2017年證券市場(chǎng)法律法規模擬備考知識點(diǎn)

　　考生通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試(證券從業(yè)資格考試)的，即取得從業(yè)資格。那么，下面是由小編為大家帶來(lái)證券市場(chǎng)法律法規模擬備考知識點(diǎn)，歡迎大家參考學(xué)習。

　　01考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)基本法律法規》第三章第七節-10、11

　　轉融通業(yè)務(wù)規則

　　監管部門(mén)對轉融通業(yè)務(wù)的監督管理規定

轉融通業(yè)務(wù)規則	（1）專(zhuān)用證券賬戶(hù)；（2）專(zhuān)用資金賬戶(hù)；（3）了解客戶(hù)及信用評估；（4）轉融通業(yè)務(wù)合同；（5）轉融通期限；（6）證券公司擔保賬戶(hù)；（7）轉融通保證金；（8）轉融通互�；�金；（9）轉融通的暫停；（10）涉及轉融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉；（11）協(xié)助司法強制執行。
監管部門(mén)對轉融通業(yè)務(wù)	（1）制定業(yè)務(wù)規則；（2）公布信息；（3）建立合規管理與風(fēng)險控制機制；（4）資金用途；（5）信息系統安全管理；（6）報告制度；（7）信息共享與保密；（8）違規處罰。

　　02考點(diǎn)精析

　　標的證券、保證金和擔保物的管理規定

　　轉融通業(yè)務(wù)規則

　　轉融通業(yè)務(wù)規則包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)專(zhuān)用證券賬戶(hù);

　　(2)專(zhuān)用資金賬戶(hù);

　　(3)了解客戶(hù)及信用評估;

　　(4)轉融通業(yè)務(wù)合同;

　　(5)轉融通期限;

　　(6)證券公司擔保賬戶(hù);

　　(7)轉融通保證金;

　　(8)轉融通互�；�金;

　　(9)轉融通的暫停;

　　(10)涉及轉融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉;

　　(11)協(xié)助司法強制執行。

　　詳解：

　　(1)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開(kāi)立轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉融通擔保證券賬戶(hù)和轉融通證券交收賬戶(hù)。

　　(2)專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)，在證券登記結算機構分別開(kāi)立轉融通擔保資金賬戶(hù)和轉融通資金交收賬戶(hù)。

　　(3)了解客戶(hù)及信用評估

　　證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。

　　(4)轉融通業(yè)務(wù)合同

　　證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當與證券公司簽訂轉融通業(yè)務(wù)合同，約定轉融通的資金數額、標的證券的種類(lèi)和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務(wù)合同標準格式，報證監會(huì )備案。

　　(5)轉融通期限

　　除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司可以與證券公司對轉融通標的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉融通期限的順延或者縮短作出定。

　　(6)證券公司擔保賬戶(hù)

　　證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業(yè)務(wù)合同后，應當根據證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開(kāi)立轉融通擔保證券明細賬戶(hù)和轉融通擔保資金明細賬戶(hù)。

　　(7)轉融通保證金

　　證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%�？沙涞直ＷC金證券的種類(lèi)和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　(8)轉融通互�；�金

　　證券金融公司可以根據化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉融通互�；�金。轉融通互�；�金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監會(huì )批準后實(shí)施。

　　(9)轉融通的暫停

　　當市場(chǎng)交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停轉融通業(yè)務(wù)時(shí)，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規則和合同約定，暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告。

　　(10)涉及轉融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉

　　證券登記結算機構根據證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)持有人發(fā)出或者認可的指令，辦理轉融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉。

　　(11)協(xié)助司法強制執行

　　司法機關(guān)依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶(hù)或者轉融通擔保資金明細賬戶(hù)記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執行措施的，證券金融公司應當處分保證金，在實(shí)現因向證券公司轉融通所生債權后，協(xié)助司法機關(guān)執行。

　　監管部門(mén)對轉融通業(yè)務(wù)的監督管理規定

　　(1)制定業(yè)務(wù)規則;

　　(2)公布信息;

　　(3)建立合規管理與風(fēng)險控制機制;

　　(4)資金用途;

　　(5)信息系統安全管理;

　　(6)報告制度;

　　(7)信息共享與保密;

　　(8)違規處罰。

　　詳解：

　　1.制定業(yè)務(wù)規則

　　證券金融公司應證監會(huì )的有關(guān)規定制定轉融通業(yè)務(wù)規則，明確賬戶(hù)管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，經(jīng)證監會(huì )批準后實(shí)施。

　　2.公布信息

　　證券金融公司應當每個(gè)交易日公布以下轉融通信息：

　　(1)轉融資余額。

　　(2)轉融券余額。

　　(3)轉融通成交數據。

　　(4)轉融通費率。

　　3.建立合規管理與風(fēng)險控制機制

　　證券金融公司應當建立合規管理機制，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的執業(yè)行為合法合規。證券金融公司應當建立風(fēng)險控制機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類(lèi)風(fēng)險。

　　4.資金用途

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：

　　(1)銀行存款。

　　(2)購買(mǎi)國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。

　　(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。

　　(4)證監會(huì )認可的其他用途。

　　5.信息系統安全管理

　　證券金融公司應當建立信息系統安全管理機制，保障公司信息系統安全、穩定運行。

　　6.報告制度

　　證券金融公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證監會(huì )報送年度報告。年度報告應當包含按照規定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)會(huì )計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個(gè)工作日內，向證監會(huì )報送月度報告。

　　7.信息共享與保密

　　證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。

　　證券金融公司及其工作人員應當對因履行職責而獲悉的信息保密。法律、行政法規和證監會(huì )另有規定的除外。

　　證券金融公司應當妥善保存履行證監會(huì )轉融通辦法規定職責所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

　　證監會(huì )為履行監督管理職責，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

　　8.違規處罰

　　證券金融公司或者證券公司證監會(huì )轉融通辦法規定的，由證監會(huì )視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告等監管措施;應當給予行政處罰的，由證監會(huì )對公司及其有關(guān)責任人員單處或者并處警告、罰款。

　　03練習題

　　1. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　答案：C

　　解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　2. 證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

　�、�.履行中國證券監督管理委員會(huì )規定的資金融通職責

　�、�.購買(mǎi)國債

　�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運轉

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買(mǎi)國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監會(huì )認可的其他用途。

　　3. 轉融通業(yè)務(wù)出現()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告。

　　I.不可抗力

　　II.意外事故

　　III.技術(shù)故障

　　IV.交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定

　　A. I 、III 、IV

　　B. II、 III

　　C. I、 II、 III、 IV

　　D. I、 IV

　　答案：C

　　解析：轉融通業(yè)務(wù)出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定。(5)其他異常情況。

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