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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》備考試題及答案
一、單項選擇題
1、目前我國內地對()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式.
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
2、()開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接到中國結算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機構
3、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中客戶(hù)招攬的保證是()。
A、目標市場(chǎng)選擇
B、營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C、客戶(hù)關(guān)系建立
D、客戶(hù)促成
4、上證綜合指數是以全部上市股票為樣本()。
A、以股票流通股數為權數，按簡(jiǎn)單平均法計算
B、以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算
C、以股票發(fā)行量為權數，按簡(jiǎn)單平均法計算
D、以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
5、由證券交易所組織的、有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。
A、場(chǎng)內交易市場(chǎng)
B、柜臺交易市場(chǎng)
C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D、店頭交易市場(chǎng)
6、已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署()。
A、風(fēng)險提示
B、客戶(hù)須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)
D、證券交易委托書(shū)
7、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A、證券交易所
B、中國結算公司
C、證券業(yè)協(xié)會(huì )
D、證監會(huì )
8、在證券投資基金的利潤分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為()。
A、現金方式
B、分紅再投資轉換為基金份額
C、現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額
D、現金分紅和股利分紅
9、下列各項中不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)要素的是()。
A、證監會(huì )
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、委托人
10、根據《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數量最高不得超過(guò)當次社會(huì )公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過(guò)()。
A、1000股
B、9999.9萬(wàn)股
C、999999500股
D、500股
參考答案及解析:
1.正確答案：A
【專(zhuān)家解析】B股適用T+3滾動(dòng)交收。
2.正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
3.正確答案：C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)關(guān)系建立是客戶(hù)招攬的保證;目標市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇是招攬客戶(hù)的前提和基礎;客戶(hù)促成是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節。
4.正確答案：B
【專(zhuān)家解析】上證綜合指數以990年2月9日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算。
5.正確答案：A
【專(zhuān)家解析】場(chǎng)內交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，左多數國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。
6.正確答案：C
【專(zhuān)家解析】已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)》。
7.正確答案：B
【專(zhuān)家解析】投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點(diǎn)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
8.正確答案：C
【專(zhuān)家解析】封閉式基金一般采用現金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。
9.正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀商和證券交易對象。
10.正確答案：B
【專(zhuān)家解析】根據《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數量最高不得超過(guò)當次社會(huì )公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的9，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。
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