2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選習題及答案
精選習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
精選習題二：
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正?處以所
抽逃出資金額??的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起??日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問(wèn)應當在??個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定?財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
第4題未經(jīng)??批準?任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構?應當取得??批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查?根據規定?監管機構可以限制A
公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為??個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復雜的?可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此?監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執
業(yè)證書(shū)之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定?下列說(shuō)法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
第10題下列說(shuō)法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構?應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構?必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
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