2017年證券從業(yè)資格考試模擬練習及答案
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬，客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國有獨資公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會(huì )成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監督管理機構制定，或者由董事會(huì )制定報國有資產(chǎn)監督管理機構批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監事執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jì)效考核制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績(jì)效考核制度，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險控制指標報告以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他專(zhuān)項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì )計師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務(wù)院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受hui賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì )同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì )決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì )決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得
B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶(hù)傳遞由非所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應當向客戶(hù)傳遞由所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內幕信息的公開(kāi)，是指內幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財經(jīng)類(lèi)報刊
B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站
C.證監會(huì )指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司
【答案】C
【解析】?jì)饶恍畔⒐_(kāi)，是指內幕信息在中國證監會(huì )指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶(hù)向證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶(hù)不符合規定。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.150萬(wàn)元
D.90萬(wàn)元
【答案】D
【解析】證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。
21.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國證券登記結算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來(lái)自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會(huì )作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì )決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人
B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人
C.政府機關(guān)
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
24.公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于( )。
A.行政法規
B.法律
C.自律管理規則
D.部門(mén)規章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于部門(mén)規章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據《公司法》規定，( )。
A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔
D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。
28.關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定，不需將收費項目、收費標準公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招欖、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.客戶(hù)證券賬戶(hù)內的證券不足的，可以接受其賣(mài)出委托
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)內的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式
B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
C.證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議
D.證券公司承銷(xiāo)證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留
【答案】C
【解析】證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或包銷(xiāo)協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì )申請登記備案
C.向證監會(huì )申請
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法向證監會(huì )申請。
31.證券公司( )報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
32.開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。
33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內部控制評審報告。
A.會(huì )計師事務(wù)所
B.資產(chǎn)評估事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規則，以下對不同證券計價(jià)單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價(jià)格”
B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
C.股票為“每手價(jià)格”
D.權證為“每份權證價(jià)格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司提交的證券投資顧問(wèn)注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過(guò)( )通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
A.電話(huà)
B.郵件
C.執業(yè)證書(shū)管理系統
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券，不需要告知客戶(hù)
B.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券
C.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。
A.提供證券投資品種歷史數據分析
B.提供證券投資品種歷史數據統計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向( )報送財務(wù)會(huì )計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構
B.當地政府
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院期貨監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務(wù)院期貨監督管理機構報送財務(wù)會(huì )計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開(kāi)股東會(huì )并通過(guò)減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見(jiàn)。下列( )情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷(xiāo)該決議。
A.張某認為該決議通過(guò)后對自己不利
B.本次股東會(huì )上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒(méi)有特殊規定
C.該決議經(jīng)半數以上表決權的股東通過(guò)
D.本次股東會(huì )會(huì )議召開(kāi)十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒(méi)有特殊規定
【答案】A
【解析】常識題
41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監會(huì )終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項中，符合《證券公司監督管理條例》相關(guān)條款的是( )。
A.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息應當包括經(jīng)營(yíng)管理狀況
B.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中無(wú)需包含其高級管理人員薪酬
D.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中存在誤導性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第六十六條。
43.非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.中國人民銀行
【答案】C
【解析】非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
44.當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告( )。
A.銀監會(huì )
B.人民銀行
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.財政部
【答案】C
【解析】當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構。
45.在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)交易日，案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。
46.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。
A.但擔保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預測收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B.子公司
C.分公司
D.營(yíng)業(yè)部
【答案】B
【解析】證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
48.下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規的是( )。
A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規。
49.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構及人員的表述，錯誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實(shí)和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
B.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當完整、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議
C.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議
D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名。
50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起10個(gè)工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊登記。
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