釋必然有其適用方面的動(dòng)因，這與法律制定時(shí)的狀態(tài)完全不同。事實(shí)證明，全國人大常委會(huì )迄今為止對《香港基本法》所作的四次解釋全部都存在具體的事由——要么有案件進(jìn)入了司法程序，要么是對于《香港基本法》有關(guān)條文的理解有重大爭議且立即關(guān)涉到有關(guān)公共事務(wù)的進(jìn)行。人大釋法從來(lái)就不是為了釋法而釋法，而必定是為了回應某個(gè)具體而急迫的問(wèn)題——這些問(wèn)題不是學(xué)理探討或輿論爭鳴，而是如何適用或執行《香港基本法》。假設全國人大常委會(huì )在毫無(wú)征兆的情況下以法律解釋的名義發(fā)文表達其對《香港基本法》某一條款的理解，那么這與修改《香港基本法》又有什么區別呢？或者說(shuō)，這樣的解釋有什么必要呢？從這個(gè)意義來(lái)講，任何脫離法律適用之語(yǔ)境的法律解釋都是多余的、不必要的，即便其內容非常合理且能豐富我們對某部法律的既有理解，否則又會(huì )引出“法律修改”的質(zhì)疑。也就是說(shuō)，法律解釋本身如果能夠成為一項獨立的制度，或者說(shuō)法律解釋權要成為一項具有獨立內容的權力，其生存空間是非常狹窄的，必須被精確地定義、謹慎地使用。很多時(shí)候，立法機關(guān)在以“解釋”的名義重復行使立法權，[15]這個(gè)“解釋”其實(shí)毋寧稱(chēng)之為“澄清”、“說(shuō)明”、“解讀”甚至“宣傳”。當然，這種“澄清”文字有多大的法律效力則取決于具體的法律制度和憲政傳統，但這類(lèi)文字并不因為冠之以“法律解釋”的名稱(chēng)就搖身一變成為某種全新的事物。對法律之解釋如果不是無(wú)用的，那么就只能是在法律適用的意義上所進(jìn)行的解釋?zhuān)@一工作也必定是附屬于[16]法律適用的過(guò)程中。這一附屬性就表現在，只有出現了解釋之必要時(shí)——也就是有具體問(wèn)題時(shí)——法律才會(huì )被解釋。這其實(shí)也符合立法法所設定的法律解釋權的行使方式。當然我們不見(jiàn)得一定要說(shuō)司法解釋才是唯一的解釋種類(lèi)，但脫離了法律適用的“法律解釋”其實(shí)是一個(gè)空皮囊。
普通法傳統之所以極力避免脫離個(gè)案而憑空創(chuàng )設司法規則，正是出于相同的考量。常�？梢砸�(jiàn)到法官在判決意見(jiàn)當中反復強調，“這是一個(gè)有限的判決”或“我們沒(méi)有說(shuō)……”因為他們不希望也不主張提出大而無(wú)用的、空泛的觀(guān)點(diǎn)。事實(shí)上，即便概括地承認了抽象規則的效力，也需要在以后的案件中結合案情由彼時(shí)的法官獨立地完成判斷，或者可能永遠也不會(huì )有進(jìn)入該規則之語(yǔ)義范圍內的案情出現以至于這些規則成了“死規則”。因此，即便提出了看似具有指導性或前瞻性的意見(jiàn)，但這些意見(jiàn)在實(shí)際上是沒(méi)用的，這對于司法權的威信沒(méi)有任何好處。
至此，我們暫時(shí)可以總結說(shuō)，人大釋法雖然其本意不是成為一份司法性質(zhì)的文件或判決書(shū)，但一方面由于立法解釋制度的固有矛盾，另一方面由于司法適用對于歷次人大釋法之實(shí)踐具有不可替代的前置地位，因此人大釋法不可避免地會(huì )帶有一定的司法性質(zhì)。普通法方法與這種“準司法性”之間的相容度或許超過(guò)了我們的預想。
[二]人大釋法的功能：一個(gè)法律沖突的視角
從我國內地法律體制的特點(diǎn)來(lái)看，不論是法律解釋?zhuān)�是位階較低的地方性法規、規章或行政法規范的制定，都是在接續上位立法未完成的工作。那種法律一旦制定，余下的事情即與立法機關(guān)無(wú)關(guān)的觀(guān)念乃是普通法系國家的固有觀(guān)念。也因為這個(gè)原因，我們很容易發(fā)現普通法系國家的制定法都采用了極為詳盡的語(yǔ)句和表達方式，篇幅冗長(cháng)而復雜，幾乎要面面俱到。一旦法律沒(méi)有提供清晰明確的指示，則會(huì )給法官留出過(guò)大的裁量空間，這不是立法者所愿意看到的。反觀(guān)大陸法系國家，上位法的抽象語(yǔ)句可以經(jīng)由下位法去細化和完善。[17]在某種意義上，上下級立法者之間分享了立法權，尤其在缺乏有效的法律審查機制的我國內地就更是如此。
《香港基本法》是全面奠定香港政治體制和基本社會(huì )制度的憲制性文件，因此抽象的用語(yǔ)不可避免，但人大釋法很可能仍舊被期待去完成“細化”和“具體化”法律規范的任務(wù)。按照我國內地立法的習慣，各種各樣的內容都有可能被塞進(jìn)某部法律的“實(shí)施細則”或“實(shí)施辦法”當中，畢竟越是到了地方立法機關(guān)或行政機關(guān)，規則創(chuàng )制的門(mén)檻就越低。雖然這當中許多條款都是違憲或者違法的，但仍然會(huì )以“細化法律”的名義蒙混過(guò)關(guān)。在有司法審查制度的地方，這樣的做法必然會(huì )引起很多問(wèn)題。1999年《人大釋法》引用了《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》，而籌委員會(huì )的法律地位顯然比全國人大或全國人大常委會(huì )要低很多，那么他們提出的實(shí)施《香港基本法》的意見(jiàn)能在多大程度上“補充”或“細化”《香港基本法》的本義呢？或者說(shuō)，如果有違反《香港基本法》的意見(jiàn)被提出來(lái)，應由哪個(gè)機關(guān)負責對其進(jìn)行審查呢？與《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》相類(lèi)似的文件在中英談判和香港特別行政區籌建過(guò)程中可謂汗牛充棟，但從憲政主義的標準來(lái)看——《香港基本法》就是香港的憲法性文件，如果任何這類(lèi)報告、意見(jiàn)、備忘錄、草案、聲明等都可以成為適用《香港基本法》的權威依據而不受任何質(zhì)疑，則《香港基本法》本身的權威性就大打折扣了，這是不符合“一國兩制”的初衷的。其實(shí)，香港法院借用判決意見(jiàn)規則限定1999年《人大釋法》的效力從深層次上反映了普通法傳統對于人大釋法之功能的不同理解。甚至可以說(shuō)，這種不同理解與其說(shuō)是基于普通法傳統，毋寧說(shuō)是基于違憲審查在憲政體制中的基礎地位，無(wú)論是在普通法系國家還是在大陸法系國家。
[三]人大釋法的效力：基于香港法院的獨立判斷
香港法律體制的現狀是：《香港基本法》是根本性的、憲制性的法律文件，其擁有在香港特別行政區范圍內的最高地位，并且是可以通過(guò)司法程序等機制具體適用的，包括通過(guò)司法審查來(lái)保護這種根本地位。香港大學(xué)法學(xué)院佳日思[Yash Ghai]教授認為，《香港基本法》應當是一個(gè)自足的法律機制，唯此方能實(shí)現“一國兩制”的政策。[18]而這個(gè)自足性就表現為，《香港基本法》能夠為處理中央政府與香港政府之間的法律關(guān)系提供充分、完整的依據，這就要求全國人大常委會(huì )也必須遵循《香港基本法》。這一點(diǎn)貌似不證自明，但其實(shí)沒(méi)有得到充分的討論或明示的認可。因為《香港基本法》的另一個(gè)身份就是全國人大的一部制定法，這使得它與全國人大常委會(huì )之間的關(guān)系很微妙。但是，有一個(gè)問(wèn)題是無(wú)法回避的，那就是如何保證人大釋法不違反《香港基本法》？
香港法院顯然沒(méi)有抽象意義上的糾正人大釋法的權力，判決意見(jiàn)規則對于人大釋法部分文本的“凍結”不是一項明示的權力，而是隱含于司法獨立以及法律解釋是司法權的附帶權力這些命題當中。但是，作為法律適用的機關(guān)，香港法院有權獨立理解《香港基本法》，而人大釋法也不能違背《香港基本法》。正是在這個(gè)意義上，可以說(shuō)，判決意見(jiàn)規則不是在挑戰全國人大常委會(huì )的權威，而是作為一套系統機制的一部分在維護《香港基本法》的應有地位。
四、人大釋法制度：法律沖突視角下的協(xié)調和完善
“莊豐源案”規則并沒(méi)有提出區分有效解釋與“副論”的標準，并且1999年《人大釋法》在多大程度上受困于其所援引的《籌委會(huì )實(shí)施意見(jiàn)》也未可知。但是，可以肯定的是，香港法院在考慮人大釋法之效力的時(shí)候，不會(huì )放棄獨立判斷的權力。這個(gè)判斷有可能是全盤(pán)接受，也有可能是部分限定，但其所依據的標準就是判決意見(jiàn)規則。判決意見(jiàn)規則并沒(méi)有減損中央政府的權威。就《香港基本法》的實(shí)施而言，判決意見(jiàn)規則保證了一套穩定、協(xié)調的解釋方法;而對全國人大常委會(huì )而言，應當思考如何進(jìn)一步完善《香港基本法》解釋制度。
[一]判決意見(jiàn)規則并未減損中央政府的權威
以普通法方法處理人大釋法并沒(méi)有減損中央政府的權威，也無(wú)損于國家主權統一。如前所述，對于《香港基本法》的實(shí)施而言，無(wú)論針對某條款是否有相應的人大釋法，案件若進(jìn)入司法程序，香港法院只能按照普通法方法來(lái)處理。香港回歸以來(lái)的眾多涉及《香港基本法》的案例已經(jīng)表明，香港法院完整保留了其固有的普通法方法和獨立判斷權;如果說(shuō)以同樣的方式處理《香港基本法》解釋案反而構成了對中央政府權威的挑戰，豈不是咄咄怪事。同時(shí)，如前文所述，人大釋法不同于修法，尤其是在實(shí)質(zhì)意義上必須體現出與修法的區別;從歷次人大釋法之實(shí)踐來(lái)看，其目的也都不是在于抽象的政策宣示，而是在于解決具體問(wèn)題。因此，判決意見(jiàn)規則對于人大釋法文本的劃分不等于對《香港基本法》條文的劃分，而是在個(gè)案適用的狹窄空間內確定人大釋法作為規則的必要限度。鑒于人大釋法所具有的“準司法性”，這個(gè)必要限度可以成為香港法院的一個(gè)合理假定。對人大釋法而言，它可以選擇更加精確的、“規范式”的語(yǔ)言來(lái)反向限定判決意見(jiàn)規則的適用空間，即全國人大常委會(huì )也可以尋求某種穩定性和可預期性，在接受普通法方法的前提下出臺有針對性的人大釋法，對人大釋法可能被適用的方式擁有更多的預判，這樣反而更有利于達成中央政府的政策目標。
[二]人大釋法制度的調整
香港法院借用普通法上的判決意見(jiàn)規則處理人大釋法的實(shí)踐從某個(gè)角度來(lái)說(shuō)也為我們揭示了進(jìn)一步完善人大釋法制度的路徑，即個(gè)案分析和有限解釋。具體而言有二：
1。加強個(gè)案分析和法律論證。毫無(wú)疑問(wèn)，判決意見(jiàn)規則限定了1999年《人大釋法》的效力范圍。雖然全國人大常委會(huì )可以重新對《香港基本法》的有關(guān)條款進(jìn)行解釋從而推翻“莊豐源案”，但卻不可能取消判決意見(jiàn)規則。只要司法權始終屬于獨立適用法律的機關(guān)，那么其固有的判斷空間就會(huì )一直存在，人大釋法不可能代替法院完成判決。
如果全國人大常委會(huì )不能進(jìn)入到個(gè)案分析的場(chǎng)景中，將其意圖以精確、細致的規范化語(yǔ)言表達出來(lái)，那么留給香港法院獨立發(fā)揮的空間是很大的。香港法院的獨立判斷權體現在連接規范與事實(shí)的法律論證過(guò)程中，甚至可以說(shuō)，沒(méi)有個(gè)案就無(wú)所謂法院的判斷權。因此，全國人大常委會(huì )要避免留給判決意見(jiàn)規則太大的裁量空間，就應當主動(dòng)地結合案情來(lái)闡述《香港基本法》特定條款的含義。當然這種做法的弊端就是對人大釋法的效力范圍進(jìn)行了“主動(dòng)限縮”，但恰恰是主動(dòng)地將效力限定在特定事實(shí)之上才確保了被“圈定”的規則會(huì )對香港法院形成真正的拘束力。越是緊密結合當前案情對《香港基本法》進(jìn)行解釋?zhuān)侥鼙憩F出強烈的判決意見(jiàn)的屬性。例如，在“剛果金案”[19]中，全國人大常委會(huì )基于香港終審法院之提請而釋法，其人大釋法解釋文實(shí)際上圍繞著(zhù)被提請之法律問(wèn)題而展開(kāi)，[20]這樣的人大釋法解釋文是不可能被認作是附隨意見(jiàn)的。
2。避免寬泛的、不必要的政策宣示或規則創(chuàng )設。既然個(gè)案分析是法律解釋的主要功課，那么法律解釋?xiě)搶蛞粋�(gè)有限的判決，或者說(shuō)有限的“解釋”。由于寬泛的、抽象的解釋文形同法律修改甚至法律創(chuàng )制，因此人大釋法應當避免脫離于當前爭議之范圍的、無(wú)邊際的政策宣示或規則創(chuàng )設。有限解釋與司法權的消極性和被動(dòng)性一脈相承，即僅僅是因為要在個(gè)案中執行法律才需要對法律之含義進(jìn)行闡明，沒(méi)有必要主動(dòng)地去尋求并不真實(shí)存在的“問(wèn)題”。人大釋法的目的是解決當下必須解決的有關(guān)《香港基本法》相關(guān)規定的歧義，如果超出這個(gè)范圍提出了更多的規則，恐怕不是在解決問(wèn)題，而是在制造更多的問(wèn)題。人大釋法的“準司法性”也正是體現在這一點(diǎn)上�！断愀刍痉ā返�158條第1款對于全國人大常委會(huì )的概括式授權不應被理解為可以任意行使該權力。放眼全球，無(wú)論是美國這樣的普通法系國家的最高法院，還是德國這樣的大陸法系國家的憲法的法院，或者是南非這樣的具有混合法律傳統的國家的憲法的法院，他們的判決書(shū)往往花大量的筆墨向當事人以及全社會(huì )表示，其并不打算解決尚未出現的問(wèn)題。這些最高法院或憲法的法院之所以贏(yíng)得極高的社會(huì )地位，并不是因為他們管得很多，而是因為他們管得很少且“恰到好處”�？傊�，全國人大常委會(huì )只有以“準司法”的風(fēng)格審慎、保守地頒布人大釋法才真正有利于提升人大釋法制度的權威，促進(jìn)中央政府與香港政府之間的良性互動(dòng)。
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