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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高練習題及答案
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體。證券發(fā)行是把證券向投資者銷(xiāo)售的行為。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高練習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.債券和股票的主要區別是( )。
A.期限不同
B.風(fēng)險不同
C.權利不同
D.收益不同
2.有擔保債券指以抵押財產(chǎn)為擔保發(fā)行的債券，該類(lèi)債券按擔保品不同，分為( )。
A.質(zhì)押債券
B.抵押債券
C.保證債券
D.使用債券
3.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.憑證式債券
B.附息債券
C.記賬式債券
D.實(shí)物債券
4.一般來(lái)說(shuō)，債券具有如下特征( )。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.安全性
D.收益性
5.根據債券發(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。
A.息票累積債券
B.附息債券
C.貼現債券
D.實(shí)物債券
6.從基本性質(zhì)上理解，債券屬于( )。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.設權證券
D.有價(jià)證券
7.債券票面的基本要素有( )。
A.債券發(fā)行者名稱(chēng)
B.債券的票面利率
C.債券到期期限
D.債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)
8.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。
A.市場(chǎng)利率的變化
B.籌集資金數額
C.債券變現能力
D.資金使用方向
9.下列因素中( )對債券轉讓價(jià)格變動(dòng)的影響不大。
A.債券面額
B.債券的上市地
C.債券承銷(xiāo)商的資信狀況
D.市場(chǎng)利率水平
10.政府債券的( )關(guān)系著(zhù)一國的政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。
A.票面形式
B.發(fā)行規模
C.期限結構
D.未清償余額
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】債券與股票的區別主要體現在：①權利不同;②目的不同;③期限不同;④收益不同;⑤風(fēng)險不同。
2.【答案】ABC
【解析】債券按擔保性質(zhì)劃分，可分為無(wú)擔保債券和有擔保債券。有擔保債券指以抵押財產(chǎn)為擔保發(fā)行的債券。按擔保品不同劃分，分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。無(wú)擔保債券也被稱(chēng)為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔保人而發(fā)行的債券。
3.【答案】ACD
【解析】債券的種類(lèi)主要包括：①根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;②根據債券發(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券和息票累積債券三類(lèi);③根據債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;④根據募集方式可以分為公募債券和私募債券;⑤根據擔保性質(zhì)可以分為有擔保債券和無(wú)擔保債券。
4.【答案】AC
【解析】債券的特征為：①償還性;②流動(dòng)性;③安全性。
5.【答案】ABC
【解析】根據債券發(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可劃分為貼現債券、附息債券以及息票累積債券三類(lèi)：①貼現債券，又被稱(chēng)為“貼水債券”，是指在票面上不規定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券;②附息債券的合約中明確規定，在債券存續期內，對持有人定期支付利息;③息票累積債券，與附息債券相似，該債券也規定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續期間沒(méi)有利息支付。
6.【答案】BD
【解析】債券的基本性質(zhì)主要包括：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權的表現，債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，也不以資產(chǎn)所有權表現，而是一種債權。此外，債券也屬于資本證券、證權證券。
7.【答案】ABC
【解析】一般情況下，債券票面上有4個(gè)基本要素：①債券的票面價(jià)值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發(fā)行者名稱(chēng)。
8.【答案】ACD
【解析】影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向;②市場(chǎng)利率變化，債券償還期限的確定應根據對市場(chǎng)利率的預期，相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限;③債券的變現能力，債券的變現能力與債券流通市場(chǎng)發(fā)育程度有關(guān)。
9.【答案】ABC
【解析】流通市場(chǎng)風(fēng)險，即債券在市場(chǎng)上轉讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。很多因素會(huì )影響債券的轉讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。
10.【答案】BCD
【解析】政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個(gè)國民經(jīng)濟的范圍和發(fā)展來(lái)考慮的。政府債券的發(fā)行規模、期限結構以及未清償余額，直接關(guān)系著(zhù)一國政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。A項，票面形式與一國政治經(jīng)濟的發(fā)展關(guān)系不大。
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